公安局對金融機構開展安全檢查

『壹』 中國人民銀行可對哪些金融機構進行反洗錢現場檢查

1、根據《反洗錢現場檢查管理辦法》第七條：中國人民銀行對下列金融機構執行反洗錢規定的行為進行現場檢查：

（一）金融機構總部；

（二）中國人民銀行認為應當由其直接檢查的金融機構。

2、根據《反洗錢現場檢查管理辦法》第八條：中國人民銀行分支機構對下列金融機構執行反洗錢規定的行為進行現場檢查：

（一）轄區內金融機構的分支機構和地方性金融機構；

（二）上級行授權其現場檢查的金融機構。

3、上級行可以直接對下級行轄區內的金融機構進行現場檢查，可以授權下級行檢查應由上級行負責檢查的金融機構；下級行認為金融機構執行反洗錢規定的行為有重大社會影響的，可以請求上級行進行現場檢查。中國人民銀行分支機構之間對管轄權有爭議的，應當報請共同上級行指定管轄。

(1)公安局對金融機構開展安全檢查擴展閱讀：

現場檢查結束後，中國人民銀行縣（市）支行發現被查單位執行有關反洗錢規定的行為不符合法律、行政法規或中國人民銀行規章規定的，應將現場檢查取得的全部材料報告其上一級分支機構，由上一級分支機構按照有關規定進行後續處理。

中國人民銀行及其地市級以上分支機構發現金融機構執行有關反洗錢規定的行為不符合法律、行政法規或中國人民銀行規章規定的；應先製作《現場檢查意見告知書》，經本行（部）行長（主任）或副行長（副主任）批准並加蓋本行（部）行政公章後，送交被查單位。

《現場檢查意見告知書》應以檢查事實為依據，符合反洗錢法律法規和規章規定，內容應包括檢查時間、檢查事項、檢查內容、對被查單位執行有關反洗錢規定行為的認定和對被查單位處理的初步意見。

『貳』 求專業人士解達：銀監局對金融機構開展常規檢查，是否有權查詢金融機構的客戶賬戶信息有法律依據么

銀監局有權對金融機構的業務進行現場和非現場檢查，但他們是沒權對存款人的信息內進行查詢、凍結、扣劃的。容所謂的法律規定的除外是指工、檢、法、司、工商、稅務等權力部門。而不包括銀行業監督部門。

《銀監法》中，增加了兩個方面內容。
第一，在銀監會依法對銀行業金融機構進行檢查的條件下，經銀行業監督管理機構主要負責人批准，可以相關的單位和個人行使相關調查權。具體內容是：詢問與檢查事項有關的單位或者個人，要求其提供文件、材料和證明材料，對有關情況作出說明；查閱、復制與檢查事項有關的財產權登記資料；查閱、復制與檢查事項有關的單位和個人的財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿、毀損、偽造或者以後難以取得的文件、資料，予以先行登記保存。
第二，規定了調查相關人的配合義務和法律責任。即對不予配合的單位和個人，不構成犯罪的由公安機關治安處罰法處理，構成犯罪的依法追究刑事責任。

『叄』 公安局檢查銀行安全檢查報告怎麼寫

利用乘法分配律,把3x和-7各乘以2,得28(3x-7)*2=283x*2-7*2=286x-14=286x=28+146x=42x=42/6x=7

『肆』 對金融機構進行監管的手段和方式有哪些

各國的金融監管主要依據法律、法規來進行，在具體監管過程中，主要運用金融稽核手段，採用 「四結合」並用的全方位監管方法。 （1）依法實施金融監管。金融機構必須接受國家金融管理當局的監管，金融監管必須依法進行，這是金融監管的基本點。要保證監管的權威性、嚴肅性、強制性和一貫性，才能保證它的有效性。而要做到這一點，金融法規的完善和依法監管是絕對不可少的。（2）運用金融稽核手段實施金融監管。金融稽核，是中央銀行或監管當局根據國家規定的稽核職責，對金融業務活動進行的監督和檢查。金融稽核、檢查監督的主要內容包括：業務經營的合法性、資本金的充足性、資產質量、負債的清償能力、盈利情況、經營管理狀況等。（3）「四結合」的監管方法， 現場稽核與非現場稽核相結合、定期檢查與隨機抽查相結合、全面監管與重點監管相結合、外部監管與內部自律相結合。

