檔案局金融機構

『壹』 如何建立金融機構文件與檔案資料庫

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『貳』 金融機構反洗錢監管檔案怎麼填

按照人總行反洗錢監管檔案管理的有關文件進行歸集、分類，目錄制定等就可以了。

『叄』 銀行機構檔案管理制度是什麼

發布單位：XX銀行辦公廳
文號：銀辦發[2000]329號
發布日期：2000年11月30日
生效日期：2000年11月30日
為了加強人民銀行文書檔案的科學管理，充分發揮檔案在銀行工作中的作用，根據《中華人民共和國檔案法》、《機關檔案工作條例》的精神，總行制定了《XX銀行文書檔案管理辦法》，現予印發，請認真貫徹執行。1988年總行辦公廳制發的《XX銀行文書檔案管理辦法（試行）》同時廢止。
第一章總則
第一條為了加強XX銀行文書檔案的科學管理，充分發揮檔案在人民銀行工作中的作用，根據《中華人民共和國檔案法》、《機關檔案工作條例》的精神，結合人民銀行工作的具體情況，特製定本辦法。
第二條人民銀行文書檔案是指人民銀行在各項工作中形成的應當歸檔保存的文件材料。它是人民銀行工作活動的歷史記錄，反映人民銀行貫徹執行黨和國家的路線、方針、政策的情況，也反映人民銀行在不同時期的歷史面貌，是進行日常工作、經驗總結、金融研究的依據和必要條件，是國家的寶貴財富。
第三條人民銀行總行及各級分支行按照集中統一管理檔案的原則，對本單位的黨、政、工、團等在工作中形成的文書檔案由檔案部門進行集中統一管理，不得分散保存，確保檔案完整、准確、安全、保密和有效利用。
第二章文書檔案的管理體制和任務
第四條各級行要加強對本單位檔案工作的領導。根據人民銀行的管理體制和國家檔案工作的管理體制，人民銀行各分支行和所屬單位的檔案工作，同時接受上級人民銀行檔案部門和地方檔案行政管理部門的監督和指導。
第五條總行辦公廳設立檔案處，各分行、營業管理部，省會（城市）中心支行應在辦公室下設檔案科（室），各地市中心支行設檔案室，配備具有一定檔案業務水平的專職人員，縣支行配備專（兼）職檔案人員。各直屬企事業單位，應設置檔案管理機構或配備專職檔案人員。各單位辦公室有一名領導同志分工主管檔案工作。
第六條文書檔案工作的基本任務：
（一）對本單位各部門形成的各種文件材料的收集、整理和歸檔。
（二）集中統一管理本行各種門類和載體的檔案，積極提供利用，為各項工作和研究服務。
（三）收集、整理、保管和檔案有關的資料。
（四）掌握利用檔案的情況，總結利用檔案的經驗，提高檔案管理水平。
（五）在統一領導、分級管理的原則下，對所屬單位的檔案工作進行監督、檢查、指導和組織經驗交流。
（六）對所保管的全部檔案定期進行鑒定、銷毀工作，並按規定做好向檔案館移交檔案的工作。
（七）嚴格執行黨和國家保密制度，維護檔案的完整與安全。
（八）辦理領導交辦的其他有關檔案業務的工作。
（九）不斷提高檔案管理水平，做到案卷質量標准化，檔案整理系統化，庫房管理科學化，查找利用現代化，調查統計制度化、准確化。
第七條對檔案幹部的要求：
（一）努力學習馬列主義、毛澤東思想和鄧小平理論，堅持四項基本原則，認真執行黨和國家的方針、政策。
（二）學習貫徹《檔案法》，認真執行黨和國家制定的檔案工作的方針、政策、制度和辦法，要具有檔案專業業務知識，能夠刻苦鑽研檔案業務，接受檔案管理業務知識培訓，提高檔案的科學管理水平。
（三）熟悉金融業務，要具有一定的計算機專業知識，能夠適應辦公自動化和檔案科學管理的需要，要了解本單位的歷史情況和現狀，做好服務工作。
（四）熱愛檔案工作，忠於職守，遵守職業道德，以高度的責任感，不斷改進服務態度，努力提高工作效率和工作質量。
第三章文件材料的形成與歸檔
第八條各單位應建立、健全文件材料的形成、積累、整理、歸檔制度。
第九條文件材料歸檔與不歸檔的范圍
一、歸檔的文件
（一）中共中央、國務院和各級黨、政領導機關關於銀行工作的指示、決定、命令、規定、辦法、通知等。
（二）中共中央、國務院和各級黨、政部門頒發的非本行主管業務范圍，但要執行的指示、規定、命令、決定、通知等。
（三）人民銀行頒發的命令、制度、辦法、指示、通知等文件。
（四）各單位以黨委或以行政名義向上級黨政領導機關的請示、報告及其批復、指示。
（五）各單位黨委（黨組）會議、行務會議、行長辦公會議記錄、紀要。
（六）各單位大事記、值班日記、電話記錄、周報。
（七）各種會議的通知、報告、總結、典型材料、會議簡報、匯報和領導同志的指示，以及會議討論和參閱的文件。
（八）各單位參加有關會議的文件材料。
（九）各單位下發的各類文件的定稿和主要領導修改的修改稿。各類綜合性報告、專題報告、調研報告、工作總結和轉發的重要經驗材料等。
（十）各類統計報表、財產移交清冊、徵用土地及基本建設項目的文件材料等。
（十一）有特殊保存價值的重要題詞和資料。
（十二）各單位主辦的刊物、簡報和各種匯編材料。
