案件經結案後銀行業金融機構填報案件統計信息

Ⅰ 結案了多久能收到結案通知書

最高人民法院關於

執行案件立案、結案若干問題的意見為統一執行案件立案、結案標准，規范執行行為，根據《中華人民共和國民事訴訟法》等法律、司法解釋的規定，結合人民法院執行工作實際，制定本意見。

第一條 本意見所稱執行案件包括執行實施類案件和執行審查類案件。

執行實施類案件是指人民法院因申請執行人申請、審判機構移送、受託、提級、指定和依職權，對已發生法律效力且具有可強制執行內容的法律文書所確定的事項予以執行的案件。

執行審查類案件是指在執行過程中，人民法院審查和處理執行異議、復議、申訴、請示、協調以及決定執行管轄權的移轉等事項的案件。

第二條 執行案件統一由人民法院立案機構進行審查立案，人民法庭經授權執行自審案件的，可以自行審查立案，法律、司法解釋規定可以移送執行的，相關審判機構可以移送立案機構辦理立案登記手續。

立案機構立案後，應當依照法律、司法解釋的規定向申請人發出執行案件受理通知書。

第三條 人民法院對符合法律、司法解釋規定的立案標準的執行案件，應當予以立案，並納入審判和執行案件統一管理體系。

人民法院不得有審判和執行案件統一管理體系之外的執行案件。

任何案件不得以任何理由未經立案即進入執行程序。

第四條 立案機構在審查立案時，應當按照本意見確定執行案件的類型代字和案件編號，不得違反本意見創設案件類型代字。

第五條 執行實施類案件類型代字為「執字」，按照立案時間的先後順序確定案件編號，單獨進行排序；但執行財產保全裁定的，案件類型代字為「執保字」，按照立案時間的先後順序確定案件編號，單獨進行排序；恢復執行的，案件類型代字為「執恢字」，按照立案時間的先後順序確定案件編號，單獨進行排序。

第六條 下列案件，人民法院應當按照恢復執行案件予以立案：

（一）申請執行人因受欺詐、脅迫與被執行人達成和解協議，申請恢復執行原生效法律文書的；

（二）一方當事人不履行或不完全履行執行和解協議，對方當事人申請恢復執行原生效法律文書的；

（三）執行實施案件以裁定終結本次執行程序方式報結後，如發現被執行人有財產可供執行，申請執行人申請或者人民法院依職權恢復執行的；

（四）執行實施案件因委託執行結案後，確因委託不當被已立案的受託法院退回委託的；

（五）依照民事訴訟法第二百五十七條的規定而終結執行的案件，申請執行的條件具備時，申請執行人申請恢復執行的。

第七條 除下列情形外，人民法院不得人為拆分執行實施案件：

（一）生效法律文書確定的給付內容為分期履行的，各期債務履行期間屆滿，被執行人未自動履行，申請執行人可分期申請執行，也可以對幾期或全部到期債權一並申請執行；

（二）生效法律文書確定有多個債務人各自單獨承擔明確的債務的，申請執行人可以對每個債務人分別申請執行，也可以對幾個或全部債務人一並申請執行；

（三）生效法律文書確定有多個債權人各自享有明確的債權的（包括按份共有），每個債權人可以分別申請執行；

（四）申請執行贍養費、扶養費、撫養費的案件，涉及金錢給付內容的，人民法院應當根據申請執行時已發生的債權數額進行審查立案，執行過程中新發生的債權應當另行申請執行；涉及人身權內容的，人民法院應當根據申請執行時義務人未履行義務的事實進行審查立案，執行過程中義務人延續消極行為的，應當依據申請執行人的申請一並執行。

第八條 執行審查類案件按下列規則確定類型代字和案件編號：

（一）執行異議案件類型代字為「執異字」，按照立案時間的先後順序確定案件編號，單獨進行排序；

（二）執行復議案件類型代字為「執復字」，按照立案時間的先後順序確定案件編號，單獨進行排序；

（三）執行監督案件類型代字為「執監字」，按照立案時間的先後順序確定案件編號，單獨進行排序；

（四）執行請示案件類型代字為「執請字」，按照立案時間的先後順序確定案件編號，單獨進行排序；

（五）執行協調案件類型代字為「執協字」，按照立案時間的先後順序確定案件編號，單獨進行排序。

第九條 下列案件，人民法院應當按照執行異議案件予以立案：

（一）當事人、利害關系人認為人民法院的執行行為違反法律規定，提出書面異議的；

（二）執行過程中，案外人對執行標的提出書面異議的；

（三）人民法院受理執行申請後，當事人對管轄權提出異議的；

（四）申請執行人申請追加、變更被執行人的；

（五）被執行人以債權消滅、超過申請執行期間或者其他阻止執行的實體事由提出阻止執行的；

（六）被執行人對仲裁裁決或者公證機關賦予強制執行效力的公證債權文書申請不予執行的；

（七）其他依法可以申請執行異議的。

第十條 下列案件，人民法院應當按照執行復議案件予以立案：

（一）當事人、利害關系人不服人民法院針對本意見第九條第（一）項、第（三）項、第（五）項作出的裁定，向上一級人民法院申請復議的；

（二）除因夫妻共同債務、出資人未依法出資、股權轉讓引起的追加和對一人公司股東的追加外，當事人、利害關系人不服人民法院針對本意見第九條第（四）項作出的裁定，向上一級人民法院申請復議的；

（三）當事人不服人民法院針對本意見第九條第（六）項作出的不予執行公證債權文書、駁回不予執行公證債權文書申請、不予執行仲裁裁決、駁回不予執行仲裁裁決申請的裁定，向上一級人民法院申請復議的；

（四）其他依法可以申請復議的。

第十一條 上級人民法院對下級人民法院，最高人民法院對地方各級人民法院依法進行監督的案件，應當按照執行監督案件予以立案。

第十二條 下列案件，人民法院應當按照執行請示案件予以立案：

（一）當事人向人民法院申請執行內地仲裁機構作出的涉港澳仲裁裁決或者香港特別行政區、澳門特別行政區仲裁機構作出的仲裁裁決或者臨時仲裁庭在香港特別行政區、澳門特別行政區作出的仲裁裁決，人民法院經審查認為裁決存在依法不予執行的情形，在作出裁定前，報請所屬高級人民法院進行審查的，以及高級人民法院同意不予執行，報請最高人民法院的；

（二）下級人民法院依法向上級人民法院請示的。

第十三條 下列案件，人民法院應當按照執行協調案件予以立案：

（一）不同法院因執行程序、執行與破產、強制清算、審判等程序之間對執行標的產生爭議，經自行協調無法達成一致意見，向共同上級人民法院報請協調處理的；

（二）對跨高級人民法院轄區的法院與公安、檢察等機關之間的執行爭議案件，執行法院報請所屬高級人民法院與有關公安、檢察等機關所在地的高級人民法院商有關機關協調解決或者報請最高人民法院協調處理的；

