銀行業金融機構報送行

① 銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法的介紹

銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法，案件風險信息台賬應當包括：事發銀行業金融機構名稱、事發時間、涉及金額、基本情況、事件登記的時間、承辦部門和主辦人員等。

② 銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法的第一章 總則

第一條 為加強銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記管理，規范案件（風險）信息報送及登記程序，提高案件（風險）信息報送及登記質量和時效，制定本辦法。
第二條 本辦法所指銀行業金融機構案件（風險）信息分為銀行業金融機構案件風險信息（以下簡稱案件風險信息）和銀行業金融機構案件信息（以下簡稱案件信息）。
案件信息是指《銀行業金融機構案件信息統計制度》所規定的兩類案件的信息。
案件風險信息是指已被發現，可能演化為案件，但尚未確認案件事實的風險事件的有關信息，主要包括：銀行業金融機構員工非正常原因無故離崗或失蹤、被拘禁或被雙規；客戶反映非自身原因賬戶資金發生異常；收到重大案件舉報線索；媒體披露或在社會某一范圍內傳播的案件線索；大額授信企業負責人失蹤、被拘禁或被雙規；銀行業金融機構員工可能涉及案件但尚未確認的情況；其他由於人為侵害可能導致銀行或客戶資金（資產）風險或損失的情況
第三條銀行業金融機構案件(風險)信息報送應當堅持及時、真實的原則。
第四條中國銀行業監督管理委員會省級派出機構(以下稱銀監局)負責轄內銀行業金融機構案件信息和案件風險信息的報告工作。
銀監會直接監管的銀行業金融機構總部負責本系統案件信息和案件風險信息的報告工作。
第五條銀監局應當對轄內銀行業金融機構發生的案件和風險事件，指定專人全程負責案件(風險)信息的收集、整理和報告工作。

③ 銀行業金融機構案件信息報送應當堅持什麼原則

根據《銀行業金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》規定，銀行業金融機構案件信息報送應遵循及時、真實的原則。

④ 銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法的第四章　案件(風險)信息台賬

第十四條銀監局在首次接到案件(風險)信息報告後，應當及時向銀監會案件稽查部門報告，並建立台賬登記有關內容；銀監會案件稽查部門在接到銀監局報告後也應當建立台賬。第十五條案件(風險)信息台賬分為案件風險信息台賬和案件信息台賬。
案件信息台賬應當包括：
(一)案件信息：發案銀行業金融機構名稱、案發時間、涉及金額、基本情況、案件登記的時間、承辦部門和主辦人員等。
(二)案件調查情況：案件性質、涉案金額、風險金額、案件調查報告及公安、司法機關的偵查情況等。
(三)案件審結情況：銀行業金融機構整改方案、責任人追究意見及審核意見，採取的監管措施，案件審結報告等。
(四)後續整改情況：後續整改報告、責任追究及後續評價情況等。
第十六條案件風險信息經《案件信息確認報告》確認為案件後，銀監會相關部門和銀監局應當將原案件風險信息台賬轉登記為案件信息台賬。
第十七條案件風險信息經《案件風險信息撤銷報告》撤銷後，銀監會相關部門及銀監局應當立即在台賬中登記撤銷。
第十八條台賬登記原則上應當在各環節工作結束後及時完成，登記內容應當要素完整，且與向上級機關和公安、司法機關的報告內容相一致。
第十九條台賬是案件處置工作檔案的起始部分，應當與此後案件處置各環節形成的記錄、紀要、報告和分析資料等，作為案件處置工作檔案材料，統一存檔。

⑤ 銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法的第三章　案件信息報送流程

第十一條案件風險信息經調查確認為案件的，或者銀監局、銀監會直接監管的銀行業金融機構總部未經報送案件風險信息直接確認為案件的應當按照本辦法的規定向銀監會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》(附件二)。案件信息報送的時點為案件確認後24小時之內。
案件的確認標准為：公安、司法機關立案偵查的；銀行業金融機構向公安、司法機關報案並立案的；銀監局或其他行政執法部門移送公安、司法機關並立案的；銀行業金融機構工作人員因涉案被公安、司法機關採取強制措施的。
第十二條銀行業金融機構案件信息確認報告的內容應當包括：發案銀行業金融機構名稱、案發時間及案情概況；涉及人員及情況；涉案金額及風險情況；已經或可能造成的影響；本機構或公安、司法機關已採取的措施；其他需要說明的情況。
第十三條案件涉及金額以立案時公安、司法機關確認的金額為准。

⑥ 銀行業金融機構應於每月後多少個工作日報送上月信息表

銀行業金融機構應於每月後5個工作日報送上月信息表

⑦ 中國的銀行業金融機構指哪些

我國現行的金融體系包括以下機構：

一、中央銀行 中國人民銀行

二、國有商業內銀行：

1.中國工商銀行

2.中國農容業銀行

3.中國銀行

4.中國建設銀行

三、股份制商業銀行：

1.交通銀行

2.中信實業銀行

3.中國光大銀行

4.深圳發展銀行

5.上海浦東發展銀行

6.招商銀行

7.民生銀行、福建興業銀行、廣東發展銀行、華夏銀行等

四、政策性銀行：

1.國家開發銀行

2.中國進出口銀行

3.中國農業發展銀行

五、主要的非銀行金融機構：

1.中國人民保險公司

2.信用合作社和合作銀行

3.中國國際信託投資公司

4.國家外匯管理局

六、外資銀行和涉外金融機構

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⑧ 選項中的哪些大額交易 銀行業金融機構可以不報告

大額交易銀行業金融機構可以不報告的是保險機構通過銀行頻繁大量對同一家投版保人發生賠付權或者辦理退保。

大額交易報告是客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者銀行卡所發生的大額交易，由開立賬戶的金融機構或者發卡銀行報告；客戶通過境外銀行卡所發生的大額交易，由收單行報告；客戶不通過賬戶或者銀行卡發生的大額交易，由辦理業務的金融機構報告。

(8)銀行業金融機構報送行擴展閱讀：

金融機構應當在大額交易發生後的5個工作日內，通過其總部或者由總部指定的一個機構，及時以電子方式向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易報告。

沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機構向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易的，其報告方式由中國人民銀行另行確定。