金融機構安全消防排查方案

1. 金融機構多久排查一次個人金融信息安全隱患

排查安全隱患制度的編寫的思路。第一、明確排查的前提及依據。法規、場內的設備、工藝的實際情況。第二、確定排查的范圍及排查方案。第三、根據排查的結果，制定治理方案。第四、進行預測預警。防止該類隱患發生。

2. 銀行節前安全檢查簡報

支行務幹部時刻保持「沒有發生案件就不等於不會發生案件」的警惕性，明確各機構、部門「一把手」是案防的第一責任人並通過合規教育、案防教育等層層引導將案防思想落實到每們員工，切實增強員工責任心和執行規章制度的自覺性。下面的是我分享的與銀行節前安全檢查簡報有關的'文章。

銀行節前安全檢查簡報 篇1

近日，為確保節假日期間資金和人身安全，確保安全生產穩健運行，郵儲銀行宜春市分行法律與合規部聯合安全保衛部開展中秋節前飛行檢查活動。

一是精心組織，強化領導。為確保此項飛行檢查活動有序進行，該市分行成立了活動領導小組。由分行分管領導擔任組長，成員由該市分行法律與合規部、安保部相關人員組成。

二是瞄準重點，突擊檢查。該市分行飛行檢查活動小組將採取不告知檢查時間、不告知檢查地點、不告知檢查人員的隨機現場檢查方式開展節前飛行檢查活動。檢查重點涵蓋現金、重要憑證管理、業務用章管理、授權管理、業務操作合規性管理以及網點安全保衛工作等關鍵環節。

三是落實整改，確保實效。該市分行對飛行檢查發現的問題，對於可以立即整改的問題，當場整改;對於需要一段時間整改的問題，有詳細的整改計劃，明確的整改時限，落實到具體整改責任人。

銀行節前安全檢查簡報 篇2

為確保xx年春節期間銀行安全運行，維護和諧穩定的工作局面，按照中國銀監會《關於轉發開展 銀行業金融機構xx年元旦春節期間安全大檢查工作的通知》要求，渤海銀行大連分行主管行長親自部署，保衛部門精心組織，各機構協 調、部門聯動，扎實開展安全生產自查與檢查工作。

一是召開全轄保衛經理、機構主管行長參加的專題工作會議，傳達了總行和監管部門文件精神，並對安全生產大檢查工作進行了部署。組成安全大檢查領導小組，制定詳細的檢查內容與方案。二是結合大連市公安機關開展的春雷行動，分行專門組織學習肖盛峰市長致全市人民的公開信，市消防管理委員會下發的大連市公民消防安全十大公約、十條禁令，公安機關在聯合執法檢查中對違反消防規定的多家單位進行嚴厲處罰情況。要求各部門、各機構對號入座，自查存在的問題與隱患，加強與分行管理部門的溝通。全力保證全行員工過一個祥和安寧的節日。三是認真檢查驗收，不走過場。對所轄分支行及社區銀行進行全面檢查。覆蓋面達到100%。

同時加強了班後突擊的力度，於1月30日18點突擊檢查4家支行，2月3日-12日，保衛部門牽頭，聘請分行安防維保公司、消防維保公司、電力維保公司三家維保技術人員聯合檢查，重點檢查押運交接、聯動門管理情況、自衛器械放置情況、日誌填寫情況等;消防專用滅火器及營業場所、辦公區的滅火器材是否處於有效狀態，並針對食堂用氣、用電等情況進行了排查等，在檢查方式上不走尋常路徑，讓支行保安員進行現場演示消防栓滅火處置;通過錄像監控抽查押運過程、交接過程是否合規，日常自助設備巡查是否與登記一致。通過細節全面綜合考評機構安全保衛工作的情況。對發現個別員工電腦沒關、員工充電器不撥等現象進行了通報並處罰。

渤海銀行大連分行還特別提醒大家節假日期間，注意個人財產安全。不要將有價券、現金、貴重物品放在辦公室內。以免出現丟失被盜現 象。

銀行節前安全檢查簡報 篇3

今年以來，XX市支行全方位開展員工行為排查，定期如開案防分析會議，全覆蓋做好員工「家訪」工作，以從嚴從緊，求真務實的態度，確保不走過場、不搞形式，扎扎實實做深做細內控合規工作。

一是強化案防意識，落實「一崗雙責」。支行務幹部時刻保持「沒有發生案件就不等於不會發生案件」的警惕性，明確各機構、部門「一把手」是案防的第一責任人並通過合規教育、案防教育等層層引導將案防思想落實到每們員工，切實增強員工責任心和執行規章制度的自覺性。

二是強化行為管理，多方排查求實效。建立員工行為分析排查長效機制，落實員工行為動態管理責任制，各機構、部門負責人，不僅關心員工8小時內工作學習等行為，還通過日常觀察、談心、家訪、向客戶了解、社會調查等多種形式，了解員工8小時以外的行為，綜合性掌握員工思想動態和行為表現，發現異常行為及時向上級行報告和反饋有關情況。

三是管好重點員工，引導督查雙管齊下。對重要崗位上的員工加強監督管理，特別是對客戶經理、資金結算等重要崗位上的員工，重點加強教育和行為監督。針對與社會上有不良行為、不良嗜好人員接觸密切的員加強教育管理，築牢思想防線。同時，高度重視和關注「落後」員工，指定專人加強聯系，結成幫扶對子，及時做好思想轉化工作，掌握其思想動態。

3. 銀行業金融機構應如何加強營業場所管理

銀行業金融機構加強營業場所管理的方法如下：

一是進一步提高政治站位。嚴格貫徹黨中央、國務院關於安全生產的決策部署，牢固樹立「人民至上、生命至上」理念，堅決克服麻痹思想、厭戰情緒和僥幸心理，始終以如履薄冰的警覺和謹慎抓細抓實行業安全防範工作，切實維護金融消費者和機構員工的生命財產安全。

二是加強營業場所安全防範。對營業場所物防、技防、消防等設施設備進行全面細致的排查，實地檢測其有效性,及時更換、維修老化、損壞、運轉異常的設備。加強對保安員、安全員、員工的安全教育培訓，確保熟練掌握防暴器材使用、應急處置 流程和安全管理制度，切實提高安全防範意識。

三是健全突發事件應急處置體系。定期開展突發事件應對預案演練，檢驗預案的完整性、可操作性和有效性，驗證預案中有關資源的可用性，及時調優完善。加強與公安、應急管理等部門的溝通匯報，邀請相關部門現場指導預案制定、應急演練等工作，提高突發事件綜合處置能力。

四是做好金融消費者矛盾糾紛化解。加強對可能引發突發事件的敏感因素、苗頭性傾向性問題的研判預警，做到眼睛亮、見事早、行動快，提高解決復雜問題的能力，注意與客戶溝通的方式方法，處理問題依法合規、合情合理，主動化解矛盾糾紛和突出風險，堅決避免矛盾升級、激化。

