金融公司備案為什麼

㈠ P2P金融辦備案是什麼意思

P2P備案登記是各地方金融監管部門依申請對轄內P2P平台的基本信息進行登記、公示並建立相關機構檔案以備事後監管的行為。

㈡ 互聯網金融實施「備案制」的重要意義有哪些

實行備案制，一方面以便行政機關進行事中事後的監管，另一方面就一定的具體行為提供相應的信息，以備第三人從行政機關查詢。備案之後，牌照監管將篩選出優質的網貸平台，至少凡是可以通過備案的互聯網金融平台，多少是具備了不錯的合規性，在包括業務模式等各個方面也能滿足人們的需求，進一步來說投資人如有一些疑問，也可以通過合規的平台尋找到答案，這些都會讓資產管理變得更為務實。

㈢ 金融類域名怎麼通過備案

互聯網行業，目前正處於國家重點監管、整治的階段。近期以來，有關互聯網公司，域名備案前置審批文件辦理方面，華商投顧收到較多的投資人咨詢。在域名備案初審環節通過以後，後續省通信管理局復審時，也需要核驗、核查前置審批。在互聯網整頓期間，涉及互聯網網貸P2P業務，以及網路眾籌等相關業務的，目前一律不予以提供前置審批文件。也就是說，如果直接找到地方省市辦申請前置審批文件，是申請不下來的。國內網貸P2P平台登記備案制正式揭開序幕。根據該管理辦法，所有網貸P2P平台須在2017年8月24日前完成平台合規性整改、以及相關的登記備案工作。其中，管理辦法中重點提及網貸平台須向工商登記注冊地方監管部門完成登記備案後，按照通信主管部門的相關規定申請相應的電信業務經營許可；未按規定申請電信業務經營許可的，不得開展網路借貸信息中介業務。對於網貸P2P平台來說，辦理增值電信業務經營許可證，是平台合規經營必不可少的資質。

㈣ 金融證券公司如何進行備案

相關的流程可能有些復雜，如果想要效率快的話，可以找滿懿企業咨詢服務這樣的公司來進行代辦。他們可以做私募基金備案，私募基金管理人員備案等，效率都是很高的。能採納我的建議是我的榮幸，謝謝，祝你生活愉快!

㈤ 私募基金備案條件 為什麼投資公司備案總是被拒絕一般是什麼原因

一、私募基金管理人的條件包括：

第一、法人和高管都需要有基金從業資格證書

第二、經營范圍不能有與私募無關的其他的經營范圍

第三、申請私募備案的公司沒有在網上公布過任何的不良信息記錄，比如P2P信息，這是與私募基金直接沖突的項目。

第四、就是從2016年的2月5號開始，要求所有申請私募基金管理人備案的公司都需要提供法律意見書。

從2015年的12月份開始，要求所有的申請私募基金管理人備案的公司，法人和高管都必須具備基金從業資格證書，而且申請公司的經營范圍裡面只能是跟私募基金有關的股權投資跟資產管理和投資管理的幾個經營范圍，其他的經營范圍一律不能加的。而且還要求該公司在網上沒有任何的不良信息記錄，否則中國基金業協會是不會讓通過的。至從今年的2月5號開始，公司申請私募基金備案都需要法律意見書的條件一出，申請私募備案下來的公司幾乎是沒有，因為法律意見書是需要律師事務所出具的，意見書的內容包含許多的項目，律師要上門進行核查，很多公司都打不到要求，所以律師出具的法律意見書，協會都不會讓聽過。

二、公司申請私募備案為什麼一直備不下來？主要有一下幾個問題,讓我們來看看中國基金業協會是怎麼回答的;

第一個問題:同時進行法定代表人、實際控制人、控股股東變更的，能否出具一份專項法律意見書？

答：若同時變更法定代表人、實際控制人、控股股東或變更事項相互關聯的，可以出具一份專項法律意見書，但法律意見書中應說明相互關聯的情況，並分別就提請變更的各類事項逐項發表意見。

第二個問題：已登記的私募基金管理人需要補充提交法律意見書的，是否要根據整改後的實際情況發表意見？若依據機構整改後的情況發表意見，出現與協會公示信息不一致的情形，如何處理？

答：根據《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》的要求，已登記的私募基金管理人應在相應時間內進行整改，並將需要變更的事項通過提交重大事項變更申請或年度變更申請完成。法律意見書應對公司整改並完成變更後的實際情況發表意見，應與協會公示信息保持一致。若律師事務所的盡職調查結果出現與協會公示信息不一致的，應在法律意見書中披露不一致原因並詳盡說明情況。

