銀行業金融機構案件問責中的其他問責方式

❶ 《中國共產黨問責條例》有哪幾種問責方式

《中國共產黨問責條例》的問責方式具體如下：

一、對黨組織的問責方式包括：

（一）檢查。對履行職責不力、情節較輕的，應當責令其作出書面檢查並切實整改。

（二）通報。對履行職責不力、情節較重的，應當責令整改，並在一定范圍內通報。

（三）改組。對失職失責，嚴重違反黨的紀律、本身又不能糾正的，應當予以改組。

二、對黨的領導幹部的問責方式包括：

（一）通報。對履行職責不力的，應當嚴肅批評，依規整改，並在一定范圍內通報。

（二）誡勉。對失職失責、情節較輕的，應當以談話或者書面方式進行誡勉。

（三）組織調整或者組織處理。對失職失責、情節較重，不適宜擔任現職的，應當根據情況採取停職檢查、調整職務、責令辭職、降職、免職等措施。

（四）紀律處分。對失職失責應當給予紀律處分的，依照《中國共產黨紀律處分條例》追究紀律責任。

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《中國共產黨紀律處分條例》中規定：

第七條 黨組織和黨員違反黨章和其他黨內法規，違反國家法律法規，違反黨和國家政策，違反社會主義道德，危害黨、國家和人民利益的行為，依照規定應當給予紀律處理或者處分的，都必須受到追究。

重點查處黨的十八大以來不收斂、不收手，問題線索反映集中、群眾反映強烈，政治問題和經濟問題交織的腐敗案件，違反中央八項規定精神的問題。 

第十條 黨員受到警告處分一年內、受到嚴重警告處分一年半內，不得在黨內提升職務和向黨外組織推薦擔任高於其原任職務的黨外職務。 

❷ 銀行業金融機構專案組的案件調查報告應具備什麼要素

依據《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》第八條：銀行業金融機構案件問責應當遵循依法依規、實事求是、杈責對等、責任明確、逐級追究的原則。

案件責任人員范圍應當根據相關崗位和業務條線的職責內容、管理許可權、履職情況等因素予以認定。

銀行業金融機構案件問責工作應當接受銀行業監督管理機構的監督和指導。

銀行業金融機構案件問責主要包括但不限於以下方式：

（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。

（二）經濟處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經濟損失等。

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需要注意問題：

准確把握調查報告定位。調查報告擬認定的違紀事實，不得超出與被調查人見面的違紀事實材料內容。調查報告是一種只限於紀檢機關內部運轉的審查辦案文書，只代表調查組及承辦案件的案件檢查部門意見，不代表所在紀檢機關意見。

不宜直接向紀檢機關以外的其他機關或部門發送，也不宜作為會議材料提供給本級紀委常委會審議，以免誤導集體決策。案件審理部門提請本級紀委常委會審議的案件審理報告，如不同意調查報告的部分或全部內容，並經本級紀委常委會審議同意的，原案件調查報告歸檔備查，不再修改。

及時做好情況通報工作。被調查人所在單位黨組織對被調查人的違紀事實、歷史情況及現實表現，往往有比較清楚和全面的了解，為進一步完善調查報告。

根據《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》第三十四條規定，調查組可將調查報告的主要內容向被調查人所在單位黨組織通報，並徵求意見。

❸ 如何做好銀行內部責任追究工作

制定統一遵守的制度

根據《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》制定符合本行的相關制度，如《★★銀行員工違規積分管理實施細則（試行）》。

1. 如責任追究應當遵循「事實清楚、證據確鑿、責任明確、處理適當、手續完備、程序合法、權責對等、逐級追究」的原則，根據事件性質、風險損失、社會影響程度等情況，在核實相關人員責任的基礎上予以追究。

2. 實行「鼓勵自查、盡職免責」的責任追究政策，自查從寬、他查從嚴，盡職免責、失職重罰。

3. 事件發生後，應在充分調查、查清事實的基礎上，根據責任人對引發事件所起的作用以及事件性質、影響和造成風險、損失的程度，客觀公正地界定相關責任人員的責任，作為責任追究的依據。