4. 大連市金融機構安全防範管理規定

第一章總則第一條為加強金融機構安全防範管理，保護國家、集體財產和職工生命安全，根據《遼寧省機關團體企業事業單位治安保衛工作條例》及有關規定，制定本規定。第二條本規定適用於大連市行政區域內的各類銀行、信用社、郵政儲蓄等具有金融業務許可證的機構（以下簡稱金融機構）的安全防範管理。第三條市及縣（市）、區公安局（分局），應在同級人民政府和上級公安機關領導下，做好金融機構安全防範的監督、檢查和指導工作。第四條各級金融機構的法定代表人或主要負責人負責本單位的安全防範工作，金融機構的保衛部門負責安全防範工作的具體實施。第二章營業場所安全防範管理第五條本規定所稱營業場所，是指金融機構中對外進行現金和有價證券、會計結算業務的場所。
營業場所必須符合下列條件：
（一）與外界相通的出入口應有防盜門，二層以下的窗戶應有金屬防護欄。
（二）營業櫃台應為高1．1米以上、厚0．6米以上的磚石或鋼筋混凝土結構。櫃台上方應安裝高1．5米以上的防彈玻璃（24小時營業的須封頂）或封頂的金屬防護欄。安裝防彈玻璃的，櫃台應設傳鈔槽，防彈玻璃上不得開窗口。為方便與客戶對話，兩塊防彈玻璃錯位連接出現空隙的，錯倍部位不得少於0．1米；錯位之間的空隙要少於0．03米。現金櫃台應與其他工作區隔開。
（三）有條件的應設置工作人員衛生間；無條件設置衛生間需設櫃台邊門通行的，應安裝2道具有自動閉鎖裝置的防盜門。
（四）符合防火要求，配備必要的自衛器材，夜間營業應有自動應急照明設備。第六條營業場所有下列情形之一的，應設置閉路電視監控系統：
（一）日均現金收付量，城市150萬元、農村50萬元以上的；
（二）設有金庫的；
（三）周邊治安情況復雜，確有安裝必要的。第七條金融機構新建或改建營業場所，其安全防範設施建設方案應由本單位保衛部門提出，經上一級金融機構保衛部門同意並報當地縣、區級公安機關審核批准。工程竣工後，應經公安機關驗收合格，發給《安全防護設施合格證》後方可使用。第八條營業場所門前周邊10米以內禁止擅自停放車輛、堆放物品、設置攤亭或從事其他有礙安全的活動。第九條金融機構應建立、健全營業場所各項內部管理制度並遵守下列規定：
（一）營業時至少有三名工作人員臨櫃，其中至少有一名男性工作人員（櫃台安有防彈玻璃的除外）。禁止非工作人員進入櫃台內。
（二）中午休息時應將現金、有價證券、印章等入庫（櫃）上鎖，由雙人值班看守。
（三）營業結束後，應將現金、有價證券、業務公章放入金庫；沒有金庫的，用特製裝具裝包上鎖，送入指定金庫。第三章金庫安全防範管理第十條本規定所稱金庫，是指金融機構存放現金、有價證券、重要憑證、金銀、保管箱等的庫房。
金庫必須符合下列條件：
（一）位置應隱蔽。設在建築群體內的，其牆體不得與其他單位或居民住宅相連，底部不得有管道、暗溝等公用設施或不能控制的地下室。金庫內部應有配鈔間、守庫室及相應的生活設施。
（二）通風孔下沿距地面高度不得低於2．5米，每孔面積不得大於0．02平方米，對外應呈S形內高外低狀，並安裝金屬籬桿或籬網。
（三）金庫門及牆體建設應符合《中華人民共和國公共安全行業標准》（GA／T143－1996）。
（四）守庫室應與外部隔離，門、窗應安裝防盜門或鋼筋防護欄，並設有觀望孔、射擊孔。守庫室實行封閉管理，設有衛生間及相應的生活設施。
（五）有閉路電視監控系統、通訊聯絡設備、應急防爆照明設備以及防潮、滅火設備。第十一條金融機構新建或改建金庫，其安全防範設施建設方案的審核及《安全防護設施合格證》的取得，按本規定第七條規定辦理。第十二條金庫守衛人員必須遵守下列規定：
（一）實行雙人武裝坐班，上崗前和執勤中不得飲酒。營業結束後應對庫區進行全面檢查，做好檢查記錄，然後封閉庫區。
（二）非守庫人員不得進入守室庫。對因工作需要進入庫房的人員，要認真檢查有關證件。
（三）執勤中發現緊急情況，要立即報警並果斷處置，使用槍支應嚴格遵守《中華人民共和國槍支管理法》及公安部的有關規定。

5. 遼寧省金融機構安全防範規定

第一條為了加強金融機構安全保衛工作，保障國家財產和職工生命安全，制定本規定。第二條本規定適用於我省行政區域內的銀行和信用合作社、郵政儲蓄、保險、證券交易及其他金融機構（以下簡稱金融機構）。第三條省、市、縣（含縣級市、區，下同）公安機關是本行政區金融機構安全防範工作的主管機關，負責本規定的實施、監督和指導。第四條金融機構的安全防範工作，必須堅持預防為主、確保重點、保障安全的方針，遵循誰主管、誰負責的原則，實行領導負責制。
各級金融機構的負責人，負責組織領導本單位的日常安全防範工作。第五條新建發行庫房、出納業務庫房（以下統稱庫房）和金融機構的營業室（以下簡稱營業室），在選址時必須徵求所在地縣以上公安機關的意見；庫房、營業室的設施必須符合有關安全防範規定，竣工後由公安機關會同建設單位的上級保衛部門進行檢查驗收合格後方可使用。
現有庫房、營業室不符合安全規定的，應當根據安全要求加固或者改建。第六條配備庫房工作人員，必須符合有關規定的條件。庫房工作人員必須遵守有關安全保衛制度。第七條庫房應當設專用守庫室，配備專職守庫員，實行雙人武裝守庫制度。第八條守庫人員必須忠於職守，嚴格禁止從事有礙守庫工作的活動。
非守庫人員不得進入守庫室。第九條未經本單位主管負責人批准，沒有專門查庫的介紹信，任何人不得進入庫房。
公安人員監督檢查庫房安全保衛工作，應當持有縣級以上公安機關出具的專用介紹信和本人工作證，並按規定辦理有關手續，由受檢單位有關人員陪同方可進行。第十條凡取送現金（含金銀、有價證券，重要空白憑證，下同），必須符合下列規定：
（一）使用專車，有兩人以上武裝押運；
（二）車上配有通訊聯絡設施及消防器材；
（三）有應急預案；
（四）長途運輸，應當有護衛車，並增派武裝押運人員。第十一條押運人員在執行任務准備工作中，必須做好下列事項：
（一）按規定領取《通行免檢證》；
（二）點清現金的封包數量，檢查封包質量；
（三）檢查運輸現金車輛、通訊聯絡設施以及消防器材的性能；
（四）檢查隨身攜帶武器的性能。第十二條押運人員在執行任務中，嚴格禁止下列行為：
（一）泄露行車時間、運行路線和現金數量等情況；
（二）押運護送不到位；
（三）單人行動，或者擅離職守辦理與押運任務無關事項；
（四）飲酒或者在車內吸煙；
（五）擅自改變行車路線或者中途無故停車；
（六）與運輸現金任務無關的人員搭車。第十三條執行運輸現金任務的車輛，必須在目的地停放。在途中發生故障，不能立即修復的，應當在採取安全措施的同時報告附近的金融機構和公安機關。接到報告的單位應當立即趕赴現場。第十四條庫房、營業室的門前禁止隨意停放車輛、設置攤亭或者晾曬物品。第十五條營業室必須符合下列條件：
（一）門窗有堅固的金屬防護裝置；
（二）營業櫃台高度不低於一點二米，寬度不窄於零點六米，櫃台上方設有牢固的防護裝置；
（三）出納工作區與其他業務工作區用柵欄隔離；
（四）有符合技術防範要求的報警裝置或者聯防聯絡設施；
（五）配有必要的防衛、防火器材。
除前款規定外，凡有條件的，還應當安裝閉路電視監控裝置。第十六條營業室必須有四名以上工作人員，其中男性工作人員至少一名。在營業時間至少有三名工作人員臨櫃。第十七條禁止非營業室工作人員進入營業室。營業室工作人員的通勤門，除通勤時間外必須關鎖。第十八條禁止在營業室外經營有價證券、有獎儲蓄等業務。第十九條沒有庫房的營業室，應當配備保險金櫃，當日營業終了，應當將現金、重要憑證、業務公章等用特製裝具包裝加鎖，用專車送到庫房存放。第二十條配置槍支的金融機構及使用槍支的人員，必須嚴格遵守《中華人民共和國槍支管理辦法》及有關規定。第二十一條對安全防範工作成績顯著，符合下列條件之一的單位和個人，由人民政府或者單位、主管部門給予表彰：
（一）及時制止或者糾正違反本規定的行為，對保障國家財產和職工生命安全有貢獻的；
（二）制止違法犯罪行為或者防止治安災害事故的發生，使國家財產免受損失的；
（三）勇於同犯罪分子作斗爭或者協助公安機關查破案件的；
（四）忠於職守，在安全防範工作中有突出事跡的。

6. 消防自查工作報告

消防自查工作報告1

按照**區衛計局《衛生系統消防安全大檢查實施方案》和《衛生系統安全生產百日整治行動實施方案》的通知要求和部署，現對我中心消防安全進行了自查，現將我中心的消防自查情況匯報如下：

一、建立健全組織，明確工作職責

我中心接到文件後，院領導立即召開會議，學習文件精神，提高認識，落實責任，認真布置工作，確保醫院消防安全工作順利開展。

消防安全是我中心工作的重要內容，是關系人民群眾財產安全的頭等大事。對此，我中心成立以中心主任為組長，書記為副組長，各科室負責人為成員的消防安全領導小組，由總務科全面負責日常的消防安全工作。建立健全包括消防安全教育、培訓、檢查，安全疏散設施管理，用火、用電安全管理，易燃易爆危險物品管理。

二、加強了員工的消防安全教育培訓工作

中心制訂安全教育培訓計劃，定期對職工進行安全教育，使醫護人員及全體員工了解本科室的火災危險性和防火措施，會報警，會使用滅火器材，掌握撲滅初起火災和疏散病人的辦法。