（十三）出國考察、培訓等活動形成的考察報告和其他重要材料。
（十四）各單位內設部門向黨委、行長的請示報告及簽報。
（十五）各單位與有關單位聯合下發的規定、辦法、通知以及聯合向上級的報告、請示及上級機關的批復、指示。
（十六）中央及地方有關部門頒發的規定、辦法與本行業務有關、需要配合執行的。
（十七）重要的人民來信來訪的文件材料。
（十八）與有關單位簽訂的各種合同、協議書等文件材料。
二、不歸檔的文件
（一）重份文件。
（二）各單位之間互相抄送的文件。
（三）下級單位報送的一般性工作總結和備案文件。
（四）上級及同級機關送來的參考性文件。
（五）一般性文件歷次修改稿。
（六）提出一般性建議的人民來信。
（七）下級單位越級上報的文件（指定報送的材料除外）。
第十條文書檔案歸檔要按照文件材料的自然形成規律，保持它們之間的歷史聯系，區分不同價值，分類歸檔，使案卷正確地反映本行的各項活動，並便於保管和查找利用。
第十一條各類文書檔案應由檔案部門集中歸檔，各單位工作中形成的文件材料，在辦理完畢後，應及時整理、完整地交給本單位檔案部門立卷、保管。
第十二條各單位檔案人員，應在每年年度開始前，根據本單位的工作任務，參照上年度的案卷類目，擬定本年度案卷類目，參照本辦法的規定，對具有保存價值的文件及時收集、歸檔。
第十三條歸檔文件整理規則
（一）分類：分類採用年度一機構（或問題、發文文號）—保管期限進行歸檔。
1.分年度
將文件按其形成的年度分開。
2.分機構（或問題、發文文號）
將文件按其形成部門或承辦部門（或按其內容反映的問題、發文文號等）分開。
3.分保管期限
將文件按劃定的不同保管期限分開。
（二）裝訂：歸檔文件應按件裝訂。
1.原則上每份文件單獨計算為一件。文件正本與定稿為一件；正件與附件為一件；報表、名冊、圖冊等，一冊（本）為一件；請示、報告與批復、批示，來文與復文一般分別計算件數。
2.同一文件的不同稿本，正本在前，定稿在後；不同文字的文本，中文本在前，外語本在後；漢文本在前，少數民族文本在後。
（三）排列：歸檔文件應在分類的基礎上進行排列。
1.不同年度的文件，按年代先後順序排列。
2.不同機構（或問題）的文件，按內設機構序列（或分類時問題間的順序）排列。
3.不同保管期限的文件，按永久、長期、短期的順序排列。
4.分類後最低一級類目中的文件，按事由或時間、重要程度等因素排列。會議文件、非訴訟案件材料、統計報表、簡報、刊物等一般應分別排列在一起。
（四）加蓋歸檔章：歸檔文件應逐件在首頁上端的空白位置加蓋歸檔章。歸檔章應包括以下基本項目：全宗號、年度、期限、盒號、件號、頁數、機構。填寫歸檔章項目時字跡材料應符合存檔要求。
1.全宗號：檔案館給立檔單位編制的代號。
2.年度：填寫文件歸入的年度，以四位阿拉伯數字標注公元紀年。
3.期限：即保管期限，標注歸檔文件保管期限為「永久」、「長期」、「短期」。
4.盒號：即檔案卷號，以保管期限「永久」、「長期」、「短期」分別用阿拉伯數字標注順序號。
5.件號：每一盒檔案內文件的排列順序號。
6.機構：填寫相應機構名稱。
（五）裝盒：歸檔文件應按件號順序裝入檔案盒。不同年度的文件不應裝入同一盒內。不同保管期限的文件不應裝入同一盒內。按問題分類時，不同問題形成的文件不應裝入同一盒內。
（六）編目：編目包括填寫檔案盒盒脊、編制檔案目錄和備考表。
1.填寫檔案盒盒脊
檔案盒盒脊項目應包括機構、年代，期限、盒號。機構應填寫歸檔單位全稱。年代應填寫歸入檔案的年度，以大寫漢字標注。期限應分別填寫「永久」、「長期」、「短期」。盒號應用阿拉伯數字填寫。填寫檔案盒盒脊項目時，字跡應工整，符合存檔要求。
2.編制檔案目錄
歸檔文件應逐件編入檔案目錄。檔案目錄包括以下基本項目：機構、件號、責任者、文號、題名、日期、頁數、備注。
目錄用紙幅面尺寸採用國際標准a4型。
3.編制檔案目錄封面
檔案目錄應分年度，按不同保管期限裝訂成冊，並編制檔案目錄封面。
4.編制備考表
填寫備考表項目時字跡材料應符合要求。備考表項目包括本盒文件情況說明、責任人和日期，用於填寫本盒內文件缺損、修改、補充、移出、銷毀等需說明的情況。
第四章檔案的整理、保管和利用
第十四條檔案的整理
（一）一個單位在其工作活動中形成的各種門類和載體的檔案為一個全宗。
（二）新成立的單位，一個單位分為兩個以上的單位，幾個單位合並為一個單位，都應分別建立新的全宗。
（三）單位改變領導關系、名稱，但其工作性質和業務范圍未發生變化，仍接續原來的全宗。
（四）單位的內部機構一般不建立單獨全宗。
（五）臨時機構一般不建立單獨全宗，其檔案應納入其主管機關檔案全宗統一管理。
（六）案卷的排列，應以全宗為單位，按不同門類、載體和不同保管期限分別排列。案卷排列方法應統一，前後保持一致，不可任意改動。
（七）按照案卷的排列順序編寫卷號，以固定案卷位置。在同一案卷目錄內不得出現重復的案卷號。
第十五條檔案的保管
（一）各單位檔案部門接收檔案時，應進行審查，根據案卷目錄查點清楚，及時記錄入庫。
