金融機構外匯業務數據採集規范下載

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② 如何貫徹落實銀行外匯業務展業原則和規范

一、銀行辦理結售匯業務貫徹「展業三原則」的必要性
(一)「了解客戶、了解業務、盡職審查」是國際上銀行業已有的「規矩」，銀行經營外匯業務遵守展業原則是必然趨勢
「展業三原則」並非外匯局對銀行提出的要求，而是銀行業展業的基本要求，國際上對銀行展業有一套相對完整的法律規范體系，對銀行展業三原則的應用並沒有停留在原則表面，而是從相關定義、實施情形、審查措施、銀行內控、外部執法等多個角度賦予了銀行展業三原則許多具體內容和明確要求，越來越廣泛應用於審慎風險管理中。所以說，展業三原則是國際銀行業已有的國際慣例，外匯局只是將其引入對銀行外匯業務經營及管理中並進行強調。
(二)以往的行為監管已不能適應當前涉外經濟發展需要，實施展業原則是推進「五個轉變」和簡政放權的內在要求
隨著國際經濟金融形勢的不斷演變，銀行開展外匯業務的復雜度、自由度大幅提升，以往外匯局提出明確具體要求、銀行照章辦事的監管模式已不能完全適應形勢的要求。為此外匯局不斷簡政放權，加快推進「五個轉變」，其中展業三原則是原則性監管在外匯管理領域的有益嘗試，有利於銀行防範自身經營風險、防範系統性區域性金融風險，能夠盡快適應外匯局減少或取消外匯業務事前審批、強化事中事後監管新的管理要求，是推進外匯管理簡政放權和重點領域改革的必然要求。
(三)銀行從表面形式審核向實質審核轉變，更有利於遏制外匯違法違規行為的發生
改革以前外匯局規定銀行審核具體單證，單證齊全就合規，單證不全就違規，實際上是形式性審核，實際審查效果不佳而可能導致的政策風險包攬在身。「展業三原則」的目的就是使得銀行的義務與權利一致，銀行辦理業務時，審什麼、怎麼審、何時審、誰來審，都應由銀行自主決定。同時，銀行在審核過程中覺得交易真實性不清楚、沒有把握的業務，可以向客戶追加材料進行審慎審查，而不拘泥於以往外匯局所規定的單證范圍，以確保進一步「了解客戶」。由此審對是應該的，而審錯或沒審則應承擔責任，保證了銀行權利義務的一致性，更有利於發現外匯違法違規行為。
(四)有利於銀行業務良性有序發展，避免惡性競爭
對於同一筆無真實交易背景的結售匯業務，若按規則管理，責任心弱的銀行可能只從表面真實性審核單證業務，並受理業務獲得收益，而嚴格履職銀行由於拒絕客戶反吃虧，長此以往，所有銀行受利益驅動都不願意嚴格審核業務。而原則監管，就要求銀行根據「展業三原則」的要求盡職審查，若銀行僅是通過表面真實性辦理業務將承擔很大的風險，就促使各個銀行主動進行真實性審查，使得涉外主體在任何網點都辦不了異常結售匯業務，有利於外匯業務市場良性有序發展，避免惡性競爭。
二、目前銀行辦理結售匯業務貫徹「展業原則」現狀及存在的問題
(一)「展業三原則」落地緩慢漸進，落地程度不均衡
從轄區各家銀行執行展業三原則的情況來看，各銀行對展業三原則的重視程度逐步加深，銀行對展業三原則有了認識上的提高，實際行動上採取措施深入落實情況不一，實際辦理業務中完全遵循展業三原則不夠，不同銀行落實展業三原則的效果也不同，單設國際業務崗或部門的銀行對展業三原則的執行情況相對較好。不同外匯業務種類執行效果不同，如涉及到資本金、貿易融資、轉口貿易購匯及付匯業務較個人結售匯業務審核相對嚴格。