（三）當事人對內地仲裁機構作出的涉港澳仲裁裁決分別向不同人民法院申請撤銷及執行，受理執行申請的人民法院對受理撤銷申請的人民法院作出的決定撤銷或者不予撤銷的裁定存在異議，亦不能直接作出與該裁定相矛盾的執行或者不予執行的裁定，報請共同上級人民法院解決的；

（四）當事人對內地仲裁機構作出的涉港澳仲裁裁決向人民法院申請執行且人民法院已經作出應予執行的裁定後，一方當事人向人民法院申請撤銷該裁決，受理撤銷申請的人民法院認為裁決應予撤銷且該人民法院與受理執行申請的人民法院非同一人民法院時，報請共同上級人民法院解決的；

（五）跨省、自治區、直轄市的執行爭議案件報請最高人民法院協調處理的；

（六）其他依法報請協調的。

第十四條 除執行財產保全裁定、恢復執行的案件外，其他執行實施類案件的結案方式包括：

（一）執行完畢；

（二）終結本次執行程序；

（三）終結執行；

（四）銷案；

（五）不予執行；

（六）駁回申請。

第十五條 生效法律文書確定的執行內容，經被執行人自動履行、人民法院強制執行，已全部執行完畢，或者是當事人達成執行和解協議，且執行和解協議履行完畢，可以以「執行完畢」方式結案。

執行完畢應當製作結案通知書並發送當事人。雙方當事人書面認可執行完畢或口頭認可執行完畢並記入筆錄的，無需製作結案通知書。

執行和解協議應當附卷，沒有簽訂書面執行和解協議的，應當將口頭和解協議的內容作成筆錄，經當事人簽字後附卷。

第十六條 有下列情形之一的，可以以「終結本次執行程序」方式結案：

（一）被執行人確無財產可供執行，申請執行人書面同意人民法院終結本次執行程序的；

（二）因被執行人無財產而中止執行滿兩年，經查證被執行人確無財產可供執行的；

（三）申請執行人明確表示提供不出被執行人的財產或財產線索，並在人民法院窮盡財產調查措施之後，對人民法院認定被執行人無財產可供執行書面表示認可的；

（四）被執行人的財產無法拍賣變賣，或者動產經兩次拍賣、不動產或其他財產權經三次拍賣仍然流拍，申請執行人拒絕接受或者依法不能交付其抵債，經人民法院窮盡財產調查措施，被執行人確無其他財產可供執行的；

（五）經人民法院窮盡財產調查措施，被執行人確無財產可供執行或雖有財產但不宜強制執行，當事人達成分期履行和解協議，且未履行完畢的；

（六）被執行人確無財產可供執行，申請執行人屬於特困群體，執行法院已經給予其適當救助的。

人民法院應當依法組成合議庭，就案件是否終結本次執行程序進行合議。

終結本次執行程序應當製作裁定書，送達申請執行人。裁定應當載明案件的執行情況、申請執行人債權已受償和未受償的情況、終結本次執行程序的理由，以及發現被執行人有可供執行財產，可以申請恢復執行等內容。

依據本條第一款第（二）（四）（五）（六）項規定的情形裁定終結本次執行程序前，應當告知申請執行人可以在指定的期限內提出異議。申請執行人提出異議的，應當另行組成合議庭組織當事人就被執行人是否有財產可供執行進行聽證；申請執行人提供被執行人財產線索的，人民法院應當就其提供的線索重新調查核實，發現被執行人有財產可供執行的，應當繼續執行；經聽證認定被執行人確無財產可供執行，申請執行人亦不能提供被執行人有可供執行財產的，可以裁定終結本次執行程序。

本條第一款第（三）（四）（五）項中規定的「人民法院窮盡財產調查措施」，是指至少完成下列調查事項：

（一）被執行人是法人或其他組織的，應當向銀行業金融機構查詢銀行存款，向有關房地產管理部門查詢房地產登記，向法人登記機關查詢股權，向有關車管部門查詢車輛等情況；

（二）被執行人是自然人的，應當向被執行人所在單位及居住地周邊群眾調查了解被執行人的財產狀況或財產線索，包括被執行人的經濟收入來源、被執行人到期債權等。如果根據財產線索判斷被執行人有較高收入，應當按照對法人或其他組織的調查途徑進行調查；

（三）通過最高人民法院的全國法院網路執行查控系統和執行法院所屬高級人民法院的「點對點」網路執行查控系統能夠完成的調查事項；

（四）法律、司法解釋規定必須完成的調查事項。

人民法院裁定終結本次執行程序後，發現被執行人有財產的，可以依申請執行人的申請或依職權恢復執行。申請執行人申請恢復執行的，不受申請執行期限的限制。

第十七條 有下列情形之一的，可以以「終結執行」方式結案：

（一）申請人撤銷申請或者是當事人雙方達成執行和解協議，申請執行人撤回執行申請的；

（二）據以執行的法律文書被撤銷的；

（三）作為被執行人的公民死亡，無遺產可供執行，又無義務承擔人的；

（四）追索贍養費、扶養費、撫育費案件的權利人死亡的；

（五）作為被執行人的公民因生活困難無力償還借款，無收入來源，又喪失勞動能力的；

（六）作為被執行人的企業法人或其他組織被撤銷、注銷、吊銷營業執照或者歇業、終止後既無財產可供執行，又無義務承受人，也沒有能夠依法追加變更執行主體的；

（七）依照刑法第五十三條規定免除罰金的；

（八）被執行人被人民法院裁定宣告破產的；

（九）行政執行標的滅失的；

（十）案件被上級人民法院裁定提級執行的；

（十一）案件被上級人民法院裁定指定由其他法院執行的；

（十二）按照《最高人民法院關於委託執行若干問題的規定》，辦理了委託執行手續，且收到受託法院立案通知書的；

（十三）人民法院認為應當終結執行的其他情形。

前款除第（十）項、第（十一）項、第（十二）項規定的情形外，終結執行的，應當製作裁定書，送達當事人。

第十八條 執行實施案件立案後，有下列情形之一的，可以以「銷案」方式結案：

（一）被執行人提出管轄異議，經審查異議成立，將案件移送有管轄權的法院或申請執行人撤回申請的；

（二）發現其他有管轄權的人民法院已經立案在先的；

（三）受託法院報經高級人民法院同意退回委託的。

第十九條 執行實施案件立案後，被執行人對仲裁裁決或公證債權文書提出不予執行申請，經人民法院審查，裁定不予執行的，以「不予執行」方式結案。

第二十條 執行實施案件立案後，經審查發現不符合《最高人民法院關於人民法院執行工作若干問題的規定（試行）》第18條規定的受理條件，裁定駁回申請的，以「駁回申請」方式結案。