（二）各單位檔案全宗應按年代—組織機構排列保管。
（三）各單位應根據保存檔案資料的數量，設置必需的檔案專用庫房和櫃架；新建單位或新建辦公用房，應把檔案部門用房列入基建計劃。庫房要堅固，並有防盜、防光、防高溫、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲等設施。
（四）各單位檔案處、科（室）應根據工作需要，設置溫濕度計、復印機、收錄機、照像機、去濕機、空調設備和電子計算機等。
（五）檔案庫房，應繪制檔案存放的示意圖，以利查找方便。
（六）各單位檔案部門都應建立全宗卷，以積累存儲本單位案卷的立卷說明、分類方案、鑒定報告、交接憑證、銷毀清冊、檢查記錄、全宗介紹等材料。
（七）檔案部門應定期組織人員對檔案保管情況進行全面檢查，並作記錄，發現問題及時向領導匯報，採取有效措施，保護檔案的安全。
（八）各單位檔案管理現代化應納入機關辦公自動化系統，同步發展，以提高檔案科學管理水平和服務質量。
第十六條檔案的利用
（一）檔案的利用是檔案管理的根本目的。各單位檔案部門要樹立以利用為中心的思想，做好各項基礎工作。檔案人員要熟悉館藏檔案的情況，主動了解每個時期黨的中心工作和機關工作任務，積極開展檔案的利用工作。
（二）各單位檔案部門要結合工作的需要，編制《檔案目錄》，有條件的還可以編制查找工具書和參考資料（如卡片、目錄、索引等），並有計劃地將庫存檔案信息逐步實現計算機管理，滿足各方面利用。
（三）各單位檔案部門應努力開展檔案史料編研工作，積極配合業務部門編寫《全宗介紹》、《組織沿革》、《金融大事記》等文件匯編。
（四）建立和健全檔案借閱制度。根據檔案的機密等級，履行不同的批准手續。借出和歸還檔案時，檔案管理人員應作詳細檢查，保證卷內文件齊全。
（五）為了延長檔案的壽命，檔案管理人員和利用者，必須愛護檔案，不得對檔案進行塗改、勾劃、剪裁和污損。
（六）檔案部門應按規定填寫接收和移交檔案登記簿。
（七）准確編制檔案工作情況統計年報，及時上報上級檔案管理部門。
第五章檔案鑒定、銷毀和移交
第十七條檔案的鑒定與銷毀
（一）各單位可根據總行制定的《XX銀行文書檔案保管期限表》，編制本單位的檔案保管期限表，經領導批准後實行並報上級單位和當地檔案行政管理部門備案。
（二）定期進行檔案鑒定工作。鑒定工作由檔案部門和有關業務部門組織鑒定小組，在本行辦公廳（室）領導下進行，對超過保管期限的檔案重新進行鑒定，把確已失去利用價值的檔案編制清冊，報經本行主管行長批准銷毀。
（三）銷毀檔案時，應與本行保衛、保密部門取得聯系，指定專人銷毀和監銷。
第十八條檔案的移交
（一）向檔案館移交檔案的范圍和年限，按中共中央辦公廳、國務院辦公廳《機關檔案工作條例》第二十五條規定執行，即「省級以上機關應將永久、長期保存的檔案在本機關保存二十年左右；省轄市（州、盟）和縣以下機關將永久、長期保存的檔案在本機關保存十年左右向有關檔案館移交。」
（二）檔案人員調動工作時，必須在辦完檔案移交手續後方能離開崗位。
第六章檔案的管理制度
第十九條檔案庫房管理制度
（一）檔案庫房是保管檔案的重要場所。為使檔案得以安全保管，必須確定專人負責管理，切實遵守保密制度，做好檔案庫房的管理工作。
（二）非檔案管理人員不得進入檔案庫房。
（三）庫房內嚴禁煙火。易燃、導燃、爆炸物品一律不準帶入庫房，亦不準在庫房附近堆放。
（四）庫房內電燈用畢後應即關閉，每日下班切斷電路，並認真檢查，發現問題及時處理。
（五）隨時注意庫房門窗的開關和上鎖，嚴加管理鑰匙。
（六）消防設備經常保持齊備，每半年檢查一次。
（七）庫房內放置殺蟲劑，防止蟲蛀檔案，發現檔案被蟲蛀時，應及時報告領導並進行處理。
（八）庫房內經常保持整齊、清潔，同時根據庫房內溫濕度的變化情況，隨時通風，調整庫內溫濕度。
第二十條檔案資料調閱辦法
（一）凡調閱檔案資料，必須辦理借閱手續。
（二）本單位內各部門人員，調閱本部門的檔案資料，由調卷人在調卷單上簽字即可調閱。調閱涉密檔案資料，須經本部門領導簽字調閱。
（三）調閱黨委檔案資料，調卷人員必須是黨員，須經黨委成員批准；調閱黨委會議記錄或涉密案卷，由黨委書記或副書記簽字後方能調閱，但只限在檔案室查閱。
（四）外單位來借閱、索取、摘抄檔案資料，須持單位介紹信，寫明借閱檔案用途，經辦公廳（室）主任簽字後，方可借閱。
（五）調閱檔案的人員，對檔案應妥善保管，不得遺失，泄密和污損，不準抽換、塗改、勾畫文件，不準拆散案卷。非經檔案部門同意不得復印或轉借。
（六）調閱檔案，用後及時歸還，一般不得超過三天，特殊原因最長不得超過十天。
（七）調閱檔案人員出差或調動工作時，應將所借的檔案資料及時歸還檔案部門，如已調動工作，借閱檔案未歸還檔案部門，由原單位負責追收歸還。
第七章附則
第二十一條各分支行、直屬企事業單位可根據本辦法，制定檔案管理細則，經領導批准後執行。
第二十二條本辦法自印發之日起實行。