③ 外匯局取消境外募集資金調回結匯審批 有什麼作用

外匯局取消境外募集資金調回結匯審批
為規范和完善境內企業境外上市外匯管理，便利市場操作，日前，國家外匯管理局發布《國家外匯管理局關於境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2014]54號，以下簡稱《通知》)，取消境外募集資金調回結匯審批，簡化登記和數據報送。
《通知》突出簡政放權、簡化管理，進一步便利境內企業境外上市外匯業務操作。主要內容包括：一是取消境外上市外資股項下境外募集資金調回結匯審批，境外上市企業憑業務登記憑證可在銀行直接辦理結匯。二是整合外匯賬戶，境內公司、境內股東根據需要分別開立相應賬戶，集中辦理相關資金匯兌及劃轉。三是允許境內公司回購、境內股東增持等匯出資金後剩餘款項匯回、自由結匯及劃轉。四是取消紙質報表，簡化登記和數據報送。
《通知》自發布之日起實施。(完)
附：國家外匯管理局關於境外上市外匯管理有關問題的通知
國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各中資外匯指定銀行總行：
為規范和完善境外上市外匯管理，根據《中華人民共和國外匯管理條例》等相關法規，現就有關事項通知如下：
一、本通知所稱的境外上市，是指在境內注冊的股份有限公司(以下簡稱境內公司)經中國證券監督管理委員會[微博](以下簡稱中國證監會[微博])許可，在境外發行股票(含優先股及股票派生形式證券)、可轉換為股票的公司債券等法律、法規允許的證券(以下簡稱境外股份)，並在境外證券交易所公開上市流通的行為。
二、國家外匯管理局及其分支局、外匯管理部(以下簡稱外匯局)對境內公司境外上市涉及的業務登記、賬戶開立與使用、跨境收支、資金匯兌等行為實施監督、管理與檢查。
三、境內公司應在境外上市發行結束之日起15個工作日內，持下列材料到其注冊所在地外匯局(以下簡稱所在地外匯局)辦理境外上市登記：
(一)書面申請，並附《境外上市登記表》(見附件1)；
(二)中國證監會許可境內公司境外上市的證明文件；
(三)境外發行結束的公告文件；
(四)前述材料內容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補充材料。
所在地外匯局審核上述材料無誤後，在資本項目信息系統(以下簡稱系統)為境內公司辦理登記，並通過系統列印業務登記憑證，加蓋業務印章後交境內公司。境內公司憑此登記憑證辦理境外上市開戶及相關業務。
四、境內公司境外上市後，其境內股東根據有關規定擬增持或減持境外上市公司股份的，應在擬增持或減持前20個工作日內，持下列材料到境內股東所在地外匯局辦理境外持股登記：
(一)書面申請，並附《境外持股登記表》(見附件2)；
(二)關於增持或減持事項的董事會或股東大會決議(如有)；
(三)需經財政部門、國有資產管理部門等相關部門批準的，應提供相關部門的批准文件；
(四)前述材料內容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補充材料。
所在地外匯局審核上述材料無誤後，在系統為境內股東辦理登記，並通過系統列印業務登記憑證，加蓋業務印章後交境內股東。境內股東憑此登記憑證到銀行辦理增持或減持境外上市公司股份開戶及相關業務。
五、境內公司(銀行類金融機構除外)應當憑境外上市業務登記憑證，針對其首發(或增發)、回購業務，在境內銀行開立「境內公司境外上市專用外匯賬戶」(以下簡稱「境內公司境外上市專戶」)，辦理相關業務的資金匯兌與劃轉(賬戶類型、收支范圍及注意事項見附件3)。
六、境內公司(銀行類金融機構除外)應在其境外上市專戶開戶銀行開立一一對應的結匯待支付賬戶(人民幣(6.7366, -0.0008, -0.01%)賬戶，以下簡稱待支付賬戶)，用於存放境外上市專戶資金結匯所得的人民幣資金、以人民幣形式調回的境外上市募集資金，以及以人民幣形式匯出的用於回購境外股份的資金和調回回購剩餘資金(賬戶收支范圍見附件3)。
七、境外上市公司的境內股東應當憑境外持股業務登記憑證，針對其增持、減持或轉讓境外上市公司股份等業務，在境內銀行開立「境內股東境外持股專用賬戶」(以下簡稱「境內股東境外持股專戶」)，辦理相關業務的資金匯兌與劃轉(賬戶類型、收支范圍及注意事項見附件3)。
八、境內公司及其境內股東因辦理境外上市相關業務需要，可在境外開立相應的專用賬戶(以下簡稱「境外專戶」)。境外專戶的收支范圍應當符合附件3的相關要求。
九、境內公司境外上市募集資金可調回境內或存放境外，資金用途應與招股說明文件或公司債券募集說明文件、股東通函、董事會或股東大會決議等公開披露的文件(以下簡稱公開披露文件)所列相關內容一致。
境內公司發行可轉換為股票的公司債券所募集資金擬調回境內的，應匯入其境內外債專戶並按外債管理有關規定辦理相關手續；發行其他形式證券所募集資金擬調回境內的，應匯入其境外上市專戶(外匯)或待支付賬戶(人民幣)。
