㈠ 銀行案件責任追究制度
法律分析：銀行案件追究制度一般主要指金融機構重大經濟犯罪案件，對於這部分案件，中國人民銀行《關於對金融機構重大經濟犯罪案件負有領導責任人員行政處分的暫行規定》 相關規定依然適用，可以據此了解一二。
法律依據：《關於對金融機構重大經濟犯罪案件負有領導責任人員行政處分的暫行規定》 第三條 本規定所指經濟犯罪案件，包括貪污、賄賂、挪用公款、詐騙、盜竊、搶劫等案件。
《關於對金融機構重大經濟犯罪案件負有領導責任人員行政處分的暫行規定》 第四條 金融機構發生重大經濟犯罪案件，造成10萬元至50萬元損失的（本規定所指經濟損失，是指經濟案件發生後查實的實際經濟損失。下同），其業務部門負責人、分管領導、主要領導負有下列責任之一的，分別給予警告直至降級處分；造成50萬元以上損失的，分別給予降級直至開除公職處分；情節嚴重構成犯罪的，移交司法機關處理。
第五條 金融機構發生特大經濟犯罪案件，並造成50萬元以上損失的，在追究其有關領導責任的同時，上一級金融機構業務部門負責人、分管領導、主要領導負有下列責任之一的，根據情節輕重，分別給予警告直至撤職處分，情節特別嚴重的給予開除處分。
㈡ 銀行業金融機構案件問責應當遵循哪些原則
依據來《銀行業金融機構案件問自責工作管理暫行辦法》第八條：銀行業金融機構案件問責應當遵循依法依規、實事求是、杈責對等、責任明確、逐級追究的原則。
案件責任人員范圍應當根據相關崗位和業務條線的職責內容、管理許可權、履職情況等因素予以認定。
銀行業金融機構案件問責工作應當接受銀行業監督管理機構的監督和指導。
銀行業金融機構案件問責主要包括但不限於以下方式：
（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。
（二）經濟處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經濟損失等。
（三）其他問責方式：包括通報批評、責令辭職、解除勞動合同等。
㈢ 金融違法行為處罰辦法
第一條為了懲處金融違法行為，維護金融秩序，防範金融風險，制定本辦法。第二條金融機構違反國家有關金融管理的規定，有關法律、行政法規有處罰規定的，依照其規定給予處罰；有關法律、行政法規未作處罰規定或者有關行政法規的處罰規定與本辦法不一致的，依照本辦法給予處罰。
本辦法所稱金融機構，是指在中華人民共和國境內依法設立和經營金融業務的機構，包括銀行、信用合作社、財務公司、信託投資公司、金融租賃公司等。第三條本辦法規定的行政處罰，由中國人民銀行決定；但是本辦法第二十四條、第二十五條規定的行政處罰，由國家外匯管理機關決定。
本辦法規定的紀律處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除，由所在金融機構或者上級金融機構決定。
金融機構的工作人員依照本辦法受到開除的紀律處分的，終身不得在金融機構工作，由中國人民銀行通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。金融機構的高級管理人員依照本辦法受到撤職的紀律處分的，由中國人民銀行決定在一定期限內直至終身不得在任何金融機構擔任高級管理職務或者與原職務相當的職務，通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。
本辦法所稱高級管理人員，是指金融機構的法定代表人和其他主要負責人，包括銀行及其分支機構的董事長、副董事長、行長、副行長、主任、副主任；信用合作社的理事長、副理事長、主任、副主任；財務公司、信託投資公司、金融租賃公司等金融機構的董事長、副董事長、總經理、副總經理等。第四條金融機構的工作人員離開該金融機構工作後，被發現在該金融機構工作期間違反國家有關金融管理規定的，仍然應當依法追究責任。第五條金融機構設立、合並、撤銷分支機構或者代表機構的，應當經中國人民銀行批准。
未經中國人民銀行批准，金融機構擅自設立、合並、撤銷分支機構或者代表機構的，給予警告，並處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分。第六條金融機構有下列情形之一的，應當經中國人民銀行批准：
（一）變更名稱；
（二）變更注冊資本；
（三）變更機構所在地；
（四）更換高級管理人員；
（五）中國人民銀行規定的其他變更、更換情形。
金融機構未經中國人民銀行批准，有前款所列情形之一的，給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款；有前款第（四）項所列情形的，對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分。第七條金融機構變更股東、轉讓股權或者調整股權結構的，應當經中國人民銀行批准；涉及國有股權變動的，並應當按照規定經財政部門批准。
未經依法批准，金融機構擅自變更股東、轉讓股權或者調整股權結構的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分。第八條金融機構不得虛假出資或者抽逃出資。