『肆』 銀行機構檔案管理制度

銀行檔案管理制度
第一章總則
第一條為了加強銀行（以下簡稱銀行）檔案的科學、規范管理，有效地保護和利用檔案，不斷提高檔案管理水平，根據《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）、《中華人民共和國檔案法實施辦法》和國家檔案局的有關規定，制定本制度。
第二條本制度所稱的檔案，是指各級行在各項工作中直接形成的有保存價值的各種文字、圖表和聲像等不同形式的歷史記錄。
第三條銀行的檔案管理工作接受國家檔案行政管理部門的依法監督。檢查和指導。
第四條銀行的檔案管理工作包括檔案的收集、整理、保管、利用、統計、移交、鑒定、銷毀等。
第五條檔案管理工作必須嚴格執行黨和國家的有關方針、政策與法律、法規。
第六條各級行應當高度重視檔案管理工作，建立本行檔案室，配備必要設施，實現檔案管理電子化。
第七條本制度適用於銀行各級行。

第二章檔案管理體制
第八條銀行檔案工作實行統一領導、分級管理。各級行各職能部門形成的各種門類和各種載體檔案應定期交本級行辦公室統一管理。
第九條銀行各級行辦公室是檔案管理工作的主管部門，其主要職責是：
（一）貫徹執行國家檔案工作的法律、法規和規章制度，負責建立銀行檔案工作規章制度；
（二）負責統一管理本級行的檔案，並積極利用檔案為領導和各項業務工作服務；
（三）負責檔案的安全保管，並按照有關規定向國家檔案館移交檔案；
（四）對所轄行的檔案工作進行監督、檢查和指導；
（五）對本級行文書部門和業務部門的文件材料的形成、積累和歸檔工作進行指導；
（六）組織對本系統檔案幹部培訓和業務交流。
第十條各級行專業部門負責本專業檔案的日常收集、整理工作，按規定定期向本級行辦公室統一移交有關檔案。
第十一條總行及省級分行（省、自治區、直轄市分行，計劃單列市分行，下同）辦公室應配備專職檔案工作人員。地（市）分行和縣（市）支行應設立綜合檔案室，配備專職或兼職檔案管理人員。各級行應保持檔案工作人員的相對穩定。檔案工作人員調離崗位時應當辦理移交手續。
第十二條各級行在檔案業務上接受上級行的監督與指導，參加地方同級檔案行政管理部門組織的檔案執法檢查、檔案業務培訓和業務協作組活動。
第十三條檔案工作人員應忠於職守，遵守紀律，具備檔案專業知識，熟悉銀行業務。檔案工作人員的崗位職責是：
（一）負責收集、整理、保管、統計本行的檔案；
（二）統一管理本行各門類檔案，編制檢索工具，開展檔案編研，積極提供利用；
（三）參加檔案的鑒定、銷毀和移交工作；
（四）對文件材料的歸檔及所轄行的檔案工作進行指導、監督和檢查；
（五）收集、整理、保管與本行檔案有關的資料，配合檔案提供利用；
（六）嚴格執行黨和國家的保密規定，不斷完善檔案的保管條件，維護檔案的完整與安全。

第三章文件材料的收集、歸檔
第十四條對應當歸檔的文件材料，必須按照規定，定期向本級行檔案室移交，集中管理。任何個人不得據為己有。凡是反映本行工作活動、具有查考利用價值的文件材料，均屬歸檔范圍（另文制定）。
第十五條國家規定不得歸檔的文件材料，禁止擅自歸檔（另文制定）。
第十六條各級行應建立年度文件材料歸檔制度。文書處理部門或業務部門應按時向檔案室移交歸檔范圍內的文件材料（產生的電子文件資料和紙載體一同移交）。
第十七條檔案室收集和接收的歸檔文件材料應符合下列要求：
（一）文件材料應齊全完整；
（二）印件及定稿應分別標記頁碼；
（三）批量接收整理完畢的專門檔案（會計、基建、稽核、監察、技術資料等）應有完整的移交目錄；
（四）照片、磁帶、光碟、實物等向檔案室歸檔移交時，應附文字說明，註明時間、地點、人物（或內容）、製作者；
（五）各級行領導和公文經辦人員擬制、修改和簽批公文，書寫所用紙張及字跡材料必須符合歸檔要求。
檔案室接收歸檔文件材料及檔案應當履行簽字手續。

第四章檔案的整理、保管和利用
第十八條各級行的檔案應當按照其內容和載體的不同進行分類，一般按照年度——保管期限——機構（或問題）分類。特殊門類檔案，按國家有關部門相應的檔案管理辦法執行。分類應當保持前後一致，具有穩定性。
第十九條對本級行經營活動中形成的應歸檔的文件材料，應先由文書部門或業務部門按要求進行初級整理，在此基礎上由檔案管理人員加工整理和保管。
第二十條各級行應按照總行制定的保管期限表准確劃分文件材料的保管期限。
第二十一條各級行檔案部門應當建立健全檔案資料的統計制度。對檔案的收進、移出、庫存、利用、銷毀等情況進行登記和統計，並按照規定向上級行和同級檔案行政管理部門報送檔案基本情況統計表。
第二十二條各級行的檔案室屬機要部門，應當安排必需的檔案專用庫房和框架。庫房應當堅固，並有防盜、防光、防高溫、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲等設施。各級檔案部門應當對庫房進行定期或不定期的檢查，發現問題及時解決。建立檔案庫房管理制度，落實管理責任，防止失竊、失密現象發生。
第二十三條各級行應當建立全宗卷，以積累本單位的歸檔說明、分類方案、交接憑證、鑒定報告、銷毀清冊、檢查記錄、全宗介紹等。
第二十四條應當建立檔案借閱管理制度，嚴格借閱手續，明確檔案借閱審批許可權。檔案人員應當切實履行責任，按規定借出、催退、注銷，確保安全保管，有效利用。

第五章檔案的鑒定、銷毀和移交
第二十五條各級行對已到保管期限的檔案應再次鑒定其是否具有保存價值。仍具保存價值的檔案應延期，無保存價值的檔案應按檔案銷毀辦法進行銷毀。
第二十六條各級行在銷毀確無保存價值的檔案時，應當寫出銷毀檔案報告，說明銷毀理由、原保管期限、數量和簡要內容，連同編寫的銷毀清冊一起送有關領導審核，經領導批准後方可銷毀，並在原歸檔目錄上注銷。在銷毀檔案時，應當指定兩人監銷，並由監銷人員在銷毀清冊上簽字。
第二十七條總行、省級分行應當將永久保存的檔案在本行保存20年後，地（市）分行、縣（市）支行應當將永久保存的檔案在本行保存10年後，按國家規定，連同歸檔目錄和有關的檢索工具、參考資料，一並向國家檔案館移交。
第二十八條銀行機構撤銷、合並或有重大變化時，必須將全部檔案進行認真整理，請示上級行和國家檔案行政管理部門後，妥善辦理移交或代管手續，不得散失。