十、境內公司回購其境外股份，可以使用符合有關規定的境外資金和境內資金。境內公司需使用並匯出境內資金的，應憑在所在地外匯局登記回購相關信息(含變更)後取得的境外上市業務登記憑證(回購相關信息未登記的，需在擬回購前20個工作日內辦理登記，取得相應業務登記憑證)及回購相關情況說明或證明性材料，到開戶銀行通過境外上市專戶(外匯)或待支付賬戶(人民幣)辦理相關資金匯劃手續。
回購結束後，由境內匯出境外用於回購的資金如有剩餘，應匯回境內公司境外上市專戶(外匯)或待支付賬戶(人民幣)。
十一、境內公司根據需要，可持境外上市業務登記憑證向開戶銀行申請將境外上市專戶資金境內劃轉或支付，或結匯劃往待支付賬戶。
十二、境內公司申請將待支付賬戶資金境內劃轉或支付的，應向開戶銀行提供境外上市公開披露文件中有關資金用途與調回及結匯資金用途是否一致的證明材料，資金用途與公開披露文件中有關資金用途不一致或公開披露文件未予明確的，應提供關於變更或明確對應資金用途的董事會或股東大會決議。其中，境內公司回購境外股份調回的剩餘資金可在境內直接劃轉或支付。
開戶銀行應在對境內公司境外上市專戶或待支付賬戶資金用途進行嚴格審核後，為境內公司辦理有關賬戶資金劃轉及支付手續。
十三、境內股東依據有關規定增持境內公司境外股份，可以使用符合有關規定的境外資金和境內資金。境內股東需使用並匯出境內資金的，應憑境外持股業務登記憑證及增持相關情況說明或證明性材料，到開戶銀行通過境內股東境外持股專戶辦理資金匯兌手續。
增持結束後，由境內匯出境外用於增持的資金如有剩餘，應匯回境內股東境外持股專戶。境內股東可憑境外持股業務登記憑證到銀行辦理相關資金境內劃轉或結匯手續。
十四、境內股東因減持、轉讓境內公司境外股份或境內公司從境外證券市場退市等原因所得的資本項下收入，可留存境外或調回匯入境內股東境外持股專戶。調回境內的，境內股東可憑境外持股業務登記憑證到銀行辦理相關資金境內劃轉或結匯手續。
十五、境內公司若發生如下變更情形，應在變更之日起15個工作日內持書面申請、最新填寫的《境外上市登記表》及相關交易真實性證明材料，到所在地外匯局辦理境外上市登記變更。需經主管部門審批或備案的變更事項，另需提供主管部門關於變更事項的批復或備案文件。
(一)境外上市公司名稱、注冊地址、主要股東信息等發生變更；
(二)增發(含超額配售)股份或資本公積、盈餘公積、未分配利潤轉增股本等資本變動；
(三)回購境外股份；
(四)將可轉換債券轉為股票(需提供外債登記變更或注銷憑證)；
(五)境內股東增持、減持、轉讓、受讓境外股份計劃實施完畢使得境外上市公司股權結構發生變化；
(六)原登記的境外募集資金使用計劃和用途發生變更；
(七)其他登記有關內容的變更。
十六、境內公司的國有股東按照《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》(國發[2001]22號)有關規定需將減持收入上繳全國社會保障基金(以下簡稱社保基金)的，應當由該境內公司代為辦理，並通過該境內公司境外上市專戶及待支付賬戶辦理相應的資金匯兌與劃轉。
境內公司應持國有股東需上繳社保基金的減持收入情況說明(包括減持應得資金測算說明和應繳、擬繳資金數額等)、境外上市業務登記憑證等材料，向其境外上市專戶及待支付賬戶開戶銀行申請將國有股東減持收入直接劃轉(或結匯至待支付賬戶後劃轉)至財政部在境內銀行開立的對應賬戶。
十七、境內公司向境外的監管部門、交易所、承銷機構、律師、會計師等境外機構支付與其境外上市相關的合理費用，原則上應從境外上市募集資金中扣減，確需從境內匯出(含購匯匯出)的，應持下列材料向銀行申請辦理：
(一)境外上市業務登記憑證；
(二)能夠說明匯出(含購匯匯出)境外金額及對應事項的境外上市費用支付清單及相關證明材料；
(三)有關境外機構應向境內稅務部門完稅的，另需提供代扣境外企業或個人稅款等相關稅務證明。
十八、境內公司從境外證券市場退市的，應在退市之日起15個工作日內持主管部門相關批復復印件、退市公告等真實性證明材料及境外上市業務登記憑證、相關賬戶和資金處理情況說明到所在地外匯局辦理境外上市登記注銷。所在地外匯局同時收回該境內公司境外上市業務登記憑證。
十九、境內公司及境內股東的開戶銀行，應在境內公司及境內股東相關境內賬戶開立、變更或關閉後，按《國家外匯管理局關於發布<金融機構外匯業務數據採集規范(1.0版)>的通知》(匯發[2014]18號)要求報送賬戶信息。
二十、境內公司、境內股東及相關境內銀行應當按照有關規定及時辦理國際收支統計申報。
二十一、境內公司、境內股東及相關境內銀行等違反本通知的，外匯局可依法採取相應的監管措施，並依據《中華人民共和國外匯管理條例》相應條款進行行政處罰。
二十二、境內金融機構境外上市外匯管理相關事宜應按照本通知辦理，對銀行類和保險類金融機構境外上市募集資金調回結匯等另有規定的除外。
二十三、本通知發布前已辦理境外上市登記的境內公司，按以下原則辦理：