三、制定滅火和火災應急預案

根據中心的實際情況，制定滅火和火災應急預案，明確

滅火和疏散病人要領及注意事項。

四、對醫院整體消防情況進行自查

1、醫院設有安全出口，樓內走廊及出口無任何雜物，

確保消防通道暢通。樓梯出口處設有「安全出口」 的指示。

2、消防器材配備情況：我中心現有滅火器11個(其中

5個超過使用期限)，其他均處於正常可使用狀態;消防栓5處，在可正常工作狀態。

3、醫院用氧安全，能嚴格按照氧氣操作規程進行操作，氧氣瓶豎立固定，氧氣瓶的開關、儀表均不漏氣，醫務人員能經常檢查，保持氧氣瓶的潔凈和安全輸氧。

4、中心沒有大功率電器使用，現電線線路狀態較好。

5、消防安全應急演練工作尚不到位。

五、整改措施

1、把消防安全工作做為一項重要工作來抓，中心主任要親自布署，親手抓。重點部位責任到人。門診由全科診室醫生負責;病房由病房醫生負責;辦公室和職工食堂由後勤部門負責;各樓層由各相關科室負責人負責。

2、中心建立火災巡查、處置制度，發現火災隱患第一人必須及時處理、上報。

3、對中心現有能夠使用的11個滅火器做定期檢查，對超過期限的滅火器進行及時更換。

4、不定期在全院進行消防安全檢查活動，發現安全隱患及時處理，捕滅安全隱患苗頭。

5、在中心開展以消防法律法規和消防安全常識為主要內容的宣傳教育活動，盡快組織中心全體職工進行消防安全應急演練。

中心將對自查中發現的問題將近期進行整改，並把消防工作放在重要位置，認真處理好消防與效益的關系，讓全中心職工都樹立起「防消」意識，並且掌握消防安全知識。確保中心無安全事故發生。

消防自查工作報告2

根據XX消防處《XX》的精神，嚴防各類安全事故尤其是火災的發生，切實保護人民群眾的生命財產安全，為營造「兩會」安全祥和的社會環境。我單位加強了消防安全自查，現將工作開展情況報告如下：

1、領導重視、落實責任。

針對XXX的要求，我XX領導班子非常重視專門召集相關部門研究部屬，落實制度、責任到人，本著「誰主管、誰負責」的原則，認真開展各科室安全自查工作。同時在周會上通報了近期XX起火災情況，要求各個XXX吸取教訓，舉一反三，切實提高警惕，堅決杜絕類似事件發生。

2、認真自查、消除隱患。

從檢查的結果來看，我XXX消防安全總體情況良好，各個消防通道暢通無堵塞現象。各項防火標志及疏散標志明顯，消防器材配備齊全，錄像監控設備運行良好。

3、進一步加大宣傳力度，切實做到提高全員警惕性。

⑴全面加強消防安全宣傳工作，提高全XXX職工的治安保衛和消防安全意識。通過宣傳海報、信息電子屏等形式的宣傳活動，使消防安全知識人人皆知，切實營造一個全院參與消防工作的良好氛圍。

⑵加大消防培訓工作的力度，促使全XXX職工掌握火災通報流程及滅火設備的操作。一是會撲救初期火災，能夠及時准確報告火災發生的地點、場所以及聯系方式，懂得使用滅火器，懂得處置初起火災;二是會自救逃生，能夠隨時掌握所處環境的疏散路線和安全出口，懂得疏散通道、安全出口不暢的危險性，維護自己的消防安全權益，在火災發生時懂得如何自救和協助XXXXX疏散。

⑶加強消防安全隱患整治行動，確保「一暢」問題得到有效解決。即確保消防安全疏散通道和安全出口暢通，疏散指示標志和應急照明燈具齊備有效。

通過宣傳、培訓、檢查使全體員工提高了消防安全意識，提高了一旦出現火情的處置能力，確保「兩會」期間萬無一失，夯實消防基礎。

消防自查工作報告3

我單位在7月8日接到了通知，7月9日上午我項目部召開緊急會議，部署消防安全自查自糾工作，項目經理陳經理主持了會議，安全總監楊彬、項目部有關領導、安全科及消防領導小組成員一同參加，應經理安排下消防安全自查自糾工作時強調，要嚴查消防安全隱患，建立消防安全及應急長效機制，並對照施工現場的實際情況，於7月9日~10日開始進行了為期兩天的消防安全自查自糾。下面將自查自糾情況總結如下：

一、進行消防安全自查、發現問題及時整改

各個分包班組迅速開展消防安全自查。自查重點是施工現場、辦公場所、職工食堂、宿舍等部位的用電情況、滅火器的配備情況、材料庫房、氧氣乙炔的使用和存放情況。易燃物品的保管情況，消防通道是否暢通。消防設施是否完好有效，重點崗位工作人員是否經過消防及安全培訓，查找各類安全薄弱環節，日差用火用電是否存在火災隱患。內業資料的內容主要集中在消防及安全制度、規范是否健全。

自查自糾於7月9日開始至7月10日結束。檢查中發現了如下幾個問題：1、二期工程新安裝的活動板房材質單沒有上報。2、二期新安裝的五棟板房其中三棟現場無滅火器。3、二期職工鍋爐邊上未採取防火措施。4、一期生活區板房內個別滅火器失靈。5、二期職工食堂內無滅火器。6、二期生活區板房內發現有人用熱得快燒開水。7、水電班組氧氣、乙炔存放不符合要求，沒有設置專用庫房分開存放，沒有配備消防器材。8、二期辦公室東側電纜線拖地。

整改情況：對檢查中發現的8個問題項目部已經派專人定人定措施定時間進行了整改，14日復查，已經全部整改完畢，符合要求。

二、高度重視，確保把安全隱患消除的發生之前

項目部各個科室、各個分包班組高度重視，以「施工安全重於泰山，人民生命財產高於一切」的責任感，狠抓安全工作的落實。項目經理親自率隊開展檢查，切實細化安全責任，層層分解職責、明確標准規范，真正做到把消防安全責任監督落實到每個崗位、每個工作環節、每個責任人員，把安全隱患解決和消滅在發生之前，確保施工安全萬無一失。

三、建立監管機制，將安全落到實處

項目部各個科室、各個分包班組強化管理，加大了監管力度。安全科嚴格執行安全責任管理制度，確定消防安全監管的主管領導、具體負責人、專門工作機構和人員，落實消防安全監管隊伍，把消防安全生產監管工作職責和任務落到實處。採取多種方式進行檢查、抽查，對工作未落實的部門要進行通報，並追究相關責任人責任。

消防自查工作報告4

4月16日上午，我項目部召開緊急會議部署消防安全自糾自查工作。項目經理郭滿紅主持了會議，總工林富春、副經理宋利軍、安全部部長劉貴平以及工程部、質檢部、材機部等各部門領導和主要人員一同參加。郭經理在安排消防安全自糾自查工作時強調，要建立消防安全及應急長效機制。

一、高度重視、把安全隱患消滅在發生之前

各部門、各工區要高度重視，加強組織領導。要以「施工安全重於泰山，人民生命財產高於一切」的責任感，狠抓安全工作的落實。項目經理親自率隊開展檢查，切實細化安全責任，層層分解職責、明確標准規范，真正做到把消防安全責任督促落實到每個崗位、每個工作環節、每個責任人員，把安全隱患解決和消滅在發生之前，確保施工安全萬無一失。

二、監管到位、將安全落到實處

各部門、各工區要強化管理，加大監管力度。安全部門要切實加強安全監管，嚴格執行安全責任管理制度，確定消防安全監管的主管領導、具體負責人、專門工作機構和人員，落實消防安全監管隊伍，把消防安全生產監管工作職責和任務落到實處。採取多種方式進行檢查、抽查，對工作未落實的部門要進行通報，並追究相關責任人責任。

三、安全檢查、發現問題就地整改

各工區迅速開展了消防安全自查。自查重點是施工現場，拌和站、易燃易爆物品及設備設施、油庫等重點部位，所有辦公場所、職工食堂、宿舍。防患於未然。

自查自糾的內容主要集中在消防及安全制度、規范是否健全，安全管理和檢查記錄是否完整，消防通道是否暢通，消防設施是否完好有效，日常用火用電是否存在火災隱患，重點崗位工作人員是否經過消防及安全培訓，查找各類安全薄弱環節，不足的整改，自4月16日開始至4月18日結束。檢查中發現的問題馬上進行了整改，直至符合要求;問題不能短期解決的，嚴看死守;存在重大隱患的，立即停止。