第六章罰則
第二十九條銀行各門類檔案受《檔案法》的保護，各級行和員工都享有《檔案法》規定的權利和義務。凡不履行有關法律責任或違反法規的，按《檔案法》的規定，予以追究。
第三十條違反《檔案法》及有下列行為之一且情節嚴重的，對直接負責的主管人員或其他直接責任人員依法給予行政處分；
（一）將公務活動中形成的應當歸檔的文件、資料據為己有，拒絕交檔案管理部門、檔案工作人員歸檔的；
（二）明知所保存的檔案面臨危險而不採取措施，造成檔案損失的；
（三）檔案工作人員、對檔案工作負有領導責任的人員玩忽職守，造成檔案損失的。

第七章附則
第三十一條本制度由銀行總行負責解釋、修訂。
第三十二條本制度自2001年7月1日起施行。

『伍』 金融檔案是只有金融機構才有嗎

提供金融服務的機構都有金融檔案，被提供金融服務的機構也有金融檔案，例如大型企業集團的財務公司、結算中心、租賃保理公司、成本可算中心、供應鏈公司、信譽銷售公司等。

『陸』 朱志宏的工作分工

負責市政府常務工作。負責發改、城鄉統籌、外事、統計、物價、國資、財政、稅務、金融、編制、規服、法制、保密、檔案、地方誌、參事等工作。分管市發改委（物價局）、統籌委、外辦、統計局、國資委、財政局、金融辦、編辦（規服辦）、效能辦、法制辦、保密局、檔案局（館）、地誌辦、參事室、政務中心、公共資源交易中心等單位；聯系市國稅局、地稅局等單位及金融機構。協助市長處理外事、對外開放等工作。協助分管市外辦。

『柒』 2010年會計資格從業證考後答案

2010年湖南省會計從業資格考試試卷 財經法規

一、單項選擇題(請按答題卡的要求，用2B鉛筆填塗答題卡中相應的信息點。本題共計30分，每小題1分。)
1、我國的會計法律制度由會計法律、會計行政法規、國家統一的會計制度和（A）構成。
A、地方性會計法規
B、地方性經濟法規
C、地方性政策法規
D、地方性法律法規
2、《會計從業資格管理辦法》規定，會計從業資格證書一經取得，在( C )有效。
A、全省范圍內
B、本行業內
C、全國范圍內
D、財政系統內
3、一個單位應當設置會計機構還是在有關機構中設置專職會計人員，由各單位（A）。
A、根據會計業務的繁簡和實際需要決定
B、提出設置方案，報稅務部門批准
C、提出設置方案，報財政部門批准
D、提出設置方案，報審計部門批准
4、財經法律關系主體享有的經濟權利和承擔的經濟義務是財經法律關系的（C）。
A、主體
B、客體
C、內容
D、范圍
5、根據法的內容不同來劃分，行政訴訟法屬於（B）。
A、狹義的法
B、程序法
C、實體法
D、普通法
6、《中華人民共利國會計法》規定，主管全國會計工作的單位是（D）。
A、全國人大財經委
B、國家稅務總局
C、中國人民銀行
D、國務院財政部門
7、下列各項中，屬於代理記賬機構不能辦理的業務是( D )。
A、接受委託進行會計核算
B、對外提供財務會計報告
C、向稅務機關提供稅務資料
D、接受委託進行社會審計
8、小李出差後將火車票遺失，無法報賬，下列處理方法中，正確的是（B）。
A、售票單位開具證明，加蓋公章，單位會計機構負責人批准後，代作原始憑證
B、小李寫出詳細情況，由會計機構負責人和單位負責人批准後，代作原始憑證
C、售票單位開具證明，經售票單位會計機構負責人和單位領導批准後，代作原始憑證
D、小李寫出詳細情況，加蓋售票單位公章，單位領導批准後，代作原始憑證
9、按照會計核算的真實性和客觀性要求，各單位會計核算的依據必須是（D）
A、原始憑證
B、會計賬簿
C、記賬憑證
D、實際發生的經濟業務
10對單位財務會計報告的真實性、完整性承擔法律責任的主體是（B）
A、單位會計機構負責人
B、單位負責人
C、單位總會計師
D、財務會計報告的編制人員
1l、制定並發布《會計檔案管理辦法》的單位是( C )。
A、審計署、財政部
B、財政部、國家保密局
C、財政部、國家檔案局
D、全國人大財經委、國家檔案局
12、民族自治地方的單位，會計記錄文字應當符合的規定是（B）
A、在中文和民族文字中任選一種
B、使用中文，也可同時使用當地通用的一種民族文字
C、只能使用民族文字
D、只能使用中文
13、《中華人民共和國刑法》規定，虛開增值稅專用發票或者虛開用於騙取出口退稅、抵扣稅款的其他發票的稅款數額巨大或者有其他特別嚴重情節的，應進行的處罰是（A）。
A、處10年以上有期徒刑或者無劃徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產
B、處10年以上有劃徒刑或者無期徒刑，並處10萬元以上100萬元以下罰金或者沒收財產
C、處3年以上10年以下有劃徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金
D、剝奪政治權利
14、下列符項中，不屈於被監督檢查單位應履行的義務是(D )
A、積極配合監督檢查部門的檢查
B、如實提供會汁憑證、會計賬簿、財務會計報告利其他會計資料
C、不得拒絕、隱匿、謊報情況
D、妥善安排好監督檢夯人員的食宿
15、對各單位從事會計工作的人員是否具備從業資格實施會計監督的部門是（C）。
A、審計部門
B、稅務部門
C、財政部門
D、人事部門
16、A企業發現其持有B公司簽發的銷售金額為1000000元的轉賬支票為空頭支票後，可以向B公司要求賠償的金額是( D )元。
A、25 000
B、15 000
C、10 000
D、20 000
17、根據《現金管理暫行條列》的規定，不能使用現金的是（B）
A、工資及工資性津貼
B、結算起點以上的支出
C、必須隨身攜帶的差旅費
D、各種符合國家規定發放的獎金
18、票據出票日期為3月20日，正確的填寫應為（ B）。
A、零叄月貳拾日
B、叄月零貳拾日
C、零三月二十日
D、叄月貳拾日
19、偷稅不構成犯罪的，除由稅務機關追繳其不繳或少繳稅款外，並處以不繳或少繳稅款( A)。
A、50％以上5倍以下的罰款
B、50％以上5倍以下的罰金
C、1倍以上5倍以下的罰款
D、1倍以上5倍以下的罰金
20、違反《中華人民共和國會計法》已構成犯罪的應追究其( C )。
A、政治責任
B、行政責任
C、刑事貢任
D、民事貢任
21、發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按規定報送有關報告，或報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，由證券監督管理機構責令改正，處以的罰款金額為( D)
A、5萬元以上60萬元以下
B、10萬元以上60萬元以下
C、20萬元以上60萬元以下
D、30萬元以上60萬元以下
22、我國財政收入的主要來源是( C )。
A、行政性收費
B、事業性收費
C、稅收收入
D、罰沒收入
23、納稅人因住所、經營地址遷移而涉及改變主管稅務機關的，應向原主管稅務機關中請辦理( B )。
A、開業登記
B、注銷登記
C、變更登記
D、停業登記
24、在普通發票的開具、使用、取得的過程中，下列說法中，錯誤的是( B )。
A、發票要全聯一次填寫
B、A省的小規模納稅人將其在所屬稅務機關領用的普通發票借給B省納稅人在B省使用
C、開具發票要加蓋財務印章或發票專用章
D、開具發票後，如發生銷售折讓，在收回原發票並註明「作廢」後，重新開具發票
25、社會主義職業道德的基本原則是（A）
A、集體主義
B、個人主義
C、共產主義
D、小團體主義
26、人的行為受自身的需要支配和驅使，導致了人的行為選擇的基本指向是(D )
A、損人利己
B、大公無私
C、注重利益
D、趨利避害
27、對會計工作既要講究效率，又要重視質量，體現了會計職業道德（C）的特徵。
A、自覺性與強制性相結合
B、規范性與靈活性相結合
C、時效性與程序性相結合
D、實踐性與滲透性相結合
28、會計人員職業道德表現的好與差，最直接的受益者或受害者是（D）
A、國家
B、社會
C、上級單位
D、所在單位
29、「不做假賬」，是對會計人員最基本的要求，最能體現這項要求的會計職業道德規范是（B）。
A、愛崗敬業
B、客觀公正
C、廉潔自律
D、提高技能
30、會計人員強化服務的關鍵是（B）
A、增強服務意識
B、提高服務質量
C、提高業務水平
D、端正服務態度