(一)已開立相關賬戶，資金尚未全部調回及結匯，或發生配股、增發等涉及資金跨境及結購匯行為的，應憑業務登記憑證在開戶銀行開立相應的待支付賬戶，按本通知辦理後續業務。
(二)未開立相關賬戶的，按本通知辦理。
二十四、本通知要求報送的相關申請及登記備案材料均需提供具有法律效力的中文文本。具有中文及其他文字等多種文本的，以具有法律效力的中文文本為准。
二十五、本通知由國家外匯管理局負責解釋。
二十六、本通知自發布之日起實施。《國家外匯管理局關於境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2013]5號)同時廢止。其他相關外匯管理規定與本通知不一致的，以本通知為准。
各分局收到本通知後，應盡快轉發轄內中心支局、支局、城市商業銀行及外資銀行。各中資外匯指定銀行收到本通知後，應盡快轉發所轄分支行。執行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局資本項目管理司反饋。
國家外匯管理局

④ 國家外匯管理局關於調整部分資本項目外匯業務審批許可權的通知的外匯指定銀行辦理相關業務操作規程

外資參股非銀行金融機構(不含保險公司)外方利潤購付匯核准 法規依據 1.《國家外匯管理局關於外資參股基金管理公司有關外匯管理問題的通知》(匯發[2003]44號) 2.《國家外匯管理局關於汽車金融公司有關外匯管理問題的通知》(匯發[2004]72號)
3.《國家外匯管理局 國家稅務總局關於服務貿易等項目對外支付提交稅務證明有關問題的通知》(匯發[2008]64號)
4.其他相關法規 審核材料 1. 書面申請； 2. 董事會利潤分配決議；
3.利潤產生年度的財務審計報告；
4.稅務部門出具的完稅憑證(向境外單筆支付等值3萬美元以上(不含)的，應提交主管稅務機關出具的稅務證明)；
5.申請前一日自有外匯賬戶銀行對賬單；
6.其他補充材料。 審核原則 所分得的利潤、紅利已繳納所得稅。 授權范圍 所在地外匯指定銀行辦理。 注意事項 1.經營外匯業務的外資參股非銀行金融機構付匯後外匯資本金符合相關規定； 2.外資參股非銀行金融機構應在匯出利潤之日起5個工作日內，持銀行購付匯水單到所在地外匯局備案。 境外上市外資股公司境外上市費用匯出核准 法規依據 1. 《國家外匯管理局 中國證監會關於進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2002]77號) 2.《國家外匯管理局關於完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2003]108號)
3.《國家外匯管理局關於境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]6號)
4.其他相關法規 審核材料 1.書面申請； 2.中國證監會關於核准發行境外上市外資股的批復文件(查驗原件、留存復印件)；
3.境外上市費用的支付清單及相關證明材料；
4. 應當完稅的，另需提供代扣境外企業、個人所得稅的完稅證明；
5.其它補充材料。 審核原則 1.境外上市費用原則上應當從境外上市募集資金收入中扣減，確有需要從境內匯出的，境外上市外資股公司應當持相關材料向外匯指定銀行申請辦理； 2.境外上市費用包括應支付境外監管部門、交易所、保薦人、承銷商、律師、審計師、評估師、銀行等境外機構的交易費、交易征費、登記費、承銷費、託管費(僅限於發行境外存托憑證)、印刷費等與境外上市行為相關的合理費用。 授權范圍 所在地外匯指定銀行辦理。 注意事項 1. 境外上市費用原則上從境外上市募集資金收入中扣減； 2. 境外上市外資股公司應在匯出上述費用之日起5個工作日內，持銀行購付匯水單將有關數據報備所在地外匯局。