4. 責任追究採取「扣、賠、罰、警、走、送」為主要內容的處罰措施。

   扣：即按照《★★銀行員工違規積分管理實施細則（試行）》中的積分標准給予相應的違規積分。

   賠：即當事人、制約人、知情人、負領導責任的人員根據責任的大小按不同比例賠償由事件造成的經濟損失。

   罰：即經濟處罰，扣減績效工資、降低薪酬等級。

   警：即給予必要的紀律2 處分。

   走：即解除勞動合同。

   送：即構成犯罪的，移送司法機關處理。

5. 根據管理許可權，事件、事故發生後，總行或分行應成立專案組，負責對事件、事故的調查核實、責任認定，提出初步處理意見，按照員工管理許可權報行長辦公會審批決定。責任人員涉嫌違法犯罪的，按照程序移送司法機關。

6. 責任人為中共黨員的，由本級或上級黨組織按照《中國共產黨紀律處分條例》等有關規定，給予黨紀處分。

7. 事件發生後，應自發之日起3個月內對責任人員的責任追究作出處理決定，並在決定後

   10個工作日內，將查處情況和責任追究結果報告當地銀行業監管部門。

管理工作方面

1. 在管理工作中，我們可借鑒「信任和不信任」理論，就是「用最不信任的方式管理最信任的員工」。

   這里講的是一種辯證關系。對銀行而言，這個信任是指銀行對各崗位的每位員

   工都是充分信任的，因此才委以重任賦於權力。但是在制度面前人人平等，不管是領導層、管理層，還是操作層的普通員工，都要受到制度管理和約束。任何員工特別是領導層絕對不允許超越制度之上的行為，平時對每個人都要嚴格的進行監督管理，從這個意義上講又是最「不信任」的。也就是說，在工作中要分清是非，正確的要相互支持，錯誤的必須糾正，絕不能用所謂的感情代替制度，執行制度必須做到一絲不苟。

2. 強化「一崗雙責」的責任意識。

   在加強管理，防範案件工作中，作為一個機構或部門的負責人，不僅要強化自己的「一崗雙責」的責任意識，自覺嚴格執行內控制度，同時還要嚴格監督員工認真執行內控制度。

   就像朱元璋當年建造南京城牆把住質量關那樣來強化員工的責任意識。相傳明朝開國皇帝朱元璋在建造南京城牆時，為了把住質量關，曾下令全國在送交的城磚上，都必須刻上所在府、縣直至造磚人共六級九名責任人的職務名字，交磚時，有工部委派的驗收官吏指使士兵抱磚相擊，如鏗鏘悅耳、並不破碎為合格收下；如果撞擊而斷則令其重新燒造，再次檢驗不合格的，磚上所有責任人均要治罪，重者殺頭。此令一出，大到府、縣官吏，小到窯工庶民，誰也不敢將自己的身家性命當作兒戲，南京的古城牆也因此成為世界上規模最大、氣勢最雄偉的古代都城牆。六百多年前的古人尚知責任重如山，而將其運用於最為低下的磚石之上，作為現代經營貨幣這一特殊行業的銀行員工，責任意識豈能不如古人！ 作為天天與錢打交道的銀行員工，怎麼才能做到「常在河邊走，就是不濕鞋、不濕身」，而增強自我保護意識，有效防範風險和案件？ 有心作案者肯定是故意違規，避開監督制約；而相關人員的違規則為作案者提供了作案便利，促成了案件的發生。事實說明，不論銀行規模有多大，歷史有多久，都有可能毀於一兩處管理薄弱的環節，葬送於一兩次違規操作之中。這就要求我們：要特別注意增強相互監督意識，包括對領導的監督，即增強律他的意識。員工間的監督制約，就是要在員工之間大力提倡「只認制度不認人」的精神，認真落實內控制度，堅決改變重視防外，疏於防內的傾向；要特別重視培養員工相互監督、相互制約的意識，破除「制度只防君子不妨小人」的糊塗思想；破除「以前是這樣做的，師傅是這樣教的」的因循守舊觀念。員工間履行好相互監督職責，就能使各項規章制度真正落實，就能堵住犯罪分子的作案渠道，也保護了自己不受傷害的權益。