二、多項選擇題(請按答題卡的要求，用2B鉛筆填塗答題卡中相應的信息點。本題共計50分，每小題2分，多選、少選、錯選、不選均不得分。)
l、會計法律制度的特點包括（ABCD）
A、強制性
B、標准型
C、普遍適應性
D、預測性
2、下列各項中，屬於經濟職權的包括（ABC）
A、經濟決策權
B、資源配置權
C、經濟監督權
D、法人財產權
3、會計基礎工作規范規定，除出納不得兼任稽核、會計檔案和收入、費用、債權債務的記賬工作外，會計工作崗位設置可以（ABCD）
A、一人一崗
B、一人多崗
C、一崗多人
D、根據本單位會計業務的需要設置會計工作崗位
4、關於會計人員辦理會計工作交接前的准備工作，下列說法中，正確的有（AB）
A、編制移交清冊
B、整理資料、公物，對未了事項和遺留問題寫出書面說明
C、已受理但未辦理的經濟業務不再辦理
D、尚未登記的賬目不再登記
5、財政部門建立的會計人員管理信息系統，所記錄的持有會計從業資格證人員的信息有（ABCD）
A、基礎信息和注冊、變更、調轉登記情況
B、從事會計工作情況
C、接受繼續教育情況
D、受到獎懲的情況
6、依法設賬是指開展經濟活動的單位必須按照（BCD）的規定設置和記錄會計賬簿。
A、單位主管部門文件
B、國家統一的會計制度
C、法律
D、法規
7、會計憑證按照其來源和用途，分為（AD）
A、原始憑證
B、復式記賬憑證
C、單式記賬憑證
D、記賬憑證
8、下列各項中，屬於對會計賬簿的監督內容主要有（ABCD）
A、是否按規定設置賬簿
B、有無偽造、毀滅會計賬簿的情況
C、會計賬簿的啟用、記錄是否規范
D、是否塗改、變造會計記錄
9、《人民銀行結算賬戶管理辦法》規定，存款人不得發生的行為包括（ABC）
A、出租銀行結算賬戶
B、出借銀行結算賬戶
C、套取銀行信用
D、跨行支付
10、下列各項中，屬於一般存款賬戶可以辦理的業務有（BD）
A、日常經營活動的資金收付
B、借款轉存
C、現金支取
D、借款歸還
11下列有關存款人賬戶信息發生變更後，存款人應及時向開會銀行辦理變更手續的包括（ACD）
A、賬戶名稱
B、財務負責人
C、法定代表人
D、地址、郵編、電話等其他開戶資料
12、某投資公司業務人員到貸款企業催收到期貸款本息，將該貸款企業當日收回的銷售貨款50萬元現金收回並乘火車回公司。此案例中的相關行為違反了《現金管理暫行條例》規定的有(AC)。
A、開戶單位之間的經濟往來，除按規定可以使用現金外，應當通過轉賬結算。
B、實行大額現金支付登記備案制度
C、開戶單位支付現金不得從本單位現金收入中直接支付(坐支)．
D、一個單位只能在一家金融機構開立一個基本結算賬戶
13、下列各項中，屬於應承擔違反支付結演算法律制度的行政責任的行為有（AC）。
A、簽發空頭支票
B、偽造、變造銀行票據
C、故意壓票、拖延支付票據
D、冒用他人信用卡
14、下列各項中，屬於會計處理方法的有（AC）。
A、固定資產折舊
B、固定資產變賣
C、固定資產計價
D、固定資產登記
15、《中華人民共和國稅收徵收管理法》規定，下列單位中，應向稅務機關申請辦理開業稅務登記的有（ACD）。
A、國有企業
B、國家機關
C、個體工商戶
D、從事生產、經營的事業單位
16、下列各項中，屬於專業發票的有（AD）
A、銀行轉賬憑證
B、商品房銷售發票
C、增值稅專用發票
D、火車票
17、下列各項中，稅務機關有權核定納稅人應納稅額的情形有（ABCD）
A、納稅人按規定應當設置賬簿但未設置的
B、納稅人賬目混亂
C、納稅人拒不提供納稅資料
D、納稅人申報的計稅依據明顯偏低，又無正當理由的
18、2010年3月，甲公司財會人員工作調整，進行有關賬務清理，發現有兩筆收入依法納稅時稅率使用錯誤，多繳了稅款，一筆收入發生在2006年7月，當月已繳納了該筆收入應納的稅款，一筆收入發生在2007年4月，當月也己繳納其應納的相關稅款。甲公司立即向稅務部門申請退稅。根據《中華人民共和國稅收徵收管理法》的規定，下列說法中，正確的有( BC )。
A、2006年7月的收入因稅率使用錯誤多繳稅款可以退回
B、2006年7月的收入因稅率使用錯誤多繳稅款不能退回
C、2007年4月的收入因稅率使用錯誤多繳稅款可以退回
D、2007年4月的收入因稅率使用錯誤多繳稅款不能退回
19、職業道德的基本結構主要包括(BCD)等部分。
A、職業道德情感
B、職業道德意識
C、職業道德規范
D、職業道德行為
20、會計職業道德的產生、發展和完善受到多種因素的影響和制約，具體影響因素有( ABC )。
A、經濟發展水平
B、會計的職能作用
C、會計職業關系
D、會計職業規范
2l、會計法律制度與會計職業道德的聯系主要有（ABD）
A、目標、調整對象和職責的同一性
B、內容和地位的相互作用
C、實施保障機制的統一性
D、實施過程中的相互作用
22、會計職業道德規范的內容，包括會計職業道德（ABC）
A、基本原則
B、基本規范
C、行為指南
D、基本方法
23、會計人員要做到廉潔自律，需要深刻認識（AD）
A、人生觀
B、責任心
C、榮譽感
D、價值觀
24、道德修養要求人們自己按照社會的道德要求，主要在（BCD）面進行自我改造、教育、提高
A、道德標准
B、思想意識
C、道德行為
D、道德品質
25、會計職業道德的社會評價是指會計行為當事者之外的組織或個人對會計人員的職業行為的道德性進行評價，主要包括（ABCD）
A、同行業評價
B、本單位內部評價
C、用戶評價
D、社會公眾評價