第二十一條 執行財產保全裁定案件的結案方式包括：

（一）保全完畢，即保全事項全部實施完畢；

（二）部分保全，即因未查詢到足額財產，致使保全事項未能全部實施完畢；

（三）無標的物可實施保全，即未查到財產可供保全。

第二十二條 恢復執行案件的結案方式包括：

（一）執行完畢；

（二）終結本次執行程序；

（三）終結執行。

第二十三條 下列案件不得作結案處理：

（一）人民法院裁定中止執行的；

（二）人民法院決定暫緩執行的；

（三）執行和解協議未全部履行完畢，且不符合本意見第十六條、第十七條規定終結本次執行程序、終結執行條件的。

第二十四條 執行異議案件的結案方式包括：

（一）准予撤回異議或申請，即異議人撤回異議或申請的；

（二）駁回異議或申請，即異議不成立或者案外人雖然對執行標的享有實體權利但不能阻止執行的；

（三）撤銷相關執行行為、中止對執行標的的執行、不予執行、追加變更當事人，即異議成立的；

（四）部分撤銷並變更執行行為、部分不予執行、部分追加變更當事人，即異議部分成立的；

（五）不能撤銷、變更執行行為，即異議成立或部分成立，但不能撤銷、變更執行行為的；

（六）移送其他人民法院管轄，即管轄權異議成立的。

執行異議案件應當製作裁定書，並送達當事人。法律、司法解釋規定對執行異議案件可以口頭裁定的，應當記入筆錄。

第二十五條 執行復議案件的結案方式包括：

（一）准許撤回申請，即申請復議人撤回復議申請的；

（二）駁回復議申請，維持異議裁定，即異議裁定認定事實清楚，適用法律正確，復議理由不成立的；

（三）撤銷或變更異議裁定，即異議裁定認定事實錯誤或者適用法律錯誤，復議理由成立的；

（四）查清事實後作出裁定，即異議裁定認定事實不清，證據不足的；

（五）撤銷異議裁定，發回重新審查，即異議裁定遺漏異議請求或者異議裁定錯誤對案外人異議適用執行行為異議審查程序的。

人民法院對重新審查的案件作出裁定後，當事人申請復議的，上級人民法院不得再次發回重新審查。

執行復議案件應當製作裁定書，並送達當事人。法律、司法解釋規定對執行復議案件可以口頭裁定的，應當記入筆錄。

第二十六條 執行監督案件的結案方式包括：

（一）准許撤回申請，即當事人撤回監督申請的；

（二）駁回申請，即監督申請不成立的；

（三）限期改正，即監督申請成立，指定執行法院在一定期限內改正的；

（四）撤銷並改正，即監督申請成立，撤銷執行法院的裁定直接改正的；

（五）提級執行，即監督申請成立，上級人民法院決定提級自行執行的；

（六）指定執行，即監督申請成立，上級人民法院決定指定其他法院執行的；

（七）其他，即其他可以報結的情形。

第二十七條 執行請示案件的結案方式包括：

（一）答復，即符合請示條件的；

（二）銷案，即不符合請示條件的。

第二十八條 執行協調案件的結案方式包括：

（一）撤回協調請求，即執行爭議法院自行協商一致，撤回協調請求的；

（二）協調解決，即經過協調，執行爭議法院達成一致協調意見，將協調意見記入筆錄或者向執行爭議法院發出協調意見函的。

第二十九條 執行案件的立案、執行和結案情況應當及時、完整、真實、准確地錄入全國法院執行案件信息管理系統。

第三十條 地方各級人民法院不能制定與法律、司法解釋和本意見規定相抵觸的執行案件立案、結案標准和結案方式。

違反法律、司法解釋和本意見的規定立案、結案，或者在全國法院執行案件信息管理系統錄入立案、結案情況時弄虛作假的，通報批評；造成嚴重後果或惡劣影響的，根據《人民法院工作人員紀律處分條例》追究相關領導和工作人員的責任。

第三十一條 各高級人民法院應當積極推進執行信息化建設，通過建立、健全轄區三級法院統一使用、切合實際、功能完備、科學有效的案件管理系統，加強對執行案件立、結案的管理。實現立、審、執案件信息三位一體的綜合管理；實現對終結本次執行程序案件的單獨管理；實現對恢復執行案件的動態管理；實現轄區的案件管理系統與全國法院執行案件信息管理系統的數據對接。

Ⅱ 銀保監會合並以來,案件管理方面制定的第一個制度是《涉刑案件管理辦法》嗎 主要依據是是否觸犯刑法嗎

銀行機構案件涉案金額等值人民幣一億元以上，保險機構案件涉案金額等值人民幣一千萬元以上的;

（二）自案件確認後至案件審結期間任一時點，風險敞口金額（指涉案金額扣除已回收的現金或等同現金的資產）占案發銀行保險法人機構總資產百分之十以上的;

（三）性質惡劣、引發重大負面輿情、造成擠兌或集中退保以及可能誘發區域性或系統性風險等具有重大社會不良影響的；

（四）銀保監會及其派出機構認定的其他屬於重大案件的情形。

案發銀行保險機構在知悉或應當知悉案件發生後，應於三個工作日內將案件確認報告分別報送法人總部和屬地派出機構。

文件從2020年7月1日起正式實施，保險專業中介機構同樣適用此辦法，自生效之日起，《中國保險監督管理委員會關於建立保險司法案件報告制度的通知》（保監發〔2009〕81號）《關於加強保險案件信息處理工作的通知》（保監廳發〔2014〕37號）等8個文件同時廢止。

自本《辦法》生效之日起，《中國銀監會關於印發銀行業金融機構案件處置三項制度的通知》、《中國銀監會關於修訂銀行業金融機構案件定義及案件分類的通知》、《中國銀監會辦公廳關於銀行業案件（風險）信息報送有關問題的通知》、《中國銀監會辦公廳關於印發銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法的通知》、《中國銀監會辦公廳關於印發重大案件掛牌督辦和案件（風險）分級督查督導辦法的通知》、《中國銀監會辦公廳關於銀行業重大案件（風險）約談告誡有關事項的通知》、《中國保險監督管理委員會關於建立保險司法案件報告制度的通知》和《關於加強保險案件信息處理工作的通知》同時廢止。

銀行保險機構涉刑案件管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為進一步規范和加強銀行保險機構涉刑案件（以下簡稱案件）管理工作，建立責任明確、協調有序的工作機制，依法、及時、穩妥處置案件，依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》《中華人民共和國商業銀行法》《中華人民共和國保險法》等法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱銀行保險機構包括銀行機構和保險機構。

銀行機構，是指在中華人民共和國境內依法設立的商業銀行、農村合作銀行、農村信用社、村鎮銀行等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