『伍』 銀行安全檢查內容包括哪些內容

一、錄像監控系統

1、檢查錄像監控工作是否正常，衛生保養是否良好；

2、查看「顯示屏」各攝像探頭圖像數量是否齊全、清晰；

3、檢查錄像回放質量是否良好；

4、檢查操作人員的日常移交、接登記情況；

5、檢查櫃台防彈玻璃、門窗是否擦拭乾凈，有無影響攝像機錄像效果，攝像鏡頭是否定期擦拭乾凈。

二、報警系統

1、查看報警鍵盤和系統工作狀態是否正常，衛生保養是否良好。

2、電源是否通暢，停電後備用電源是否啟動工作。

3、夜間設、撤防是否有誤報，誤報情況、區域是否有記錄。

4、檢查報警通訊電話線路是否通暢（報警系統告警後，電話線路會中斷約2分鍾後自動接通）

三、消防器材、防衛器材

1、檢查消防栓、水帶、水槍是否折疊「N」形擺放好；

2、消防器材是否乾燥、清潔整齊，有無腐蝕現象；

3、檢查二氧化碳、乾粉滅火器是否到位，壓力表顯示是否正常。擺放位置是否合理，取用是否方便，過期器材是否及時更換；

4、消防器材衛生保養是否良好；

5、檢查防衛器材是否到位，取用是否方便，是否每人都有；

6、須定期保養的器械是否有定期進行保養；

四、營業場所安全設施、守庫、值班情況檢查

1、檢查金庫門鎖具是否開、關正常，是否正常使用。

2、庫房內報警設備是否正常，是否有兩種以上報警設備。

3、守護室、庫房內消防器材防衛器材是否到位。

4、檢查各項由安全保衛交接登記情況。

5、檢查各崗位人員在位情況，守庫值班人員在崗情況。

6、是否定期對本行查庫，做好查庫記錄

7、檢查營業場所門、窗、防盜欄是否堅固。

(5)公安局對金融機構開展安全檢查擴展閱讀

1、建築物或者場所是否依法通過消防驗收合格或者進行竣工驗收消防備案抽查合格；依法進行竣工驗收消防備案但沒有進行備案抽查的建築物或者場所是否符合消防技術標准；

2、消防安全制度、滅火和應急疏散預案是否制定；

3、自動消防系統操作人員是否持證上崗，員工是否經過崗前消防安全培訓；

4、消防設施、器材是否符合消防技術標准並完好有效；

5、疏散通道、安全出口和消防車通道是否暢通；

6、室內裝修材料是否符合消防技術標准；

7、外牆門窗上是否設置影響逃生和滅火救援的障礙物。」

參考資料來源：工商銀行鷹潭分行領導帶隊開展國慶節前安全檢查

參考資料來源：河北新聞網

『陸』 銀監對金融機構開展常規檢查是否有權調閱賬戶流水

你好！銀監系統對金融機構展開常規性的檢查，他們所針對的對象，應該也就是金融機構和銀行一類的，對個人賬戶流水檢查應該不在范圍之內。

『柒』 針對金融機構反洗錢牽頭部門應從哪些方面進行檢查

第十八條中國人民銀行及其分支機構根據履行反洗錢職責的需要，可以採取下列措施進行反洗錢現場檢查：

（一）進入金融機構進行檢查；

（二）詢問金融機構的工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；

（三）查閱、復制金融機構與檢查事項有關的文件、資料，並對可能被轉移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存；

（四）檢查金融機構運用電子計算機管理業務數據的系統。

中國人民銀行或者其分支機構實施現場檢查前，應填寫現場檢查立項審批表，列明檢查對象、檢查內容、時間安排等內容，經中國人民銀行或者其分支機構負責人批准後實施。

現場檢查時，檢查人員不得少於2人，並應出示執法證和檢查通知書；檢查人員少於2人或者未出示執法證和檢查通知書的，金融機構有權拒絕檢查。

現場檢查後，中國人民銀行或者其分支機構應當製作現場檢查意見書，加蓋公章，送達被檢查機構。現場檢查意見書的內容包括檢查情況、檢查評價、改進意見與措施。

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第二十四條中國人民銀行及其分支機構從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的，依法給予行政處分：