三、判斷題(請按答題卡的要求，用2]3鉛筆填塗~-9-中相應的信息點。本題共計20分，每題1分，每小題判斷正確得1分，判斷錯誤扣O．5分，不判斷不得分也不扣分，本題最低得分為O分。)
1、法的強制性是以軍隊、警察、法庭、監獄作為後盾的。對
2、2005年，財政部第26號令發布的《會計從業資格管理辦法》是會計規范性文件 錯
3、某學生准備報考注冊會計師，並認為只要考試合格就可以從事會計工作。錯
4、設置會計賬簿的種類和具體要求，應當符合《中華人民共和國會計法》和國家統一會計制度的規定。
5、原始憑證是對經濟業務按其性質加以歸類，確定會計分錄，並據以登記會計賬簿的憑證。錯
6、企業在編制年度財務會計報告前，應當全面清查資產、核實債務。
7、某國有企業因經營業績滑坡，無法實現當年利潤目標，單位負責人對財務負責人說「我們一定要實現今年的利潤目標，既然會計師事務所是我們出錢請的，要他們按我們的要求出具審計報告」。錯
8、非銀行金融機構和其他單位可以作為中介機構辦理支付結算業務。錯
9、銀行匯票可以用於轉賬，即使填寫了「現金」字樣的銀行匯票，也不能用於支取現金。錯
10、「賬外賬」是指不在依法設置的會計賬簿上對經濟業務事項進行統一登記核算，而另外私自設置會計賬簿進行登記核算的行為。
11、地方各級人民政府不屬於《中華人民共和國稅收徵收管理法》遵守主體。錯
12、納稅人享受減稅、免稅待遇的，在減稅、免稅期間不需辦理納稅申報。錯
13、定期定額徵收的方式一般適用於無完整考核依據的小型納稅單位。
14、職業道德意識是指從業人員在職業生活中對事物進行善惡判斷所引起的內心體驗。錯
15、會計職業道德是會計人員提高素質的內在要求。
16、違反《中華人民共和國會計法》的行為，也一定是違反了會計職業道德要求的行為。
17、會計人員的職業判斷能力包括專業操作能力和操作的創新能力。錯
18、道德教育的過程，是人們的道德品質形成和完善的過程。
19、會計職業道德教育的主要形式包括形勢教育和品德教育。錯
20、我們在進行道德評價時，必須堅持的基本原則是動機和效果的辯證統一。

『捌』 我國金融體系中的金融監管機構有哪些

「一行」為中國人民銀行。「三會」是中國銀監會、中國證監會、中國保監會，分別負責銀行、證券、保險三大市場的監管
1、中國人民銀行，負責貨幣政策。
2、銀監會，統一監督管理銀行、金融資產管理公司、信託投資公司以及其它存款類金融機構。
3、證監會，負責對全國證券、期貨業進行集中統一監管。
4、保監會，負責統一監督管理全國保險市場。

『玖』 國務院的組成和分支機構有哪些

中華人民共和國國務院，即中央人民政府，是最高國家權力機關的執行機關，是最高國家行政機關，由總理、副總理、國務委員、各部部長、各委員會主任、審計長、秘書長組成。國務院實行總理負責制。
國務院秘書長在總理領導下，負責處理國務院的日常工作。國務院設立辦公廳，由秘書長領導。

中華人民共和國國務院是中華人民共和國中央人民政府。1982年憲法規定，它是最高國家權力機關的執行機關，是最高國家行政機關。

國務院組成部門(28個)
外交部 國防部 發展改革委 教育部 科技部 國防科工委 國家民委 公安部 國安部 監察部 民政部 司法部 財政部 人事部 勞動保障部 國土資源部 建設部 鐵道部 交通部 信息產業部 水利部 農業部 商務部 文化部 衛生部 人口計生委 人民銀行 審計署
國務院直屬特設機構(1個)
國資委