保險機構，是指在中華人民共和國境內依法設立的保險集團（控股）公司、保險公司、保險資產管理公司。

在中華人民共和國境內依法設立的金融資產管理公司、信託公司、財務公司、金融租賃公司以及中國銀行保險監督管理委員會（以下簡稱銀保監會）批准設立的其他金融機構，適用本辦法。

保險專業中介機構適用本辦法。

第三條 本辦法所稱案件管理工作包括案件分類、信息報送、案件處置和監督管理等。

第四條 案件管理工作堅持機構為主、屬地監管、分級負責、分類查處原則。

第五條 銀行保險機構承擔案件管理的主體責任，應當建立與本機構資產規模、業務復雜程度和內控管理要求相適應的案件管理體系，制定本機構的案件管理制度，並有效執行。

第六條 銀保監會負責指導、督促銀保監會派出機構（以下簡稱派出機構）和銀行保險機構的案件管理工作；負責銀保監會直接監管的銀行保險機構法人總部案件的查處工作；負責銀行保險機構案件管理的信息化建設和統計分析等工作。

銀保監會案件管理部門可以直接查處派出機構管轄的案件，也可以指定派出機構查處銀保監會管轄的案件。

第七條 銀保監會省級派出機構（以下簡稱銀保監局）按照屬地監管原則，負責本轄區案件管理工作，並承擔銀保監會授權或指定的相關工作。

第八條 銀行保險機構、銀保監會及其派出機構應當按照要求對案件准確分類，區分不同類型案件開展查處工作。

第二章 案件定義、分類及信息報送

第九條 案件類別分為業內案件和業外案件。

第十條 業內案件是指銀行保險機構及其從業人員獨立實施或參與實施，侵犯銀行保險機構或客戶合法權益，已由公安、司法、監察等機關立案查處的刑事犯罪案件。

銀行保險機構及其從業人員在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在違法違規行為且該行為與案件發生存在直接因果關系，已由公安、司法、監察等機關立案查處的刑事犯罪案件，按照業內案件管理。

銀行保險機構從業人員違規使用銀行保險機構重要空白憑證、印章、營業場所等，套取銀行保險機構信用參與非法集資活動，以及保險機構從業人員虛構保險合同實施非法集資活動，已由公安、司法、監察等機關立案查處的刑事犯罪案件，按照業內案件管理。

第十一條 業外案件是指銀行保險機構以外的單位、人員，直接利用銀行保險機構產品、服務渠道等，以詐騙、盜竊、搶劫等方式嚴重侵犯銀行保險機構或客戶合法權益，或在銀行保險機構場所內，以暴力等方式危害銀行保險機構場所安全及其從業人員、客戶人身安全，已由公安、司法等機關立案查處的刑事犯罪案件。

第十二條 有下列情形之一的案件，屬於重大案件：

（一）銀行機構案件涉案金額等值人民幣一億元以上，保險機構案件涉案金額等值人民幣一千萬元以上的;

（二）自案件確認後至案件審結期間任一時點，風險敞口金額（指涉案金額扣除已回收的現金或等同現金的資產）占案發銀行保險法人機構總資產百分之十以上的;

（三）性質惡劣、引發重大負面輿情、造成擠兌或集中退保以及可能誘發區域性或系統性風險等具有重大社會不良影響的；

（四）銀保監會及其派出機構認定的其他屬於重大案件的情形。

第十三條 案發銀行保險機構在知悉或應當知悉案件發生後，應於三個工作日內將案件確認報告分別報送法人總部和屬地派出機構。派出機構收到案發銀行保險機構案件確認報告後，應審核報告內容，於三個工作日內逐級上報至銀保監會案件管理部門，抄報銀保監會機構監管部門。

銀保監會直接監管的銀行保險機構在知悉或應當知悉法人總部案件發生後，應於三個工作日內將案件確認報告報送銀保監會案件管理部門，抄報銀保監會機構監管部門。派出機構負責監管的銀行保險機構法人總部收到其分支機構案件確認報告後，應審核報告內容，於三個工作日內報送屬地派出機構。

對符合《銀行業保險業突發事件信息報告辦法》的案件，應於報送突發事件信息後24小時內報送案件確認報告。

第十四條 案件應當年報告、當年統計，按照案件確認報告報送時間納入年度統計。案件性質、案件分類及涉案金額等依據公安、司法、監察等機關的立案相關信息確定;不能知悉相關信息的，按照監管許可權，由銀保監會案件管理部門或銀保監局初步核查並認定。

第十五條 案件處置過程中，案件性質、案件分類、涉案金額、涉案機構、涉案人員等發生重大變化的，銀行保險機構、派出機構應當及時報送案件確認報告續報，報送路徑與案件確認報告一致。

第十六條 對於公安、司法、監察等機關依法撤案、檢察機關不予起訴、審判機關判決無罪或經銀保監局核查確認不符合案件定義的，銀行保險機構、銀保監局應當及時撤銷案件，案件撤銷報告報送路徑與案件確認報告一致。

對於已撤銷的案件，銀行保險機構和相關責任人員存在違法違規問題的，應當依法查處。

第三章 案件風險事件定義及信息報送

第十七條 案件風險事件是指可能演化為案件，但尚未達到案件確認標準的有關事件。

第十八條 有下列情形之一，可能演化為案件的事件，屬於案件風險事件：

（一）銀行機構從業人員、保險機構高管人員因不明原因離崗、失聯的；

（二）客戶反映非自身原因賬戶資金、保單狀態出現異常的；

（三）大額授信企業及其法定代表人或實際控制人失聯或被採取強制措施的；

（四）同業業務發生重大違約的；

（五）銀行保險機構向公安、司法、監察等機關報案但尚未立案，或者銀保監會派出機構向公安、司法、監察等機關移送案件線索但尚未立案的；

（六）引發重大負面輿情的；

（七）其他可能演化為案件但尚未達到確認標準的情形。

第十九條 事發銀行保險機構在知悉或應當知悉案件風險事件後，應於五個工作日內將案件風險事件報告分別報送法人總部和屬地派出機構。

派出機構收到事發銀行保險機構案件風險事件報告後，應審核報告內容，於五個工作日內逐級上報至銀保監會案件管理部門，抄報銀保監會機構監管部門。派出機構向公安、司法、監察等機關移送案件線索且尚未立案的，按「誰移送、誰報告」原則報送案件風險事件報告。

銀保監會直接監管的銀行保險機構在知悉或應當知悉法人總部案件風險事件後，應於五個工作日內將案件風險事件報告報送銀保監會案件管理部門，抄報銀保監會機構監管部門。派出機構負責監管的銀行保險機構法人總部收到其分支機構案件風險事件報告後，應審核報告內容，於五個工作日內報送屬地派出機構。