⑤ 關於規範金融機構同業業務的通知的通知全文

關於規範金融機構同業業務的通知
近年來，我國金融機構同業業務創新活躍、發展較快，在便利流動性管理、優化金融資源配置、服務實體經濟發展等方面發揮了重要作用，但也存在部分業務發展不規范、信息披露不充分、規避金融監管和宏觀調控等問題。為進一步規範金融機構同業業務經營行為，有效防範和控制風險，引導資金更多流向實體經濟，降低企業融資成本，促進多層次資本市場發展，更好地支持經濟結構調整和轉型升級，現就有關事項通知如下：
一、本通知所稱的同業業務是指中華人民共和國境內依法設立的金融機構之間開展的以投融資為核心的各項業務，主要業務類型包括：同業拆借、同業存款、同業借款、同業代付、買入返售（賣出回購）等同業融資業務和同業投資業務。
金融機構開展的以投融資為核心的同業業務，應當按照各項交易的業務實質歸入上述基本類型，並針對不同類型同業業務實施分類管理。
二、同業拆借業務是指經中國人民銀行批准，進入全國銀行間同業拆借市場的金融機構之間通過全國統一的同業拆借網路進行的無擔保資金融通行為。
同業拆借應當遵循《同業拆借管理辦法》（中國人民銀行令〔2007〕第3號發布）及有關辦法相關規定。同業拆借相關款項在拆出和拆入資金會計科目核算，並在上述會計科目下單獨設立二級科目進行管理核算。
三、同業存款業務是指金融機構之間開展的同業資金存入與存出業務，其中資金存入方僅為具有吸收存款資格的金融機構。同業存款業務按照期限、業務關系和用途分為結算性同業存款和非結算性同業存款。同業存款相關款項在同業存放和存放同業會計科目核算。
同業借款是指現行法律法規賦予此項業務范圍的金融機構開展的同業資金借出和借入業務。同業借款相關款項在拆出和拆入資金會計科目核算。
四、同業代付是指商業銀行（受託方）接受金融機構（委託方）的委託向企業客戶付款，委託方在約定還款日償還代付款項本息的資金融通行為。受託方同業代付款項在拆出資金會計科目核算，委託方同業代付相關款項在貸款會計科目核算。
同業代付原則上僅適用於銀行業金融機構辦理跨境貿易結算。境內信用證、保理等貿易結算原則上應通過支付系統匯劃款項或通過本行分支機構支付，委託方不得在同一市、縣有分支機構的情況下委託當地其他金融機構代付，不得通過同業代付變相融資。
五、買入返售（賣出回購）是指兩家金融機構之間按照協議約定先買入（賣出）金融資產，再按約定價格於到期日將該項金融資產返售（回購）的資金融通行為。買入返售（賣出回購）相關款項在買入返售（賣出回購）金融資產會計科目核算。三方或以上交易對手之間的類似交易不得納入買入返售或賣出回購業務管理和核算。
買入返售（賣出回購）業務項下的金融資產應當為銀行承兌匯票，債券、央票等在銀行間市場、證券交易所市場交易的具有合理公允價值和較高流動性的金融資產。賣出回購方不得將業務項下的金融資產從資產負債表轉出。
六、同業投資是指金融機構購買（或委託其他金融機構購買）同業金融資產（包括但不限於金融債、次級債等在銀行間市場或證券交易所市場交易的同業金融資產）或特定目的載體（包括但不限於商業銀行理財產品、信託投資計劃、證券投資基金、證券公司資產管理計劃、基金管理公司及子公司資產管理計劃、保險業資產管理機構資產管理產品等）的投資行為。