國務院直屬特設機構(1個)
國資委

國務院直屬機構(18個)
海關總署 稅務總局 工商總局 質檢總局 環保總局 民航總局 廣電總局 新聞出版總署（版權局）體育總局 安全監管總局 統計局 林業局 食品葯品監管局 知識產權局 旅遊局 宗教局 參事室 國管局

國務院辦事機構(4個)
僑辦 港澳辦 法制辦 國研室 * 台辦 * 新聞辦
（* 國務院台灣事務辦公室與中共中央台灣工作辦公室、國務院新聞辦公室與中共中央對外宣傳辦公室，一個機構兩塊牌子，列入中共中央直屬機構序列。）

國務院直屬事業單位(14個)
新華社 中科院 社科院 工程院 發展研究中心 行政學院 地震局 氣象局 銀監會 證監會 保監會 電監會 社保基金會 自然科學基金會

國務院部委管理的國家局(11個)
信訪局 糧食局 煙草局 外專局 海洋局 測繪局 郵政局 文物局 中醫葯局 外匯局 煤礦安監局
* 檔案局* 保密局（* 國家檔案局與中央檔案館、國家保密局與中央保密委員會辦公室，一個機構兩塊牌子，列入中共中央直屬機關的下屬機構。）

地方各級人民政府
1、地方各級人民政府是地方各級國家權力機關的執行機關，是地方各級國家行政機關。地方各級人民政府實行省長、市長、縣長、區長、鄉長、鎮長負責制。民族自治地方的自治機關是自治區、自治州、自治縣的人民代表大會和人民政府。
2、省：河北省 山西省 遼寧省 吉林省 黑龍江省 江蘇省 浙江省 安徽省 福建省 江西省 山東省 河南省 湖北省 湖南省 廣東省 海南省 四川省 貴州省 雲南省 陝西省 甘肅省 青海省 台灣省
3、自治區：內蒙古自治區 廣西壯族自治區 西藏自治區 寧夏回族自治區 新疆維吾爾自治區
4、直轄市：北京市 天津市 上海市 重慶市
5、特別行政區：香港特別行政區 澳門特別行政區

國務院的職權 根據1982年憲法規定，其職權包括：

①有權「根據憲法和法律，規定行政措施，制定行政法規，發布決定和命令」。並有權向全國人民代表大會及其常務委員會提出議案。

②有權規定各部、各委員會的任務和職責，統一領導各部和各委員會的工作，並且領導不屬於各部和各委員會的全國性的行政工作，統一領導全國地方各級國家行政機關的工作；規定中央和省、自治區、直轄市的國家行政機關的職權的具體劃分；改變或者撤銷各部、各委員會發布的不適當的命令、指示和規章；改變或者撤銷地方各級國家行政機關的不適當的決定和命令。

③編制和執行國民經濟和社會發展計劃和國家預算；領導和管理經濟工作和城鄉建設；管理對外事務，同外國締結條約和協定;領導和管理國防建設事業；領導和管理民政、公安、司法行政、監察、教育、科學、文化、衛生、體育和計劃生育等工作；領導和管理民族事務，保障少數民族的平等權利和民族自治地方的自治權利；保護華僑的正當的權利和利益，保護歸僑和僑眷的合法的權利和利益；批准省、自治區、直轄市的區域劃分，批准自治州、縣、自治縣、市的建置和區域劃分；決定省、自治區、直轄市的范圍內部分地區的戒嚴；審定行政機構的編制，依照法律規定任免、培訓、考核和獎懲行政人員。

④全國人民代表大會及其常務委員會授予的其他職權。

國務院下設各部、各委員會分別管理各項國家行政事務。1982年憲法規定：「各部、各委員會實行部長、主任負責制。」國務院各部部長、各委員會主任負責本部門的工作，召集和主持部務會議或者委員會會議、委務會議，討論決定本部門工作的重大問題。各部、各委員會根據法律和國務院的行政法規、決定、命令，在本部門的許可權內，發布命令、指示和規章。

國務院設立審計署，對國務院各部門和地方各級政府的財政收支，對國家的財政金融機構和企業事業組織的財務收支，進行審計監督。國務院還可以根據工作需要和精簡的原則，設立若干直屬機構主管各項專門業務，設立若干專門辦事機構協助總理辦理專門事項

『拾』 本人如何查詢個人金融檔案

個人沒法查詢吧！
金融檔案管理是對金融檔案進行收集、整理、鑒定、保管、統計和利用等工作的總稱。金融檔案管理是金融文秘部門主要職責之一，在金融機構中是一項必不可少的工作。它有一套完整、統一、嚴格的管理規章、制度、辦法。主要包括： ①歸檔制度，即把分散形成的檔案集中起來，對有保存價值的檔案妥善保管; ②分類編目制度，即根據統一的金融檔案分類表對立卷檔案進行科學分類，編制目錄，登記人櫃或上架; ③檔案鑒定製度，即按照有關文件分析判定檔案的價值，確定其保管期限，對不需要繼續保存的檔案進行移交處理或銷毀; ④檔案保管辦法，要求採取科學方法或各種措施，維護檔案的完整和安全，最大限度地延長其壽命; ⑤檔案統計制度，定期按統一口徑通過數據的積累和分析，掌握檔案的數量和內容情況; ⑥檔案利用制度，通過檢索、借閱、復制、咨詢、編纂等工作，使檔案為經濟、金融工作服務。 [1]
金融檔案管理的原則是： ①集中保存，分級管理。一切金融檔案集中於檔案部門，不得由個人或承辦單位保存，不得任意轉移、分散或銷毀。②維護檔案的完整和安全。嚴守機密，積極保護，盡可能地延長金融檔案壽命。③便於利用。加強檔案的分類、編目等科學管理，提高其檢索和利用的效率。金融系統各單位必須共同遵守這三項原則，並貫穿於金融檔案管理的各個環節之中。