四、重點投入、主要場站增強配備專人看管

針對各工區施工現場及油庫和拌和站等重點消防部位加大安全防範投入，充實搶險隊伍、增強搶險設備，明確專人負責，建立消防安全及應急長效工作機制。

五、其它

我項目部承建施工路段(K109+300~K118+000)因沒有隧道和石方爆炸作業，所以不涉及民爆物品的安全自糾自查情況。

消防自查工作報告5

根據20xx年12月12日會議精神，我項目部以「重安全，保平安」為常抓不懈的一項重要工作，為確保我項目部所有員工的安全，我們牢固樹立了「安全第一，責任重於泰山」的觀念。為了認真貫徹落實《中華人民共和國消防法》，我項目部遵照學校領導指示，對我內的建築等消防安全進行了拉網式的自查，現將自查情況報告如下：

一、消防安全管理工作：

1、建立、健全了組織機構。

消防安全責任人：何成剛

消防安全管理人：方國光

2、落實了安全責任制。

制定了各崗位消防安全職責，消防安全責任人，安全領導小組組長何成剛與各責任人簽了《安全責任狀》。

3、建立、完善和落實了消防安全規章制度。

建立了《項目防火檢查、巡查制度》、《用水、用電管理制度》、《消防安全宣傳教育制度》、《消防安全責任追究制度》、《消防工作獎懲制度》。

4、我項目部正在不斷地完善消防基礎設施。電器產品的.安裝，使用和線路鋪設也在不斷地規范，疏散通道暢通，並安裝了應急燈。同時，我項目部對現場的滅火器進行了全面的檢查，對過期和報廢的滅火器進行了處理，並及時更換了一批符合國家標準的滅火器。

二、認真做好各項檢查、填寫好消防安全記錄

根據消防部門的精神，我項目部開展了消防安全工作每日一小查、每周大查、每月一總結的方法，針對現場的各項設施進行全面的安全大檢查。同時，我們對檢查的結果進行了記錄，並要求同查人員一起認真填寫好排查記錄。真正做到心中有數，消滅死角，杜絕各項隱患。

三、消防安全宣傳教育工作：

1、我項目部將消防安全納入日常教學內容，每隔一個月都開展消防安全主題活動，通過主題活動來加強教現場所有民工的消防安全知識，同時還開展了「消防演練」活動，在活動中讓民工知道如果發生火災的時候應該如何進行自救。

2、我項目部以班組為單位，建立消防安全宣傳教育活動室，在每一次的消防主題活動期間向民工播放《火災預防與自救》的光碟，讓民工接受消防安全教育。

3、我項目部每次「消防安全」知識答卷活動，把每次的消防知識學習內容通過試卷的形式讓全體民工再次加深對消防安全知識的掌握。

我項目部消防安全工作取得了一些成績，但離上級領導部門的要求還有些差距。當是，我相信，在今後的工作中，我們會繼續努力，加強宣傳工作力度，提高全民消防意識;定期、不定期認真開展好防火值班安全檢查，永遠杜絕火災的發生。

消防自查工作報告6

根據《XXXX有限責任公司關於加強建築施工現場(車間、基地)消防安全管理防範火災事故的通知》(XXXX232號)文件要求，我部組成以XX項目管理部經理為組長，副經理為副組長，管理部各部門負責人為組員的消防安全檢查組，對橋梁項目管理部下屬的四個項目部進行了檢查，現將檢查情況匯報如下：

一、嚴格落實消防安全責任制，嚴防消防安全事故發生

1、各項目部均已建立消防安全責任制，明確消防安全第一責任人，組建消防安全領導小組，建立施工現場消防安全制度，對施工現場的用火、用電及易燃易爆材料的管理制定相應的管理制度和操作規程，各項目部已按照要求建立了安全生產費用使用台賬和使用計劃，未發現有安全生產費用被挪用情況。

2、對各項目部的辦公區、生活區等進行了安全隱患排查，個別項目部存在消防器材配備不足，現已整改，並將整改情況上報項目管理部。

二、加強特種作業人員持證上崗管理

1、各項目部施工現場特種作業人員持證情況良好，對電焊和氣焊等具有火災危險作業人員的持證情況進行了重點檢查，未發現有無證上崗作業人員，施工現場的電器設備維修不及時，已責令限期整改。

2、施工現場的動火審批手續完善，對施工現場的拌和站、制梁場、油庫、炸葯庫及民工宿舍、食堂、現場辦公室進行了檢查，對拌和站未安裝避雷設施的限期進行安裝，油庫和炸葯庫的消防器材不足的責令其補充。

3、在對民工宿舍的消防器材檢查中，發現有滅火器已失效，限期進行更換，尤其是對跨公路和鐵路的消防標志進行了重點檢查，在檢查過程中對不符合要求的消防器材一律不準使用。

三、嚴格執行消防安全規定，及時消除事故隱患

1、各項目部已按照要求制定了消防安全應急救援預案和應急救援小組及應急救援人員，配備了相應的應急救援器材，並組織了消防演練，並按照要求開展了消防安全知識的宣傳和培訓，尤其是對民工普及安全用火、用電、用氣、用油等防火常識和逃生自救。

經檢查，各項目部的消防安全無重大事故隱患存在，處於可控狀態，但我管理部會加大督察和檢查力度，確保無重大安全責任事故的發生。

消防自查工作報告7

XXXXX醫院認真落實區衛生局安全工作會議精神，把安全生產、消防安全工作列入到日常工作的議事日程，制定和落實了各項管理制度、宣傳教育制度。堅持預防為主、防治結合，責任到人，落實到位。具體自查結果匯報如下：

一、 安全生產責任工作方面

1、20xx年度未發生重大醫療安全責任事故。

2、基本完善各項醫療管理制度，嚴格執行各項操作流程，未發生醫療差錯、醫療事故;未發生職業暴露事件。

3、醫療差錯重在預防，院內成立質量安全控制管理委員會，科室內成立質控小組，明確醫療安全第一責任人，形成「一崗雙責」機制，人人簽訂安全責任書，並定期召開醫療質量安全控制會議，確保醫療差錯、事故不發生。

4、定期開展質控自查工作，並對醫療事故隱患進行限期整改;定期進行醫療技術知識培訓工作，提高全體醫務人員業務能力，有效預防醫療差錯、事故的發生。

5、嚴格執行醫務人員准入制度，取得衛生技術資格證書的人員方可上崗執業。

二、消防安全責任工作方面

1、建立健全組織，明確工作職責

消防安全是我院工作的重要內容，是關系員工和患者生命安全、醫院財產安全的頭等大事。對此，我院於20xx年成立了以行政院長為組長，安全員為第一負責人，各科室主任為直接責任人的消防安全工作小組，全面負責日常的消防安全工作。

2、加強宣傳教育，增強消防安全意識

我院高度重視消防安全工作，不斷加強對全體員工的消防安全知識培訓，通過集中學習和分散學習相結合的方式，積極學習消防安全相關知識，切實提高了全員的消防安全意識，樹立了「人人都是消防員，消防工作人人有責」的觀念，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備初起火災撲救及逃生自救常識，切實把消防安全工作落實到日常管理中。

3、認真開展消防安全自查，排查消除火災隱患

醫院制度規定，每周由後勤科 對全院樓道內的消火栓、滅火器、安全通道標志，電源線路、液化汽罐、飲水機、電腦、列印機、插座和集線器等電、氣設施進行一次全面自查，一年來，未發現電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設備超負荷運轉等現象。

總之，對於醫院來說，醫療安全與消防安全工作是重中之重，我們將貫徹「安全第一，預防為主、綜合治理」的方針，加強監督檢查和強化日常管理工作，提高全員安全責任意識，切實做到防患於未然，為醫院員工和患兒及家長創造一個安全、和諧的工作和就醫環境。

消防自查工作報告8

根據後勤保衛部《關於做好冬季安全暨開展消防安全「四個能力」建設的通知》的要求及部署，我部對部室內部消防安全和七樓通道中的消防設備進行了自查，現將我部的消防自查情況匯報如下：

一、建立健全組織，明確工作職責

消防安全是金融機構工作的重要內容，是關系銀行財產安全和員工生命安全的頭等大事。對此，我部成立以部室負責人為組長，安全員為第一負責人，其餘員工為直接責任人的消防安全工作小組，全面負責日常的消防安全工作。本著對我行財產和員工生命負責的精神，把做好消防安全工作放在重要的位置。

二、加強宣傳教育，增強消防安全意識

我部高度重視，全體員工通過集中學習和分散學習相結合的方式，積極學習消防安全相關知識，切實提高了全員的消防安全意識，樹立了「人人都是消防員，消防工作人人有責」的觀念，並時刻牢記消防安全工作的重要性。