七、金融機構開展買入返售（賣出回購）和同業投資業務，不得接受和提供任何直接或間接、顯性或隱性的第三方金融機構信用擔保，國家另有規定的除外。
八、金融機構開展同業業務，應遵守國家法律法規及政策規定，建立健全相應的風險管理和內部控制體系，遵循協商自願、誠信自律和風險自擔原則，加強內部監督檢查和責任追究，確保各類風險得到有效控制。
九、金融機構開展同業業務，應當按照國家有關法律法規和會計准則的要求，採用正確的會計處理方法，確保各類同業業務及其交易環節能夠及時、完整、真實、准確地在資產負債表內或表外記載和反映。
十、金融機構應當合理配置同業業務的資金來源及運用，將同業業務置於流動性管理框架之下，加強期限錯配管理，控制好流動性風險。
十一、各金融機構開展同業業務應當符合所屬金融監管部門的規范要求。分支機構開展同業業務的金融機構應當建立健全本機構統一的同業業務授信管理政策，並將同業業務納入全機構統一授信體系，由總部自上而下實施授權管理，不得辦理無授信額度或超授信額度的同業業務。
金融機構應當根據同業業務的類型及其品種、定價、額度、不同類型金融資產標的以及分支機構的風控能力等進行區別授權，至少每年度對授權進行一次重新評估和核定。
十二、金融機構同業投資應嚴格風險審查和資金投向合規性審查，按照「實質重於形式」原則，根據所投資基礎資產的性質，准確計量風險並計提相應資本與撥備。
十三、金融機構辦理同業業務，應當合理審慎確定融資期限。其中，同業借款業務最長期限不得超過三年，其他同業融資業務最長期限不得超過一年，業務到期後不得展期。
十四、單家商業銀行對單一金融機構法人的不含結算性同業存款的同業融出資金，扣除風險權重為零的資產後的凈額，不得超過該銀行一級資本的50%。其中，一級資本、風險權重為零的資產按照《商業銀行資本管理辦法（試行）》（中國銀行業監督管理委員會令2012年第1號發布）的有關要求計算。單家商業銀行同業融入資金余額不得超過該銀行負債總額的三分之一，農村信用社省聯社、省內二級法人社及村鎮銀行暫不執行。
十五、金融機構在規范發展同業業務的同時，應加快推進資產證券化業務常規發展，盤活存量、用好增量。積極參與銀行間市場的同業存單業務試點，提高資產負債管理的主動性、標准化和透明度。
十六、特定目的載體之間以及特定目的載體與金融機構之間的同業業務，參照本通知執行。
十七、中國人民銀行和各金融監管部門依照法定職責，全面加強對同業業務的監督檢查，對業務結構復雜、風險管理能力與業務發展不相適應的金融機構加大現場檢查和專項檢查力度，對違規開展同業業務的金融機構依法進行處罰。
十八、本通知自發布之日起實施。金融機構於通知發布之日前開展的同業業務，在業務存續期間內向中國人民銀行和相關監管部門報告管理狀況，業務到期後結清。
請中國人民銀行上海總部，各分行、營業管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行會同所在省（區、市）銀監局、證監局、保監局、國家外匯管理局分局將本通知聯合轉發至轄區內相關機構。
中國人民銀行
銀 監 會
證 監 會
保 監 會
外 匯 局
2014年4月24日