對符合《銀行業保險業突發事件信息報告辦法》的案件風險事件，應於報送突發事件信息後24小時內報送案件風險事件報告。

第二十條 銀行保險機構、派出機構在報送案件風險事件報告後，應當立即開展核查，涉及金額、涉及機構、涉及人員等發生重大變化的，應當及時報送案件風險事件續報。經核查認定符合案件定義的，及時確認為案件；不符合案件定義的，及時撤銷。案件風險事件續報和撤銷報告報送路徑與案件風險事件報告一致。

對於已撤銷的案件風險事件，銀行保險機構和相關責任人員存在違法違規問題的，應當依法查處。

第二十一條 案件風險事件自報送之日起超過一年仍不能確認為案件的，應予以撤銷。

第四章 案件處置

第一節 業內案件處置工作職責

第二十二條 業內案件處置工作包括機構調查、監管督查、機構內部問責、行政處罰、案件審結等。

第二十三條 銀行保險機構對案件處置工作負主體責任，具體承擔以下職責：

（一）開展案件調查工作，按規定提交機構調查報告；

（二）對案件責任人員進行責任認定並開展內部問責；

（三）排查並整改內部管理漏洞；

（四）及時向地方政府報告重大案件情況；

（五）按規定提交案件審結報告。

第二十四條 銀保監會案件管理部門負責指導、督促各銀行保險機構和銀保監局開展案件處置工作，具體承擔以下職責：

（一）負責銀保監會直接監管的銀行保險機構法人總部案件的督查和行政處罰立案調查工作，指導、督促上述機構開展內部問責；

（二）指導、督促、統籌、協調銀保監局開展案件督查和行政處罰工作；

（三）對重大案件實施現場或非現場督導。

第二十五條 派出機構對本轄區的案件處置工作負監管責任，具體承擔以下職責：

（一）指導、督促或直接開展轄內案件調查工作；

（二）成立督查組開展監管督查工作，按規定提交監管督查報告；

（三）指導、督促銀行保險機構開展內部問責；

（四）對涉案機構和案件責任人員的違法違規行為實施行政處罰；

（五）必要時向地方政府報告重大案件情況；

（六）按規定提交案件審結報告。

派出機構在案件處置過程中發現轄區外案件線索的，應及時向相關派出機構移交

第二節 業內案件機構調查

第二十六條 銀行保險機構應成立調查組並開展案件調查工作。銀行保險機構分支機構發生案件的，調查組組長由其上級機構負責人擔任；銀行保險機構法人總部發生案件或分支機構發生重大案件的，調查組組長由法人總部負責人擔任。案件調查工作包括：

（一）對涉案人員經辦的業務進行全面排查，制定處置預案；

（二）最大限度保全資產，依法維護消費者權益；

（三）做好輿情管理，必要時爭取地方政府支持，維護案發機構正常經營秩序；

（四）積極配合公安、司法、監察等機關偵辦案件；

（五）查清基本案情，確定案件性質，明確案件分類，總結發案原因，查找內控管理存在的問題；

（六）對自查發現的案件，提出意見和理由。

第二十七條 銀行保險機構自查發現的案件，是指銀行保險機構在日常經辦業務或日常經營管理中，通過內部審計監督、紀檢監察、巡視巡察等途徑，主動發現線索、主動報案並及時向銀保監會案件管理部門或屬地派出機構報送案件確認報告的案件。

銀行保險機構通過外部舉報、外部信訪、外部投訴、外部審計、監管檢查、輿情監測等外部渠道發現的，不屬於自查發現案件。

第二十八條 銀行保險機構應於案件確認後四個月內報送機構調查報告，報送路徑與案件確認報告一致。不能按期報送的，應書面說明延期理由，每次延期時間原則上不超過三個月。

第三節 業內案件監管督查

第二十九條 銀保監會案件管理部門或派出機構在監管督查階段應開展以下工作：

（一）指導、督促並跟蹤銀行保險機構做好案件應急處置與調查工作，及時掌握案件調查和偵辦情況，協調做好跨機構資金核查，必要時可以直接調查或開展延伸調查。

（二）對銀行保險機構和案件責任人員的違法違規行為進行調查。

（三）督促銀行保險機構配合公安、司法、監察等機關偵辦案件。

（四）確定案件性質、案件分類和涉案金額。

（五）根據案件情況組織轄內銀行保險機構對相關業務進行排查。

（六）必要時發布風險提示，向銀行保險機構通報作案手法和風險點、提出監管意見。銀保監局發布的風險提示應抄報銀保監會案件管理部門和機構監管部門。

銀保監會案件管理部門和銀保監局應按照監管許可權，對案件是否屬於自查發現作出結論。

第三十條 派出機構應於案件確認後五個月內逐級向銀保監會案件管理部門報送監管督查報告，抄報銀保監會機構監管部門；不能按期報送的，應書面說明延期理由，每次延期時間原則上不超過三個月。

第四節 業內案件內部問責

第三十一條 銀行保險法人機構應當制定與本機構資產規模和業務復雜程度相適應的內部責任追究制度，報送銀保監會案件管理部門或屬地派出機構。在機構調查工作完成後，銀行保險機構應對案件責任人員作出責任認定，根據責任認定情況進行內部問責。內部問責方案應當按照監管許可權與銀保監會案件管理部門或派出機構溝通。

銀保監會案件管理部門或派出機構應當按照監管許可權指導、監督銀行保險機構開展內部問責工作。

第三十二條 內部問責工作由案發機構的上級機構牽頭負責，案發機構人員不得參與具體問責工作，但案發機構為法人總部的除外。銀行保險機構分支機構發生重大案件的，由法人總部牽頭組織開展問責工作。

第三十三條 銀行保險機構應追究案發機構案件責任人員的責任，並對其上一級機構相關條線部門負責人、機構分管負責人、機構主要負責人及其他案件責任人員進行責任認定，根據責任認定情況進行問責。

發生重大案件的，銀行保險機構除對案發機構及其上一級機構案件責任人員進行責任認定外，還應對其上一級機構的上級機構相關條線部門負責人、機構分管負責人、機構主要負責人等進行責任認定，根據責任認定情況進行問責。

銀行保險機構組織架構和層級不適用本條有關問責要求的，法人總部應向銀保監會案件管理部門或屬地派出機構提出申請，由銀保監會案件管理部門或屬地派出機構根據實際情況決定。