3. 加大對員工的業務培訓。

   部分員工特別是新入行員工，由於對一些規章制度還不夠熟悉、不夠了解或者沒有正確的理解，業務水平沒有達到相應崗位的要求。主觀意識上願意把工作做好，但在實際工作中，卻力不從心，對錯之間難以把握，辦理業務往往容易出現差錯，存在一定的風險隱患。特別是有的員工平時不注意學習，干起工作來憑感覺、吃老本，對業務流程和文件學得不深、理解的不透，吃了「夾生飯」，違規辦理業務後形成了風險還不知錯在哪裡。

4. 嚴格制度高壓線。
   

   處理違規違紀責任人時，拒絕瞻前顧後、遷就照顧、好人主義的發生，凡發生違規違紀行為，不僅要追究當事人的責任，還要追究管理人員的責任；對員工不認真履行職責、監督檢查不力或有違規行為等問題，不能造就照顧，要嚴格按照有關規定進行處理，讓違規者感覺到制度高壓線就是碰不得！

❹ 《中國共產黨問責條例》有哪幾種問責方式

1、對黨組織的問責方式

檢查，對履行職責不力、情節較輕的，應當責令其作出書面檢查並切實整改；通報，對履行職責不力、情節較重的，應當責令整改，並在一定范圍內通報；改組，對失職失責，嚴重違反黨的紀律、本身又不能糾正的，應當予以改組。

2、對黨的領導幹部的問責方式包括：

通報，對履行職責不力的，應當嚴肅批評，依規整改，並在一定范圍內通報；誡勉，對失職失責、情節較輕的，應當以談話或者書面方式進行誡勉；

組織調整或者組織處理，對失職失責、情節較重，不適宜擔任現職的，應當根據情況採取停職檢查、調整職務、責令辭職、降職、免職等措施；紀律處分，對失職失責應當給予紀律處分的，依照《中國共產黨紀律處分條例》追究紀律責任。

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1、條例制定意義

問責條例是全面從嚴治黨的利器。條例貫徹黨章，堅持問題導向，緊緊圍繞堅持黨的領導、加強黨的建設、全面從嚴治黨、維護黨的紀律、推進黨風廉政建設和反腐敗工作開展問責。

要緊緊圍繞貫徹黨的路線方針政策、協調推進「四個全面」戰略布局強化問責，倒逼責任落實，確保黨中央的集中統一領導，確保黨中央政令暢通，確保黨的團結統一。

2、條例問責形式

黨的領導弱化，在推進各項建設中，或者處置重大問題中領導不力，出現重大失誤等情形；

黨的建設缺失，黨組織軟弱渙散，中央八項規定精神不落實，作風建設流於形式等削弱黨執政的政治基礎的問題；

全面從嚴治黨不力，主體責任、監督責任落實不到位，管黨治黨失之於寬松軟等情形；維護黨的政治紀律、組織紀律、廉潔紀律、群眾紀律、工作紀律、生活紀律不力，特別是維護政治紀律和政治規矩失職等情形；

推進黨風廉政建設和反腐敗工作不堅決、不扎實，管轄范圍內腐敗蔓延勢頭沒有得到有效遏制等情形；

其他應當問責的失職失責情形等。

3、制定過程

2016年1月，十八屆中央紀委六次全會工作報告提出，要把問責作為全面從嚴治黨的重要抓手，研究制定《中國共產黨黨內問責條例》。

2016年6月，王岐山在北京主持召開部分中央部委負責同志座談會，並到遼寧省召開座談會，就制定中國共產黨問責條例徵求意見。

2016年6月28日，中共中央政治局召開會議，審議通過《中國共產黨問責條例》。

❺ 金融機構案件責任人包括哪些

每一個員工只要是相關的都是。

❻ 如何做好銀行內部責任追究工作

如下：

❼ 中國銀行業監督管理委員會辦公廳關於印發問責工作管理暫行辦法的通知中的「原規定」包括哪些

閱！這與你無關。不予批轉，原路打回。