三、認真開展消防安全自查，排查消除火災隱患

(一)部室內部消防安全自查情況

根據文件要求，立即動員全體員工徹底對電源線路、飲水機、電腦、列印機、插座和集線器等進行全面自查，均未發現電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設備超負荷運轉等現象。下班後我部所有電器設備、機具電源進行雙人排查，確保徹底斷開。

我部位於總部七樓703房間，部室內部安裝了濕式噴淋滅火系統和煙感探測器，外觀完好無損，功能無法測試。

(二)七樓通道中的消防設備自查

我部對七樓通道內的消火栓、滅火器、安全通道標志、濕式噴淋滅火系統、煙感探測器等多處消防安全設施進行了檢查，檢查結果如下：

1、消火栓

七樓通道內共有四個消火栓，內部設備外觀完好無損，但消火栓箱蓋上印製的《消火栓使用說明》字跡模糊，大部分字跡已無法辨識。

2、滅火器

七樓通道內共有六個手提式乾粉滅火器，外觀完好無損，壓力表指針均指向綠色區域，不需要充氣。

3、其它消防設備

煙感探測器外觀完好無損，功能正常。

濕式噴淋滅火系統，外觀完好無損，功能無法測試。

安全通道標志外觀完好無損，指示正確。

消防電話插孔外觀完好無損，功能無法測試。

消防應急照明燈外觀完好無損，功能正常，斷電後可自動啟動。

火災顯示盤外觀完好無損，功能無法測試。

四、加強監督檢查，強化日常管理

今後我部將繼續加強對全體員工的消防安全知識培訓，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備初起火災撲救及逃生自救常識，切實把消防安全工作落實到日常管理中。

總之，消防安全工作是一項長期而重要的任務，事關我行財產與員工生命安全。我們決心以《關於做冬季防火安全暨開展消防安全「四個能力」建設的通知》為指導，貫徹「以防為主、防消結合」的方針，加強日常消防工作管理，提高全員消防意識，切實做到防患於未然。

其次對所轄網點進行檢查。

1、 各營業網點安裝的報警器均良好，並處於良好的工作狀態。

2、 進行對在崗人員詢問公安部門110電話和有關領導電話，均能應答。

3、 各網點報警裝置的按紐安裝在會計出納隨手方便之處，處於正常工作狀態。

4、 應急器械諸如狼牙棒，石灰粉，滅火器均放在臨櫃人員隨手可取之處。

5、 對網點進行突擊檢查都是雙人臨櫃，沒有發現單人臨櫃現象。各網點邊門都上鎖。沒有打開邊門現象。同時也沒有發現非本單位人員進入櫃台內。

6、 沒有發現白條頂庫現象。

7、 中午交接手續均填寫合規。

7. 央行披露II、III類帳戶存在風險 金融機構如何構築安全防線

近年來全國范圍內連續發生個人II、III類銀行結算賬戶（以下簡稱II、III類戶）異常開戶風險事件，突出表現為不法分子利用手機銀行或直銷銀行系統漏洞，非法開立虛假II類賬戶，並以此作為鑒權源，跨行開立大量虛假III類賬戶，造成賬戶風險交叉傳染，蔓延擴大。

為有效應對和防範電信網路新型違法犯罪形式和新問題，保護人民群眾財產安全和合法權益，監管機構自2015年起，陸續印發《關於改進個人銀行賬戶服務加強賬戶管理的通知》（銀發〔2015〕392號）、《關於落實個人銀行賬戶分類管理制度的通知》（銀發〔2016〕302號）、銀辦發〔2018〕146號《關於開展支付安全風險專項排查工作的通知》、中國人民銀行支付結算司《關於加強個人II、 III類銀行結算賬戶風險防範有關事項的通知》（銀支付〔2019〕55號）、銀發〔2019〕85號文《關於進一步加強支付結算管理防範電信網路新型違法犯罪有關事項的通知》等通知，鼓勵銀行機構在確保風險防範的前提下，構建全新的個人銀行賬戶體系和交易安全認證機制，通過大數據技術有效提升風險識別能力，實時攔截高風險交易。

合規底線是銀行發展的常青樹，擁抱監管，合規前行。同盾 科技 作為國內領先的智能風控服務商，積極響應監管文件要求，並提供了一整套完整的解決方案幫助我們的客戶快速落實監管要求，為企業在強監管下的金融合規保駕護航。

通過對監管機構146號文、55號文、85號文等多個發文中Ⅱ、Ⅲ類戶風險防範要求的深入研究和分析，可以發現Ⅱ、Ⅲ類戶風險特徵主要集中在以下三個方面：

一 賬戶開立異常：

（1）同一身份、同一手機號、同一銀行卡開立多個賬戶或開立多家銀行賬戶

（2）在敏感時間、異常網路、異常地理位置開戶

（3）集中特徵開戶（如年齡相同或相近、手機號集中、開戶時間集中）

（4）開戶人頻繁開戶、銷戶或變更賬戶信息

（5）使用的手機號屬於網路銷售渠道的虛擬運營商手機

二 跨行開戶驗證：

（1）短時間內同一銀行發起或接收的實名驗證交易量異常波動

（2）短時間內同一銀行實名驗證交易應答成功率異常波動

（3）綁定同一賬戶（包括同一銀行卡、手機號碼、身份證等，下同）連續開立多個Ⅱ、Ⅲ類賬戶

（4）綁定同一賬戶短時間內在多個銀行開立Ⅱ、Ⅲ類賬戶

（5）異常時段（如凌晨）綁定驗證賬戶信息開立Ⅱ、Ⅲ類賬戶

（6）實名驗證行具有集中特徵，如大量集中於個別或少數發卡銀行

三 賬戶交易異常：

（1）開立後，連續發生大金額交易

（2）開立後，連續發生身份驗證、綁定或簽約非資金變動交易

（3）開立後，連續發生交易失敗情況

（4）終端設備ID、網路地址、地理位置與申請開戶時明顯差異

（5）開立後，用戶立即或多次修改手機號碼、綁定賬戶

（6）多個不同身份的賬戶在同一設備或IP進行登錄或操作

（7）資金集中轉入、分散轉出，資金分散轉入、集中轉出

（8）賬戶資金快進快出、過渡性質明顯

（9）賬戶交易筆數短期內明顯增多

（10）賬戶在發生小額試探性交易後，出現頻繁或大額交易

（11）長期未使用的賬戶突然發生頻繁或大額交易

（12）同一主體在極短時間內在境內不同地區或在境內、境外發生資金業務

（13）不同主體賬戶使用同一網路IP或MAC地址，尤其是IP地址涉及境外地區

（14）在異常時間段、異常網路地址或異常地理位置轉賬

（15）開戶資金較小，且開戶後隨即將資金取走

（16）跨行驗證開立賬戶後短時間內發起連續大額交易

（17）跨行驗證開立賬戶後短時間內發生多筆失敗應答交易

智能風控助力交易風險防控

央行新規是對II、III類賬戶的合規性推動，在為中小銀行帶來挑戰的同時也帶來諸多新機遇。II類賬戶可以是實體卡也可以是電子賬戶，而III類賬戶以電子賬戶為主。主要通過移動端、WEB端和自助設備端進行操作。

同盾 科技 認為，要滿足相應監管文件要求，必須要建設企業級的全渠道事中交易風險監控系統，通過對交易終端環境、交易特徵、關聯交易、客戶習慣行為的偏差綜合評估計量交易風險，建立起對交易的事中實時監控與事後分析機制，運用大數據及AI技術，智能動態地針對不同特徵的交易採取恰當的安全措施干預。

系統應從以下8個維度全面監測II、III類賬戶交易風險

· 設備（載體）風險維度；

· IP風險維度；

· 地理位置維度；

· 用戶行為習慣維度；

· 異常交易模式維度；

· 團伙欺詐風險維度；

· 時間序列分析維度；

· 大數據風險分析維度；

針對新規帶來的新要求與新挑戰，同盾 科技 企業級全渠道交易風險監控系統基於設備指紋、流式計算處理、決策引擎、機器學習、復雜網路等核心技術，助力金融機構搭建智能梯度防禦體系，可以在業務發生的過程中，通過對交易數據的分析和客戶的行為分析，按照渠道、系統、及交易種類進行實時、准實時的監控，達到風險及時識別，防止風險事件發生。