第三十四條 案件內部問責包括但不限於以下方式：

（一）警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等紀律處分；

（二）罰款、扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經濟損失等經濟處理；

（三）通報批評、調離、停職、引咎辭職、責令辭職、用人單位單方解除勞動合同等其他問責方式。

案件問責方式可以合並使用。應予紀律處分的，不得以經濟處理或其他問責方式替代。

第三十五條 有下列情形之一的，銀行保險機構可以對案件責任人員從輕或減輕問責：

（一）認為上級的決定或命令有錯誤，已向上級提出改正或撤銷意見，但上級仍要求其執行的；

（二）符合第二十七條規定自查發現的案件的；

（三）積極配合案件調查，主動採取有效措施，且消除或減輕危害後果的；

（四）受他人脅迫實施違法違規行為，且事後及時報告並積極採取補救措施的；

（五）其他可以從輕、減輕問責的情形。

第三十六條 有下列情形之一的，銀行保險機構可以免於追究案件責任人員的責任：

（一）因緊急避險，被迫採取非常規手段處置突發事件，且所造成的損害明顯小於不採取緊急避險措施可能造成的損害的；

（二）受他人脅迫實施違法違規行為，事後及時報告並積極採取補救措施，且未造成損害的；

（三）在集體決策的違法違規行為中明確表達不同意意見且有證據予以證實的；

（四）違法行為輕微並及時糾正，沒有造成危害後果的;

（五）其他可以免責的情形。

第三十七條 有下列情形之一的，銀行保險機構應對案件責任人員從重問責：

（一）發生重大案件的；

（二）對一年內發生的兩起以上案件負有責任的；

（三）管理嚴重失職，內部控制嚴重失效，導致案件發生的；

（四）指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規操作，導致案件發生的；

（五）對違法違規事實或發現的重要案件線索不及時報告、制止、處理，導致案件發生或案件後果進一步加重的；

（六）對上級機構或監管部門指出的內部控制薄弱環節或提出的整改意見，未採取整改措施或整改不到位，導致案件發生的；

（七）隱瞞案件事實或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據，抗拒、妨礙、不配合案件調查和處理的；

（八）對檢舉人、證人、鑒定人、調查處理人實施威脅、恐嚇或打擊報復的；

（九）瞞報或多次遲報、漏報案件信息的；

（十）其他應從重問責的情形。

第三十八條 銀行保險機構離職人員對離職前的案件負有責任的，銀行保險機構應做出責任認定，並按照監管許可權報告銀保監會案件管理部門或派出機構。該人員離職後仍在銀行業保險業任職的，原任職單位應將責任認定結果及擬處理意見送交離職人員現任職單位。

第五節 業內案件行政處罰

第三十九條 銀保監會及其派出機構應當按照監管許可權，及時對業內案件開展立案調查，實施行政處罰。

銀保監局轄區內發生的重大案件，由銀保監局實施行政處罰。

第四十條 案件的行政處罰應堅持依法從嚴、過罰相當原則，除對涉案機構的違法違規行為依法予以行政處罰外，還應對案件責任人員予以行政處罰。

第四十一條 對涉及多家銀行保險機構的案件，按照穿透原則，依法對相關機構及責任人員的違法違規行為進行查處。

第四十二條 有下列情形之一的，應依法對涉案機構和案件責任人員從輕或減輕處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害後果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的情形。

對自查發現的案件，在法律法規規定的范圍內，可以對涉案機構和案件責任人員從輕處罰。

違法行為輕微並及時糾正，沒有造成危害後果的，不予行政處罰。

第四十三條 有下列情形之一的，應依法對涉案機構和案件責任人員從重處罰：

（一）嚴重違反審慎經營規則，導致重大案件發生的；

（二）嚴重違反市場公平競爭規定，影響金融市場秩序穩定的；

（三）嚴重損害消費者權益，社會關注度高、影響惡劣的；

（四）拒絕或阻礙監管執法的；

（五）多次違法違規的；

（六）性質惡劣、情節嚴重的其他違法違規行為。

第六節 業內案件審結

第四十四條 銀行保險機構應於案件確認後八個月內報送案件審結報告，報送路徑與案件確認報告一致。不能按期報送的，應當書面說明延期理由，每次延期時間原則上不超過三個月。

第四十五條 派出機構應於案件確認後一年內逐級向銀保監會案件管理部門報送案件審結報告，抄報銀保監會機構監管部門。不能按期報送的，應當書面說明延期理由，每次延期時間原則上不超過三個月。

對作出不予立案調查決定或經立案調查決定不予處罰的案件，應在審結報告中予以明確。

第四十六條 銀行保險機構、銀保監會及其派出機構應分別建立檔案，在案件處置工作結束後，將有關案卷材料立卷存檔。

第七節 業外案件處置要求

第四十七條 對符合重大案件定義的業外案件，參照業內案件進行機構調查、監管督查和案件審結，必要時可以督導機構內部問責，開展行政處罰。

第五章 監督管理

第四十八條 銀行保險機構應針對案件制定整改方案，建立整改台賬，明確整改措施，確定整改期限，落實整改責任。整改完成後，銀行保險機構向案發機構屬地派出機構報告整改落實情況；銀保監會直接監管的銀行保險機構法人總部向銀保監會機構監管部門報告整改落實情況，抄報銀保監會案件管理部門。

第四十九條 銀保監會及其派出機構在對案發銀行保險機構進行監管評級、市場准入、償付能力評估、現場檢查計劃制定時，應體現差異化監管原則，綜合參考機構業內案件發生、內部問責、整改落實和是否屬於自查發現的案件等情況。

第五十條 銀行保險機構應按本辦法開展案件管理工作。違反本辦法的，由銀保監會及其派出機構依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》《中華人民共和國商業銀行法》《中華人民共和國保險法》等法律法規予以處罰。

第五十一條 派出機構違反本辦法，不及時報告轄內銀行保險機構案件，或未按規定處置案件的，由上級單位責令其改正；造成重大不良後果或影響的，依據相關問責和紀律處分規定，追究相關單位和人員的責任。

第五十二條 銀行保險機構、銀保監會及其派出機構應保守案件管理過程中獲悉的國家秘密、商業秘密和個人隱私。對違反保密規定，造成重大不良影響的，應依法處理。

第六章 附 則

第五十三條 本辦法所稱「案件責任人員」是指在違法違規行為發生時，負有責任的銀行保險機構從業人員，包括相關違法違規行為的實施人或參與人，以及對案件發生負有管理、領導、監督等責任的人員。