（一）違反規定進行檢查、調查或者採取臨時凍結措施的；

（二）泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業秘密或者個人隱私的；

（三）違反規定對有關機構和人員實施行政處罰的；

（四）其他不依法履行職責的行為。

『捌』 公安派出所對重點單位安全檢查應包括哪些方面的內容摘要

針對各機關、企事業重點單位的消防器材、消防通道、應急照明燈等管理設施以及組織機構建設、內部安全管理措施、制度等情況進行重點檢查，對檢查中發現的安全隱患當場提出了整改措施，並在做好登記檢查的基礎上向各機關、企事業重點單位負責人提出了相關要求。

要嚴格執行相關法律、法規做好內部治安和消防安全宣傳教育工作；要建立健全各項安全管理規章制度，認真落實安全防護責任制，完善各項管理措施。

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監督職責

（依據：《廣東省消防安全重點單位管理規定》）

第三十六條各地級以上市、各縣（市、區）人民政府應當按照屬地管理的原則，結合本地經濟社會發展實際，加強對消防安全重點單位管理工作的組織領導，履行下列職責：

（一）對消防安全重點單位消防工作進行組織協調和研究部署，解決工作中的重大問題；

（二）對存在重大火災隱患的消防安全重點單位，實施掛牌督辦；

（三）對涉及停止使用、停產停業，且社會影響較大的消防安全重點單位，建立規范處理等工作流程和制度；

（四）對本級人民政府有關部門以及下級人民政府履行消防安全重點單位管理職責情況進行監督檢查。

東莞市和中山市各鎮（街道）參照本條關於縣（市、區）人民政府有關規定履行職責。

第三十七條各鄉鎮人民政府和城市街道辦事處應當加強對其他發生火災可能性較大以及發生火災可能造成重大人身傷亡或者財產損失的單位督促，指導整改火災隱患，落實消防安全責任。

第三十八條各地可對消防安全重點單位實行分級管理，管理辦法由各地級以上市人民政府根據本地實際情況另行制定。地級以上市人民政府應當加強對消防安全重點單位中高危單位的消防安全管理。

第三十九條各級消防安全委員會應當建立健全工作機制，定期研究、推動落實消防安全重點單位管理中的重大問題。

第四十條各行業主管部門應嚴格落實「管行業必須管安全、管業務必須管安全、管生產經營必須管安全」的要求，在職責范圍內依法做好消防安全重點單位的監督管理工作：

（一）配合公安機關消防機構擬定消防安全重點單位的消防安全管理標准；

（二）督促符合申報標準的單位申報消防安全重點單位；

（三）建立消防安全重點單位工作檔案；

（四）省、市、縣（市、區）行業主管部門應分別每半年、每季度和每月組織對消防安全重點單位監督抽查不少於1次，其中屬於人員密集場所的消防安全重點單位應當作為抽查重點，在重大節日、重大活動期間及火災多發季節增加監督抽查頻次；

（五）及時督促整改監督抽查中發現的火災隱患。

第四十二條郵政、通訊、銀行、證券、保險、電力、供水、石化等相關系統應認真履行相關消防法律法規的規定，自覺加強本系統消防安全管理。

第四十三條消防行業協會應探索建立消防安全信用評定機制，對單位消防安全信用情況進行評定和公布。其他有關行業協會應當將本行業消防安全重點單位管理情況納入行業信用評價體系。

第四十四條消防技術服務機構應當積極參與消防安全重點單位管理工作，主動接入城市消防物聯網監控系統，及時發現和消除建築消防設施故障，為單位日常消防管理、整改火災隱患等提供技術服務，提高技防、物防水平。

『玖』 人民銀行反洗錢部門對金融機構開展風險評估需要多少人

中國人民銀行及其分支機構可以要求被評估機構提供必要的資料數據，也可以現場採集滿足評估需要的必要信息。在開展現場評估時，中國人民銀行及其分支機構的反洗錢工作人員不得少於2 人，並出示《反洗錢監管通知書》及合法證件。

『拾』 對金融機構不報案的刑事案件公安機關是否可立案調查

涉嫌刑事犯罪，金融機構不主動報案，公安機關只要發現罪事實或者犯罪嫌疑人，就可以立案偵查。

《刑事訴訟法》第一百零七條 公安機關或者人民檢察院發現犯罪事實或者犯罪嫌疑人，應當按照管轄范圍，立案偵查。

第十八條規定刑事案件的偵查由公安機關進行，法律另有規定的除外。