同盾 科技 企業級全渠道交易風險監控系統

01

通過用戶上網設備軟硬體指紋信息，生成可抗黑產破解的設備標識，有效偵測模擬器、刷機改機、團伙作弊等欺詐行為，實現終端設備上的各類風險檢測、行為風險分析及真機識別。

02

結合設備指紋、生物探針、行為特徵標簽、IP畫像等全面的反欺詐核驗信息，同盾風險決策引擎將構建出一套風險評估模型，從而准確、快速判斷出用戶的風險情況，為金融機構提供全景式實時反欺詐、大數據信用風控和毫秒級實時決策，有效防範各類風險。

03

基於復雜網路技術，為金融機構梳理並構建用戶關聯關系圖譜，實現擴展風險防控的視角和手段，有效識別欺詐行為，並有效挖掘特徵，將指標和規則應用到決策引擎，提高決策效率。此外，基於數據的可視化分析，通過關系的角度解釋風險的傳導，幫助金融機構實現賬戶的風險防控，提升風險防控的效率和有效性，助力銀行II、III類賬戶合規性建設。

在滿足金融行業銀行客戶正常業務風險監測需求的同時，同盾企業級全渠道風險監控系統也完全可以覆蓋監管文件中要求的以下風險監測點：

（一） 賬戶開立異常監測：依靠設備指紋技術、網路環境、GPS信息、IP地址信息的解析等手段、手機號碼風險識別，並結合專家規則策略實現開戶行為的異常監測；

（二） 綁定銀行卡風險監測：對開戶過程中綁定他行銀行卡進行多維度分析，從綁定銀行卡是否為他行電子賬戶、綁定他行卡的開戶城市、是否境外卡綜合判定是否存在以他行電子賬戶開立本行電子賬戶風險、虛假開戶風險及高危銀行卡開戶等風險；

（三） 跨行開戶驗證監測：對在他行卡開戶發起的驗證交易進行監測，檢查是否存在多開、驗證交易量波動幅度等；

（四） 賬戶交易異常檢測：對開戶後的大額交易、頻繁失敗交易、修改綁定操作及登陸異常進行識別；

<案例效果>

國內某股份制銀行在搭建全渠道交易反欺詐風控體系的基礎上，通過 歷史 案例分析、開戶 歷史 交易數據分析以及特徵篩選和規則模型訓練，緊急布設了II、III類賬戶80餘條規則策略以及注冊類欺詐實時預測模型，單日攔截II、III類批量欺詐事件達3萬多筆，注冊風險比例從21％降至0.8％；賬戶關聯交易側的反查欺詐設備近百台。注冊風險欺詐模型KS值達到0.45，比行業平均水平提升10％；模型穩定性PSI接近0.001，遠高於行業PSI 0.1的水平。

在幫助該銀行滿足監管合規和風險管理的同時顯著提升了該銀行業務上對II、III類賬戶風險的防範，不僅促進電子銀行、直銷銀行的業務發展，還保障了該行客戶資金的安全和保持了該行的聲譽形象。

8. 銀行安全自查報告

銀行安全自查報告範文（精選5篇）

時間是悄無聲息的，轉眼間，歲月匆匆，一段時間的的工作告一段落了，轉眼回顧這段時間的工作，有得有失，來為這段時間的工作寫一份自查報告吧。為了讓您不再為寫自查報告頭疼，以下是我為大家整理的銀行安全自查報告範文（精選5篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。

銀行安全自查報告1

根據總行《關於立即開展安全生產大檢查的通知》文件精神，XXX支行根據自查內容逐一進行了認真的自查，現將自查情況匯報如下：

1.檢查我支行消防設施、滅火器的配置均符合標准並定期組織檢驗、維修，消防安全標志保存完好有效；無損壞、挪用消防設施、器材或擅自停用、拆除消防設施、器材的行為；無壓埋、圈佔、遮擋消防栓或佔用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為；防火分區未擅自改變；支行配備的消防設施配置符合規定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產品，未設置影響逃生、滅火救援的障礙物；

2.支行電器產品用具的安裝、使用及其線路、管路的設計、敷設、維護保養、檢測均符合消防技術標准和管理規定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為，我行聯系了物業專職的水電工對支行的線路等設施進行了全面的檢測和維護，確保支行的線路安全；

3.支行對外的現金櫃台、自動機具、自助銀行的安全防範設施建設均經過相關部分的驗收檢驗，視頻監控、聯網報警等安防設備有效運轉；

4.應急預案制定詳實，預案所定人員與現有支行人員一一對應，安全檔案建立完善，安全重點防護部位確定到位；

5.我支行例行檢查安全到位，並及時組織員工進行安全演練，做到由預案演練現實突發情況。

銀行安全自查報告2

一、健全組織，強化領導

為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

二、嚴格清查，不走過場

成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。

三、認真自查，及時自糾

按照《綿竹市財政局關於開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。

1、建立健全行政事業單位內部控制制度。我局嚴格按照收支「兩條線」原則，所有的業務收入都全額繳入財政國庫，並按時間、單位、票據票號、金額做好每筆收入台賬，每月末按時與財政國庫科對賬;每一筆業務支出都嚴格按照經辦人——部門負責人——財務審核——分管領導審核——領導審批的審批程序執行財務報銷制度。

2、財政票據指派專人專管，建立了票據領用、核銷台賬，年底按財政票據管理要求進行清零並注銷。

3、我局財務印章管理原則是:分開存放保管，監督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方，並且經常檢查，非保管人員不得使用，非經單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。

4、財務科的.職能職責明確，下設會計和出納兩個崗位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協調配合，並相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤後方可結賬。會計並定期與不定期的對出納的庫存現金進行抽查。

5、我局財務核算基本按照行政事業單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。

6、無違規開設銀行賬戶，現有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。

7、財政資金按相關規定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。

這次自查自糾，是促使我局財務工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發現問題，並針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務工作更加完善有效。

銀行安全自查報告3

銀監局:

為認真貫徹關於州銀監局轉發的《開展銀行業金融機構網路安全自查工作的通知》精神，我行專門召開了以網路安全為主題的會議，並草擬了網路安全責任制和有關規章制度，由我行科技部統一管理，各科室負責各自的網路安全工作。嚴格落實有關網路安全方面的各項規定，採取了多種措施防範安全有關事件的發生，總體上看，我行網路安全工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發現泄密問題。

一、計算機涉密信息管理情況

今年以來，我行加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對於計算機磁介質(軟盤、U盤、移動硬碟等)的管理，採取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質到上網的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環境。對涉密計算機實行了與國際互聯網及其他公共信息網物理隔離，並按照有關規定落實了安全措施，到目前為止，未發生一起計算機失密、泄密事故。

二、計算機和網路安全情況

一是網路安全方面。我行配備了防病毒軟體、網路隔離卡，採用了強口令密碼、資料庫存儲備份、移動存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網路安全責任，強化了網路安全工作。

二是日常管理方面切實抓好內網、外網和應用軟體「五層管理」，確保「涉密計算機不上網，上網計算機不涉密」，嚴格按照要求處理光碟、硬碟、優盤、移動硬碟等管理、維修和銷毀工作。重點抓好「三大安全」排查:一是硬體安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網路安全，包括網路結構、安全日誌管理、密碼管理、IP管理、互聯網行為管理等;三是應用安全，包括郵件系統、資源庫管理、軟體管理等。

三、硬體設備使用合理，軟體設置規范，設備運行狀況良好。

我行每台終端機都安裝了防病毒軟體，系統相關設備的應用一直採取規范化管理，硬體設備的使用符合國家相關產品質量安全規定，單位硬體的運行環境符合要求，列印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產品;防雷地線正常，對於有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩定，沒有出現雷擊事故;UPS基本運轉正常。網站系統安全有效，無任何安全隱患。

四、通訊設備運轉正常

我行網路系統的組成結構及其配置合理，並符合有關的安全規定;網路使用的各種硬體設備、軟體和網路介面是也過安全檢驗、鑒定合格後才投入使用的，自安裝以來運轉基本正常。

五、嚴格管理、規范設備維護

我行對電腦及其設備實行「誰使用、誰管理、誰負責」的管理制度。在管理方面我們一是堅持「制度管人」。二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在行內開展網路安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是「三防一保」工作的有機組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的重要內容。在設備維護方面，專門設置了網路設備故障登記簿、計算機維護及維修表對於設備故障和維護情況屬實登記，並及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，並對其身份和處理情況進行登記，規范設備的維護和管理。

六、安全教育

為保證我行網路安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網路安全及系統安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的咨詢，並得到了滿意的答復。

自查存在的問題及整改意見

我們在管理過程中發現了一些管理方面存在的薄弱環節，今後我們還要在以下幾個方面進行改進。

(一)對於線路不整齊、暴露的，立即對線路進行限期整改，並做好防鼠、防火安全工作。

(二)加強設備維護，及時更換和維護好故障設備。

(三)自查中發現個別人員計算機安全意識不強。在以後的工作中，我們將繼續加強計算機安全意識教育和防範技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結合，確實做好單位的網路安全工作。