本辦法所稱「違法違規行為」是指違反法律、行政法規、規章和規范性文件中有關銀行業保險業監督管理規定的行為。

第五十四條 銀保監會對農村信用社省聯社履行轄內農村合作金融機構案件管理有關職責以及對保險機構案件責任追究另有規定的，從其規定。

第五十五條 本辦法由銀保監會負責解釋，自2020年7月1日起

Ⅲ 銀行業金融機構案防工作自評估是對什麼案件工作整體開展情況開展評估

銀行案件定義及分類
（一）案件定義
《銀行業金融機構案件處置工作規程》中第三條案件定義修訂為：「本規程所稱案件是指銀行業金融機構從業人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業金融機構或客戶資金或財產權益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規定應移送公安、司法機關立案查處的刑事犯罪案件。」
（二）案件分類
在上述案件定義的基礎上，根據銀行業金融機構從業人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規行為等因素將案件分為三類：
1．銀行業金融機構從業人員在案件中涉嫌觸犯刑法的，為第一類案件。
2．銀行業金融機構從業人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規行為且該違法違規行為與案件發生存在聯系的，為第二類案件。
3．銀行業金融機構從業人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業金融機構或其從業人員也無其他違法違規行為的，為第三類案件。
二、適用案件定義及分類若干問題的解釋
（一）案件定義及分類中「銀行業金融機構從業人員」是指作案時，符合《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》（銀監發〔2011〕6號）第二條規定的人員。
（二）案件定義中「…或按規定應移送公安、司法機關立案查處的刑事犯罪案件」中的「規定」指《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》（國務院令第310號）和《中國銀監會關於印發〈中國銀監會移送涉嫌犯罪案件工作規定〉的通知》（銀監通〔2007〕27號）。
（三）案件分類中第二類及第三類案件中「其他違法違規行為」中的「法」、「規」指除刑法以外的法律法規、監管規章及規范性文件、自律性組織制定的有關准則，以及銀行業金融機構制定的適用於自身業務活動的行為准則。
三、部分特殊案件及例外情況統計歸類的說明
（一）商業賄賂類案件。單純商業賄賂類案件不納入銀行業金融機構案件統計范疇，但若案件中除商業賄賂行為外，存在金融詐騙、違法放貸等符合上述銀行業金融機構案件定義的行為，納入銀行業金融機構案件統計范疇。
（二）銀行業金融機構從業人員或客戶遭受人身傷害類案件。在銀行業金融機構營業場所和辦公場所內，針對銀行業金融機構從業人員或客戶的人身安全實施暴力行為，應當由公安機關立案偵查的刑事犯罪案件納入第三類案件進行統計。
（三）涉嫌非法集資活動類案件。銀行業金融機構從業人員違規使用銀行業金融機構重要空白憑證、公章等，套取銀行業金融機構信用參與非法集資等活動，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規定應移送公安、司法機關立案查處的案件納入第一類案件進行統計。
（四）網上銀行詐騙、電話銀行詐騙、電信詐騙、盜刷銀行卡及pos機套現等案件。外部人員實施的網上銀行詐騙、電話銀行詐騙、電信詐騙、盜刷銀行卡及pos機套現等案件，經公安機關立案後，除有證據證明銀行業金融機構及其從業人員存在違法違規行為的以外，納入第三類案件進行統計，按月報送案件數據。
四、其他有關要求
（一）各銀行業金融機構原則上只對第一類及第二類案件按照《銀行業金融機構案件處置工作規程》開展案件調查、審結及後續處置工作。
（二）銀監會直接監管的銀行業金融機構總部和各銀監局按照《銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法》報送《案件信息確認報告》時，應初步明確案件所屬類別，在案件分類情況發生變化時，要及時報送後續報告進行調整。
「一案四問責」制度，是指對案發當事人、相關制約人、內部監督檢查責任人、領導責任人進行問責，對領導責任人的問責堅持「上追兩級」。

Ⅳ 去年強制執行的一個案子、已經結案了，但是上了徵信；可以找法院申請刪除徵信在的記錄嗎

徵信和失信。是兩個概念。執行人，和被執行人又是兩個概念。所以，要弄清楚是哪裡出了問題？

Ⅳ 銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法的第四章　案件(風險)信息台賬

第十四條銀監局在首次接到案件(風險)信息報告後，應當及時向銀監會案件稽查部門報告，並建立台賬登記有關內容；銀監會案件稽查部門在接到銀監局報告後也應當建立台賬。第十五條案件(風險)信息台賬分為案件風險信息台賬和案件信息台賬。
案件信息台賬應當包括：
(一)案件信息：發案銀行業金融機構名稱、案發時間、涉及金額、基本情況、案件登記的時間、承辦部門和主辦人員等。
(二)案件調查情況：案件性質、涉案金額、風險金額、案件調查報告及公安、司法機關的偵查情況等。
(三)案件審結情況：銀行業金融機構整改方案、責任人追究意見及審核意見，採取的監管措施，案件審結報告等。
(四)後續整改情況：後續整改報告、責任追究及後續評價情況等。
第十六條案件風險信息經《案件信息確認報告》確認為案件後，銀監會相關部門和銀監局應當將原案件風險信息台賬轉登記為案件信息台賬。
第十七條案件風險信息經《案件風險信息撤銷報告》撤銷後，銀監會相關部門及銀監局應當立即在台賬中登記撤銷。
第十八條台賬登記原則上應當在各環節工作結束後及時完成，登記內容應當要素完整，且與向上級機關和公安、司法機關的報告內容相一致。
第十九條台賬是案件處置工作檔案的起始部分，應當與此後案件處置各環節形成的記錄、紀要、報告和分析資料等，作為案件處置工作檔案材料，統一存檔。

Ⅵ 銀監會在《銀行業金融機構案件信息統計制度》中所稱案件，包括

第三條本規程所稱案件是指銀行業金融機構從業人員獨立或共同實施，或與外部人員合夥實施的，以銀行業金融機構或客戶的資金、財產為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應當移送司法機關追究刑事責任或已由公安、司法機關依法立案偵查的事件或銀行業金融機構遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應當由公安機關立案偵查的事件。

Ⅶ 已經被上傳至中國裁判文書網發布的信息可以申請刪除嗎案件已經於半年前結案

可以申請刪除。但能不能刪除就由法院審查後再處理。

如果您的情況符合不應當公示的情形時，您可以以書面的方式告知法官，要求其不予公示；如果屬於應當公示的判決，您可以申請法院將您的身份信息、住址刪除。

在互聯網公布的裁判文書，經審查存在《關於人民法院在互聯網公開裁判文書的規定》第四條列明情形的，應當及時撤回。

《關於人民法院在互聯網公開裁判文書的規定》第四條規定人民法院作出的裁判文書有下列情形之一的，不在互聯網公布：

（一）涉及國家秘密的；

（二）未成年人犯罪的；

（三）以調解方式結案或者確認人民調解協議效力的，但為保護國家利益、社會公共利益、他人合法權益確有必要公開的除外；

（四）離婚訴訟或者涉及未成年子女撫養、監護的；

（五）人民法院認為不宜在互聯網公布的其他情形。

第六條 不在互聯網公布的裁判文書，應當公布案號、審理法院、裁判日期及不公開理由，但公布上述信息可能泄露國家秘密的除外。

(7)案件經結案後銀行業金融機構填報案件統計信息擴展閱讀

《關於人民法院在互聯網公開裁判文書的規定》

第三條 人民法院作出的下列裁判文書應當在互聯網公布：

(一)刑事、民事、行政判決書；

(二)刑事、民事、行政、執行裁定書；

(三)支付令；

(四)刑事、民事、行政、執行駁回申訴通知書；

(五)國家賠償決定書；

(六)強制醫療決定書或者駁回強制醫療申請的決定書；

(七)刑罰執行與變更決定書；

(八)對妨害訴訟行為、執行行為作出的拘留、罰款決定書，提前解除拘留決定書，因對不服拘留、罰款等制裁決定申請復議而作出的復議決定書；

(九)行政調解書、民事公益訴訟調解書；

(十)其他有中止、終結訴訟程序作用或者對當事人實體權益有影響、對當事人程序權益有重大影響的裁判文書。

第五條 人民法院應當在受理案件通知書、應訴通知書中告知當事人在互聯網公布裁判文書的范圍，並通過政務網站、電子觸摸屏、訴訟指南等多種方式，向公眾告知人民法院在互聯網公布裁判文書的相關規定。