⑥ 外匯局金融機構標識碼的銀行有哪些

金融代碼(國際收支統計申報號前12位)是唯一標識各金融或其下設的代碼，由國家外匯管理局根據國家和行業標准統一確定編制原則。

每個銀行的代碼是不一樣的

⑦ 　數據採集的標准化問題

在國土資源信息系統建立的過程中標准化是一項重要的工作，為了實現系統建立後的信息共享，必須認真執行現有相關的國家或行業標准所涉及的名詞術語、分類編碼、圖例符號及代碼等。有關圖形數字化建庫要用到的標准，如圖層劃分、屬性表、圖表編碼及相應的文件名編制規劃等都應採用國家或行業技術的統一標准。

1.引用標准

a.GB 9649-88 《地質礦產術語分類代碼》；

b.GB 2260 《中華人民共和國行政區劃代碼》；

c.GB/T 13923-92 《國土基礎信息數據分類代碼》；

d.GB 6390-86 《地質圖用色標准及用色原則》；

e.GB 958-89 《區域地質圖圖例》；

f.DZ/T 0160-95 《1:200000地質圖地理底圖編繪規范及圖式》；

g.《資源與環境信息系統國家規范》；

h.DB/T13989-92 《國家基本比例尺地形圖分幅編號》；

i.其他行業標准及國家標准。

2.文件命名規則

調查成果的數字化是以行政區劃、經濟區帶或國際分幅圖幅為單位進行，根據空間分析對資料的要求劃分成若干GIS工程文件，以圖層為單元進行管理。為了保證多圖層拼接後每個圖形信息及相應屬性信息的獨立性，防止圖層多重復或錯誤出現，特引用國家相關標准及創建文件名編碼規則結構。

（1）圖層文件編碼結構

遙感·河南省國土資源綜合調查與評價

（2）屬性文件命名規則

每個圖層的點、弧段、多邊形等有不同屬性文件，每種屬性文件需確定名稱。其命名規則，採取在層名後加一位字元碼。即取屬性文件主要含義的一個漢語拼音的首字母。如1∶200000南陽市礦產圖中地層圖層、地層界線、地層單位屬性文件分別取界線（J）、地層（D）。即用D3NES01J D3NES01D

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(3）數據項名及代碼，按GB9649規定填寫。

（4）像素編碼規則。

像素編號是GIS連接圖形與屬性文件的關鍵詞用1～4位數字表示。在圖形相應屬性文件中必須保持一致，在不同區段圖幅拼接時不能出現重碼，進行多區段拼合前應將不同區段的像素編號前面分別加區別碼1～4位數字。

3.圖層劃分原則

a.按照圖素內容劃分成若干圖層，以適合不同需要；

b.相同邏輯內容空間信息盡量放在一個圖層；

c.圖層劃分應適應GIS軟體功能特點。

⑧ 銀行是否有外匯管理政策進一步簡化的需求

有的。
國家外匯管理局關於進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知

匯發[2015]13號

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為進一步深化資本項目外匯管理改革，促進和便利企業跨境投資資金運作，規范直接投資外匯管理業務，提升管理效率，國家外匯管理局決定在總結前期部分地區試點經驗的基礎上，在全國范圍內進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策。現就有關事項通知如下：

一、取消境內直接投資項下外匯登記核准和境外直接投資項下外匯登記核准兩項行政審批事項

改由銀行按照本通知及所附《直接投資外匯業務操作指引》（見附件）直接審核辦理境內直接投資項下外匯登記和境外直接投資項下外匯登記（以下合稱直接投資外匯登記），國家外匯管理局及其分支機構（以下簡稱外匯局）通過銀行對直接投資外匯登記實施間接監管。

（一）本通知實施後，已經取得外匯局金融機構標識碼且在所在地外匯局開通資本項目信息系統的銀行可直接通過外匯局資本項目信息系統為境內外商投資企業、境外投資企業的境內投資主體（以下簡稱相關市場主體）辦理直接投資外匯登記。