銀行安全自查報告4

村鎮銀行專項安全自查報告 為整體提升自助設備安全防護能力，根據《上饒銀監分局辦公室關於轉發開展業務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查後續整改工作的通知》（饒銀監辦發〔20xx〕20號）文件相關，結合村鎮銀行實際情況，根據村鎮銀行自助設備安全防範制度，開展了自助設備專項安全自查工作，現將有關情況匯報如下：

一、基本情況

截止目前，村鎮銀行安裝自助設備共計3台，其中，穿牆式在行ATM自助取款機3台，安裝位置分別在總行營業部、青雲支行、齊埠支行。無離行ATM。

二、自查工作情況

（一）《ATM日常巡查登記簿》填寫規范，做到一日三查，《村鎮銀行自助設備現金差錯登記簿》正確填寫，《村鎮銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現個別櫃員漏蓋私章，已及時現場整改。

（二）村鎮銀行自助設備均安裝了24小時視頻監控裝置，對交易時的客戶正面圖像、進／出鈔期間的圖像、現金裝填過程錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼及保險櫃密碼操作圖像，圖像信息包括日期時間。

（三）設備管理人員變更按規定更換密碼並記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。

（四）鑰匙使用完畢後，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進行記錄。

（五）現金申領經會計主管確認後按現金領取流程操作、設備列印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。

（六）加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監控數據至少保存1個月，內置監控數據保存時間至少3個月。

（七）外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日誌備注欄註明維修情況；維修設備時，有我行員工全程陪同。

（八）按會計要求妥善保管流水日誌紙。

（九）機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。

（十）加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環境中進行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點，加鈔完畢後做取款測試。

三、自查中存在的問題及整改情況

（一）在檢查各項登記簿中出現個別櫃員漏蓋私章，已及時現場整改。

（二）在檢查中發現總行營業部在行穿牆式取款機內出現輕微滲水，已立即查明原因進行了整改。

（三）在檢查中發現總行營業部在行穿牆式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞，已通知辦公室購買安裝。

以上是村鎮銀行自助設備專項安全自查工作情況。今後，村鎮銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作，建立起切實有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全、穩定地運行。

銀行安全自查報告5

根據中國銀監會辦公廳印發的《中國銀監會辦公廳關於開展銀行業金融機構自助設備專項檢查的通知》我社區支行 非常重視此項工作，於當日日終後組織職工學習了該通知精神，並在會後對照自身工作情況進行了討論及自查，現將自查整改情況報告如下：

一、自查對象和范圍

我社區支行自助設備為在行穿牆式設備。

二、自查內容

（一）基礎管理情況：

1、我社區支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況，保證自助設備全天24小時正常運行。

2、已做到機具每天清潔衛生、定期保養維護自助設備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。

3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環境中進行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點 加鈔完畢後做取款測試。

4、加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監控錄像。

5、自助設備管理人員按規定更換密碼並記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢後，按要求入庫（櫃）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進行記錄。

6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案，按要求進行記錄。

7、我社區支行嚴格執行總部統一制定的自助設備業務管理制度和操作規程，保證自助設備正常運行。

8、嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防範制度和操作規程。

9、客戶操作區有隔斷擋板及一米線，使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。

10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調閱監控等操作技能。

11、每天4次巡視，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。

(二)安全防範設施建設情況：

1、已安裝視頻監控裝置，可以清晰的看到客戶正面圖像及進、出鈔口現金裝填過程的實時錄像；回放錄像客戶面部特徵及進、出鈔口現金裝填過程圖像清晰。

2、已安裝防窺罩，所有攝像機都不能看到客戶密碼操作。

3、圖像數據記錄採用數字錄像設備。

4、視頻圖像疊加時間和日期信息，數據儲存時間大於30天。

5、已有總部統一安裝的安全提示和24小時服務電話。

6、視頻監控系統時間與自助設備時間保持同步。

7、有獨立的用戶操作區域，已設置一米線、防窺罩、防窺擋板。

8、自助設備採用實體磚。

今後，我社區支行將進一步組織員工學習《銀行自助設備、自助銀行安全防範規定》。嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防範制度和操作規程。提高員工思想認識，增強防範風險防控能力，嚴格按照總部要求及相關制度規范操作，確保我社區支行自助設備業務安全運行，穩健發展。

9. 銀行管理自查報告

銀行管理自查報告（精選5篇）

時光在流逝，從不停歇，一段時間的工作已經結束了，轉眼回顧這段時間的工作，有得有失，這時候十分有必須要寫一份自查報告了。來參考自己需要的自查報告吧，下面是我收集整理的銀行管理自查報告（精選5篇），歡迎大家分享。

銀行管理自查報告1

根據後勤保衛部《關於做好冬季安全暨開展消防安全「四個能力」建設的通知》的要求及部署，我部對部室內部消防安全和七樓通道中的消防設備進行了自查，現將我部的消防自查情況匯報如下：

一、建立健全組織，明確工作職責

消防安全是金融機構工作的重要內容，是關系銀行財產安全和員工生命安全的頭等大事。對此，我部成立以部室負責人為組長，安全員為第一負責人，其餘員工為直接責任人的消防安全工作小組，全面負責日常的消防安全工作。本著對我行財產和員工生命負責的精神，把做好消防安全工作放在重要的位置。

二、加強宣傳教育，增強消防安全意識

我部高度重視，全體員工通過集中學習和分散學習相結合的方式，積極學習消防安全相關知識，切實提高了全員的消防安全意識，樹立了「人人都是消防員，消防工作人人有責」的觀念，並時刻牢記消防安全工作的重要性。

三、認真開展消防安全自查，排查消除火災隱患

（一）部室內部消防安全自查情況

根據文件要求，立即動員全體員工徹底對電源線路、飲水機、電腦、列印機、插座和集線器等進行全面自查，均未發現電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設備超負荷運轉等現象。下班後我部所有電器設備、機具電源進行雙人排查，確保徹底斷開。

我部位於總部七樓703房間，部室內部安裝了濕式噴淋滅火系統和煙感探測器，外觀完好無損，功能無法測試。

（二）七樓通道中的消防設備自查

我部對七樓通道內的消火栓、滅火器、安全通道標志、濕式噴淋滅火系統、煙感探測器等多處消防安全設施進行了檢查，檢查結果如下：

1、消火栓

七樓通道內共有四個消火栓，內部設備外觀完好無損，但消火栓箱蓋上印製的《消火栓使用說明》字跡模糊，大部分字跡已無法辨識。

2、滅火器

七樓通道內共有六個手提式乾粉滅火器，外觀完好無損，壓力表指針均指向綠色區域，不需要充氣。

3、其它消防設備

煙感探測器外觀完好無損，功能正常。

濕式噴淋滅火系統，外觀完好無損，功能無法測試。

安全通道標志外觀完好無損，指示正確。

消防電話插孔外觀完好無損，功能無法測試。

消防應急照明燈外觀完好無損，功能正常，斷電後可自動啟動。

火災顯示盤外觀完好無損，功能無法測試。

四、加強監督檢查，強化日常管理

今後我部將繼續加強對全體員工的消防安全知識培訓，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備初起火災撲救及逃生自救常識，切實把消防安全工作落實到日常管理中。

總之，消防安全工作是一項長期而重要的任務，事關我行財產與員工生命安全。我們決心以《關於做冬季防火安全暨開展消防安全「四個能力」建設的通知》為指導，貫徹「以防為主、防消結合」的方針，加強日常消防工作管理，提高全員消防意識，切實做到防患於未然。

銀行管理自查報告2

根據《xx分行20xx年一季度會計檢查意見書》要求，我行由財會部部牽頭，組織xx分行營業部、b支行、b支行對意見書中指出的相關問題進行了逐一整改、落實、現將相關情況匯報如下：

一、組織工作

2月中旬財會部總經理組織召開了2月份會計主管例會，xx營業部、a支行、b支行會計主管及財會部檢輔人員參加了會議，會議對整改工作進行了詳細布置，要求各機構於2月22日將檢查發現問題整改完畢，提交整改報告向財會部匯報整改措施及整改結果。財會部在一季度會計檢查中對整改情況進行追蹤檢查。

二、整改措施及整改完成情況

（一）加強會計業務培訓，提高會計人員風險意識

針對「會計人員風險意識淡薄」「查詢查復不規范。」的情況，我行加強了會計人員風險意識、合規意識培訓，利用晨會、營業結束後組織集中培訓。會計管理部門根據實際需要不定期地對會計人員進行業務培訓，更新知識，及時掌握新政策、新規定，最大限度減少因制度理解偏差所帶來的誤操作，從而提高會計核算質量。