第六條 不在互聯網公布的裁判文書，應當公布案號、審理法院、裁判日期及不公開理由，但公布上述信息可能泄露國家秘密的除外。

第七條 發生法律效力的裁判文書，應當在裁判文書生效之日起七個工作日內在互聯網公布。依法提起抗訴或者上訴的一審判決書、裁定書，應當在二審裁判生效後七個工作日內在互聯網公布。

第八條 人民法院在互聯網公布裁判文書時，應當對下列人員的姓名進行隱名處理：

(一)婚姻家庭、繼承糾紛案件中的當事人及其法定代理人；

(二)刑事案件被害人及其法定代理人、附帶民事訴訟原告人及其法定代理人、證人、鑒定人；

(三)未成年人及其法定代理人。

第九條 根據本規定第八條進行隱名處理時，應當按以下情形處理：

(一)保留姓氏，名字以「某」替代；

(二)對於少數民族姓名，保留第一個字，其餘內容以「某」替代；

(三)對於外國人、無國籍人姓名的中文譯文，保留第一個字，其餘內容以「某」替代；對於外國人、無國籍人的英文姓名，保留第一個英文字母，刪除其他內容。

對不同姓名隱名處理後發生重復的，通過在姓名後增加阿拉伯數字進行區分。

第十條 人民法院在互聯網公布裁判文書時，應當刪除下列信息：

(一)自然人的家庭住址、通訊方式、身份證號碼、銀行賬號、健康狀況、車牌號碼、動產或不動產權屬證書編號等個人信息；

(二)法人以及其他組織的銀行賬號、車牌號碼、動產或不動產權屬證書編號等信息；

(三)涉及商業秘密的信息；

(四)家事、人格權益等糾紛中涉及個人隱私的信息；

(五)涉及技術偵查措施的信息；

(六)人民法院認為不宜公開的其他信息。

按照本條第一款刪除信息影響對裁判文書正確理解的，用符號「×」作部分替代。

第十一條 人民法院在互聯網公布裁判文書，應當保留當事人、法定代理人、委託代理人、辯護人的下列信息：

(一)除根據本規定第八條進行隱名處理的以外，當事人及其法定代理人是自然人的，保留姓名、出生日期、性別、住所地所屬縣、區；當事人及其法定代理人是法人或其他組織的，保留名稱、住所地、組織機構代碼，以及法定代表人或主要負責人的姓名、職務；

(二)委託代理人、辯護人是律師或者基層法律服務工作者的，保留姓名、執業證號和律師事務所、基層法律服務機構名稱；委託代理人、辯護人是其他人員的，保留姓名、出生日期、性別、住所地所屬縣、區，以及與當事人的關系。

第十二條 辦案法官認為裁判文書具有本規定第四條第五項不宜在互聯網公布情形的，應當提出書面意見及理由，由部門負責人審查後報主管副院長審定。

Ⅷ 銀行業金融機構專案組的案件調查報告應具備什麼要素

依據《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》第八條：銀行業金融機構案件問責應當遵循依法依規、實事求是、杈責對等、責任明確、逐級追究的原則。

案件責任人員范圍應當根據相關崗位和業務條線的職責內容、管理許可權、履職情況等因素予以認定。

銀行業金融機構案件問責工作應當接受銀行業監督管理機構的監督和指導。

銀行業金融機構案件問責主要包括但不限於以下方式：

（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。

（二）經濟處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經濟損失等。

(8)案件經結案後銀行業金融機構填報案件統計信息擴展閱讀：

需要注意問題：

准確把握調查報告定位。調查報告擬認定的違紀事實，不得超出與被調查人見面的違紀事實材料內容。調查報告是一種只限於紀檢機關內部運轉的審查辦案文書，只代表調查組及承辦案件的案件檢查部門意見，不代表所在紀檢機關意見。

不宜直接向紀檢機關以外的其他機關或部門發送，也不宜作為會議材料提供給本級紀委常委會審議，以免誤導集體決策。案件審理部門提請本級紀委常委會審議的案件審理報告，如不同意調查報告的部分或全部內容，並經本級紀委常委會審議同意的，原案件調查報告歸檔備查，不再修改。

及時做好情況通報工作。被調查人所在單位黨組織對被調查人的違紀事實、歷史情況及現實表現，往往有比較清楚和全面的了解，為進一步完善調查報告。

根據《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》第三十四條規定，調查組可將調查報告的主要內容向被調查人所在單位黨組織通報，並徵求意見。

Ⅸ 銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法的第一章 總則

第一條 為加強銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記管理，規范案件（風險）信息報送及登記程序，提高案件（風險）信息報送及登記質量和時效，制定本辦法。
第二條 本辦法所指銀行業金融機構案件（風險）信息分為銀行業金融機構案件風險信息（以下簡稱案件風險信息）和銀行業金融機構案件信息（以下簡稱案件信息）。
案件信息是指《銀行業金融機構案件信息統計制度》所規定的兩類案件的信息。
案件風險信息是指已被發現，可能演化為案件，但尚未確認案件事實的風險事件的有關信息，主要包括：銀行業金融機構員工非正常原因無故離崗或失蹤、被拘禁或被雙規；客戶反映非自身原因賬戶資金發生異常；收到重大案件舉報線索；媒體披露或在社會某一范圍內傳播的案件線索；大額授信企業負責人失蹤、被拘禁或被雙規；銀行業金融機構員工可能涉及案件但尚未確認的情況；其他由於人為侵害可能導致銀行或客戶資金（資產）風險或損失的情況
第三條銀行業金融機構案件(風險)信息報送應當堅持及時、真實的原則。
第四條中國銀行業監督管理委員會省級派出機構(以下稱銀監局)負責轄內銀行業金融機構案件信息和案件風險信息的報告工作。
銀監會直接監管的銀行業金融機構總部負責本系統案件信息和案件風險信息的報告工作。
第五條銀監局應當對轄內銀行業金融機構發生的案件和風險事件，指定專人全程負責案件(風險)信息的收集、整理和報告工作。

Ⅹ 銀行業金融機構案件信息報送應當堅持什麼原則

根據《銀行業金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》規定，銀行業金融機構案件信息報送應遵循及時、真實的原則。