第三個問題：私募基金管理人普遍反映法律意見書通過率較低，且對退回理由不太理解，能否給予詳細解釋？

答：《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》發布後，新增私募基金管理人登記申請、首隻基金備案補提法律意見書申請通過機構數量較少，主要原因在於:一是申請機構未遵循專業化管理和防範利益沖突原則，兼營非金融業務、信貸業務，未設置相應制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權投資業務，或者同時開展其他存在利益沖突的業務。二是法律意見書未認真核實申請機構從業人員、資本金、住所、設施等情況，未有效確認機構實繳資金信息，不能確認有足夠資本金保證機構有效運轉。三是風險管理和內部控制制度與申請機構真實業務不符，甚至簡單抄襲模板，相關制度不具備有效執行的現實基礎和條件。近期隨著私募基金管理機構和律師事務所對《公告》相關要求的逐步理解，申請通過情況已逐步改善，並趨於正常化。

㈥ 請問投資管理公司需要備案嗎為何備案

請問投資管理公司需要備案嗎？為何備案？

現在可以做私募備案的公司有投資管理公司、投資基金公司、資產管理公司、投資基金管理公司，但是備案不同的類型的備案

㈦ 金融公司在車管所備案都要什麼

公司簡介、材料真實合法的承諾書、營業執照、組織機構代碼、稅務登記證、銀監會或者商務部同意從事金融業務的批復文件、授權委託書、法人代表身份證和借款合同、抵押合同，以上證件、資料有正副本的都有提供加蓋公章的復印件，有的還要求帶著原件去現場確認。

(7)金融公司備案為什麼擴展閱讀：

初次登記：

1、登記審核（受理）崗查驗申請人提供的手續是否齊全。符合規定的，接收有關手續，給申請人簽發《待辦單》，通知申請人交納檢驗費，並通知機動車檢驗崗檢驗車輛。接收的有關手續由車管所內部傳遞給檢驗崗。不符合規定的，告知申請人不符合規定的理由，退還全部手續，出具《退辦單》。

2、機動車檢驗崗檢驗車輛，符合規定的，在有關證、表上簽字，由車管所內部傳遞到登記審核崗。不符合規定的，告知申請人不符合規定的理由，出具《退辦單》。具有走私、盜竊、搶劫以及非法拼（組）裝機動車嫌疑的，送嫌疑車輛調查崗處理。

3、登記審核崗查驗機動車檢驗崗交來的手續，符合規定的，在有關證、表上簽字，送檔案管理崗。申請人提供的手續不符合規定，退給申請人並告知不符合規定的理由，出具《退辦單》。

上一崗位辦理的手續不符合規定或有疑問的，報機動車和駕駛員業務監督崗處理。發現假手續，暫扣並交嫌疑車輛調查崗處理。

㈧ 金交所備案為什麼提成很高

金交所備案和金交所掛牌是一樣的，金交所有監管套利的能力，我們還是以上文中京東金融的一個投資標的為例。假設首創的資管計劃是最終資產不是二次包裝產物，整個交易結構中監管部門完全是分散的。資管計劃歸證監會管，而定向資管計劃通過審核比較容易。信用保證保險歸保監會管，而金交所歸地方金融辦管理，金融辦對掛牌資產的監管實行報備制。最終互聯網金融行業也處在多頭監管的情況。針對於現有的金交所對資產操作方式來說，監管部門很難穿透到最後一層。從理論上來說底層資產可以隨便是什麼，比如房產抵押、商業保理、甚至是一些地方的城投債，而在投資端卻面對的是「無知」的投資者，監管並沒有有效的監管方式，導致了監管套利的機會。

除了以上幾個功能，金交所還有一個本職功能是增加資產流動性。最先成立的一批金交所如北京金融資產交易所、天津金融資產交易所等，這些交易所有自己的機構客戶資源，在金交所掛牌的資產也能在一定時間內銷售給機構或者合格投資者。但是，大部分金交所根本沒有這種能力，比如某西南地區的金交所，一筆500萬的融資租賃收益權轉讓產品兩個月都難以銷售出去。所以，對於上規模的互聯網金融公司去成立金交所並不是通過線下銷售來增加資產的流動性。網貸新規出台後，對網貸平台的借貸規模做出了嚴格的限制，部分網貸平台為處置大額資產，越來越多的網貸平台紛紛同金交所展開合作 ，但這種合作模式究竟是否合規？聯手金交所是網貸平台的權宜之計還是長久戰略？