（二）銀行及其分支機構應在所在地外匯局的指導下開展直接投資外匯登記等相關業務，並在許可權范圍內履行審核、統計監測和報備責任。

（三）相關市場主體可自行選擇注冊地銀行辦理直接投資外匯登記，完成直接投資外匯登記後，方可辦理後續直接投資相關賬戶開立、資金匯兌等業務（含利潤、紅利匯出或匯回）。

二、簡化部分直接投資外匯業務辦理手續

（一）簡化境內直接投資項下外國投資者出資確認登記管理。取消境內直接投資項下外國投資者非貨幣出資確認登記和外國投資者收購中方股權出資確認登記。將外國投資者貨幣出資確認登記調整為境內直接投資貨幣出資入賬登記，外國投資者以貨幣形式（含跨境現匯和人民幣）出資的，由開戶銀行在收到相關資本金款項後直接通過外匯局資本項目信息系統辦理境內直接投資貨幣出資入賬登記，辦理入賬登記後的資本金方可使用。

（二）取消境外再投資外匯備案。境內投資主體設立或控制的境外企業在境外再投資設立或控制新的境外企業無需辦理外匯備案手續。

（三）取消直接投資外匯年檢，改為實行存量權益登記。相關市場主體應於每年9月30日（含）前，自行或委託會計師事務所、銀行通過外匯局資本項目信息系統報送上年末境內直接投資和（或）境外直接投資存量權益（以下合稱直接投資存量權益）數據。

對於未按前款規定辦理的相關市場主體，外匯局在資本項目信息系統中對其進行業務管控，銀行不得為其辦理資本項下外匯業務。在按要求補報並向外匯局出具說明函說明合理理由後，外匯局取消業務管控，對涉嫌違反外匯管理規定的，依法進行行政處罰。

參加外匯局直接投資存量權益抽樣調查的外商投資企業等相關市場主體應按照直接投資存量權益抽樣調查制度要求，按季度向注冊地外匯局報送相關信息。

三、銀行應提高辦理直接投資外匯登記的合規意識

（一）銀行應制定直接投資外匯登記業務的內部管理規章制度，並留存備查。內部管理規章制度應當至少包括以下內容：

1、直接投資外匯登記業務操作規程，包括業務受理、材料合規性和真實性審核等業務流程和操作標准；

2、直接投資外匯登記業務風險管理制度，包括合規性風險審查、經辦復核和分級審核制度等；

3、直接投資外匯登記業務統計報告制度，包括數據採集渠道和操作程序等。

（二）銀行自行對已經取得外匯局金融機構標識碼的分支機構開展直接投資外匯登記進行業務准入管理。

（三）銀行應嚴格按照本通知及所附《直接投資外匯業務操作指引》的要求，認真履行真實性審核義務，通過外匯局資本項目信息系統辦理直接投資外匯登記業務，並應完整保存相關登記資料備查。

（四）銀行在辦理直接投資外匯登記業務過程中，如遇規定不明確、數據不準確或發現異常情況的，應及時向相關市場主體注冊地外匯局反饋。

四、外匯局應強化對銀行的培訓指導和事後監管

（一）外匯局應加強對銀行的培訓指導和事後監管，及時掌握其直接投資外匯業務辦理和相關數據、報表及其它資料報送情況，對銀行辦理直接投資外匯登記合規性及內控制度的執行情況開展事後核查和檢查，全面了解銀行辦理直接投資外匯登記的情況，發現異常情況要及時上報，對違規問題要及時糾正、處理。

（二）銀行未按規定要求履行直接投資外匯登記審核、統計、報告責任的，外匯局除按外匯管理有關規定對其處罰外，還可暫停該銀行辦理直接投資外匯登記。對違規情節特別嚴重或暫停期內未能進行有效整改的，外匯局可停止該銀行辦理直接投資外匯登記。

本通知自2015年6月1日起實施。本通知實施後，之前規定與本通知內容不一致的，以本通知為准。外商投資企業資本金結匯管理方式改革試點地區繼續按照《國家外匯管理局關於在部分地區開展外商投資企業外匯資本金結匯管理方式改革試點有關問題的通知》（匯發[2014]36號）等有關規定實行意願結匯政策。國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知後，應及時轉發轄內中心支局、支局、城市商業銀行、農村商業銀行、外資銀行、農村合作銀行；各中資銀行接到通知後，應及時轉發所轄各分支機構。執行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局資本項目管理司反映。
具體可以參考：http://www.lijingao.com/cacnew/201503/4335098649.htm