金融機構虛假出資或者抽逃出資的，責令停業整頓，並處虛假出資金額或者抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，吊銷該金融機構的經營金融業務許可證；構成虛假出資、抽逃出資罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。第九條金融機構不得超出中國人民銀行批準的業務范圍從事金融業務活動。
金融機構超出中國人民銀行批準的業務范圍從事金融業務活動的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證；構成非法經營罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。第十條金融機構的代表機構不得經營金融業務。
金融機構的代表機構經營金融業務的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分；情節嚴重的，撤銷該代表機構。
㈣ 金融機構承擔法律責任的情形有
在涉案存款、匯款的凍結、劃撥方面，金融機構依法負有協助行政機關、人民法院實施強制的法定義務，如果不依法履行，將要承擔相應的法律責任。
一、金融機構承擔法律責任的情形
1. 違反市場准入規定的法律責任。
2. 違反經營管制規定的法律責任。
3. 違反誠實經營和審慎經營義務的法律責任。
4. 違反提交財務資料義務的法律責任。
5. 補充性制裁措施。
二、責任追究主體
根據《行政強製法》第六十五條和第六十六條的規定，由金融業監督管理機構對金融機構的違法行為追究法律責任。金融業監督管理機構，在我國主要是指「一行三會」，即中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會（銀監會）、中國保險監督管理委員會（保監會）、中國證券監督管理委員會（證監會），三會分別對銀行業、保險業和證券業進行日常監管。
三、責任承擔主體及其責任形式
金融機構未依法協助行政機關實施行政強制的，由金融業監督管理機構責令其改正，並對直接負責主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。這里的處分是指金融機構的內部紀律處分，即由該機構對責任人員依據內部規章制度進行懲戒，如扣除工資、獎金、調離核心崗位等。
金融機構違法將執行款項劃入國庫或者財政專戶以外的其他賬戶的，由金融業監督管理機構責令其改正，並處以違法劃撥款項兩倍的罰款；對直接負責主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。
法律依據
《中華人民共和國銀行業監督管理法》
第四十四條 擅自設立銀行業金融機構或者非法從事銀行業金融機構的業務活動的，由中國銀監會予以取締;構成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的，由中國銀監會沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，並處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下罰款。
第四十五條 銀行業金融機構有下列情形之一，由中國銀監會責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，並處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：
(1)未經批准設立分支機構的;
(2)未經批准變更、終止的;
(3)違反規定從事未經批准或者未備案的業務活動的;
(4)違反規定提高或者降低存款利率、貸款利率的。
第四十六條 銀行業金融機構有下列情形之一，由中國銀監會責令改正，並處20萬元以上50萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：
(1)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;
(2)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;
(3)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;
(4)未按照規定進行信息披露的;
(5)嚴重違反審慎經營規則的;
(6)拒絕執行本法第37條規定的強制整改措施的。
第四十七條 銀行業金融機構不按照規定提供報表、報告等文件、資料的，由銀行業監督管理機構責令改正，逾期不改正的，處10萬元以上30萬元以下罰款。所謂不按照規定提供實踐中包括拒絕提供、遲延提供、提供不完全和提供不真實等情形。
第四十八條 銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依照本法第43條至第46條規定處罰外，還可以區別不同情形，採取下列措施：
(1)責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;
(2)銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處5萬元以上50萬元以下罰款;
(3)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。