財會部總經理牽頭組織了《興業銀行商業匯票業務會計操作規程》和《票據業務風險提示》的學習，參加人員為各級會計管理人員、

xx行營業部主任和票據崗專管員。對票據簽發、解付、查詢查復、質押、貼現業務逐項對照制度解讀，糾正我行做業務中的偏差，進一步加強了票據業務的操作和管理。

各機構定期向財會部報告《問題庫》等制度規章的學習情況，財會部根據報送的記錄抽查錄像，跟蹤查看員工學習的動態，通過季度考試、監督傳票質量、會計檢查等，落實學習效果。

（二）加強會計隊伍建設，做好會計人員的梯隊培養

針對「會計人員不足，存在風險隱患」的情況，我行進行了一系列的會計人員調整，充實一線會計員工隊伍，加強後備會計人員儲備。具體是，第一步，由b行二級主辦c接替zx擔任b支行會計主管。zx調回xx分行工作，主要負責票據管理等重要職責。e支行錄用的會計主管在對公櫃台擔任會計經辦工作。第二步，新入行的櫃員先到現金櫃台臨櫃學習，將現金區工作滿3年的老櫃員逐步安排到對公區進行崗位輪換。此次人員調整是為了充實xx營業部會計人員隊伍，由老員工帶好新兵，並加強櫃面票據、賬戶管理。另外財會部加緊了事後監督崗位人員的招聘，預計近期會計管理人員會增加充實。

（三）建立健全崗位責任制，明晰會計崗位職責

「會計檔案管理混亂」「現金和重要物品管理存在風險隱患」的問題，我行分析原因是由於櫃員間職責不清，操作不規范導致的。整改措施是，對營業室人員進行明確分工，進一步健全會計崗位責任制。會計人員要按照崗位標准對所做的每項業務進行自查和改進，發現問題，及時解決。具體為：各機構會計主管梳理本機構會計人員崗

位，結合本行的實際情況重新擬定崗位職責，加強各崗位的協調性，和操作的連貫性，尤其將大量的會計後台業務做明細劃分，避免一人兼職過多，無法履職的情況。會計主管將新一版的崗位職責表報送財會部，財會部對職責表進行把關，提出意見建議，並照此分工進行會計監督檢查。

（四）優化改革櫃面流程，強化各項制度實施細則的建設

目前我行存在櫃面流程不盡合理，櫃員操作存在逆流程的現象。對此問題我行採取的措施是，根據《興業銀行會計內控要點》、《必知必會》、《綜合業務核算操作規程》等的要求來確定。制定會計管理制度實施細則，本著保證會計工作有序進行，科學合理，便於操作和執行的原則。全面規範本單位的各項會計工作。只有制定了先進合理的實施細則和操作流程，會計工作才能避免出現紕漏和風險。

近期財會部下發了《關於加強會計管理工作的通知》對風險監測信息回復要求、會計管理、業務操作提出了要求。修訂了《現金管理實施細則》對現金管理、查庫管理執行操作按上級行制度做出了新的規定。營業室制定了《印鑒卡領用、出售、建庫管理操作流程》，對印鑒卡使用管理流程進行了規范，

（五）提高會計管理人員素質，加強會計業務檢查監督

針對「檢查問題整改不到位」、「屢查屢犯問題嚴重」、「大額及對賬業務不規范」等問題，我行分析了存在問題的原因。主要是由於會計管理人員沒有嚴格履行審核和監督的職責，審查力度不夠。下一步工作中會計管理工作要求：一是檢查突出重點；二是違法必究。

突出重點，就是要集中力量深入檢查，重點突破，避免做表面文章，避免查而不處、不了了之。違法必究，是檢查工作的關鍵環節。檢查工作的落實，關鍵在於要嚴格執行：對於問題責任人，一是通報。二是罰款。三是行政處分。

各級會計管理人員要嚴格要求自己，緊跟制度規章更新的步伐，做好規章制度的解讀、傳達、再培訓。檢查輔導人員要加強事中監督，避免以罰代管的工作方式，將監督重心前移。

（六）整改完成情況

本次檢查中發現的大多數問題都已按要求整改完畢，一戶專用賬戶「xx」由於需要客戶配合重開財政五聯單，正在積極整改中。對於「對xxxx年11月起開立的結算賬戶進行機構信用代碼證的核對並留存復印件。」的情況，已對11月份以來開戶的單位逐個打電話聯系，目前還有20個賬戶沒有提供機構信用代碼證。

銀行管理自查報告3

按照縣物價局的工作部署，為深入踐行黨的群眾路線和「七整七治」活動要求，我行認真按照工作要求梳理排查在業務經營中存在的不合規收費等問題，現將自查情況匯報如下：

一、成立自查組織確保工作任務落實

為確保排查工作有序開展，支行成立了有行長為組長、主管行長為組長、運營部、客戶部、財務部、營業單位等部門為成員的排查工作領導組織，強化對排查工作的督促、領導和推進。

二、自查內容

1、認真落實農業銀行收費公示制度

做好新標準的落實和執行工作。根據總行要求，新價格標准於20xx年4月1日起在全國范圍內統一實施。對私類收費項目除價格差異化服務項目外，全省農業銀行執行統一價格（基準價格或機器自動控制價格），需浮動的一律報省分行批准後執行。按照銀監會、人民銀行關於合規收費的各項標准，結合我行現有的各項中間業務收費項目，通過在營業廳內懸掛公示牌的方式，自覺接受客戶的監督，嚴格按照總行統一公布的價目執行收費，嚴禁擅自變更價格和自行增加收費項目，及時發布收費價目信息，做到各項收費服務「明碼標價」，使金融消費者實時充分了解銀行服務收費項目相關內容，從而能夠行使自主選擇權，使銀行收費服務價格不再是「霧里花」、「水中月」。

2、組織員工對照收費標准自查，恪守規章制度，嚴禁亂收費。

在規范化的收費標準的范圍內，為確保無誤的按照收費標准執行，建立健全約束機制。我行制定具體的工作計劃，並組織員工完成相應的學習。要求員工按照服務工作質量要求和規范化操作規程辦理各項業務，做到快捷准確，把差錯率降到最低。針對此次自查工作，我行還成立排查小組，包括憑證翻閱整理、安排專人復查，在整個服務收費自查工作中，經過層層復查，未發現不合理收費行為，切實按照結算業務收費情況統計表中的規定執行嚴把服務工作質量關。

3、加強員工思想教育，提升服務品質。

銀行機構經辦人員的服務態度和服務質量是目前客戶投訴的主要內容之一，因此只有從加強員工的素質教育入手，增強服務意識，改善服務水平，使服務收費水平與所提供服務的質量、效率相匹配，才能讓客戶感到物有所值，才能讓客戶願意且樂於付費。

三、自查總結

此次的自查活動切實有效，雖然我行未發現收費不實的賬務，起到了防微杜漸的作用。在以後工作中，我行會認真履行監管部門的要求，不斷改進服務，履行社會責任，不斷加強內部管理，規范我行服務價格行為，以促進我行中間業務的健康穩步發展。

銀行管理自查報告4

根據省分行《轉發總行關於開展中國xx銀行20xx年度行規行約貫徹落實情況自查工作的通知》（[xxxx]32號）的文件精神，我行迅速組織全體員工進行系統的學習，同時結合文件精神進行了認真的自查。通過細致認真的學習和自查，全員合規意識得到進一步強化，現將行規行約自查情況匯報如下：

一、全行上下高度重視，成立工作領導小組

為了有效開展此項自查工作，市分行成立了行規行約貫徹落

實情況自查工作領導小組，全面負責此項工作的組織實施，領導小組由行長擔任組長，副行長擔任副組長，各部室主要負責人為成員。

各區縣也相應成立了行規行約貫徹落實情況自查工作小組，以區縣為單位，切實做好自查工作。

二、自查工作組織開展情況

為確保此次自查工作深入開展，我行確定專門人員負責此項工作，行長作為此項自查工作第一負責人，親自抓、負總責、確保行規行約自查工作深入到每個崗位，每位員工。

1、加強員工教育，築牢員工思想防線。

通過下發電子文本，印刷紙質手冊等方式，積極組織員工學習《中國銀行業自律公約》及實施細則、《中國銀行業文明服務

公約》及實施細則、《中國銀行業文明規范服務工作指引》、《中國銀行業從業人員道德行為公約》、《中國銀行業反不正當競爭公約》、《中國銀行業從業人員流動公約》、《中國銀行業公平對待消費者自律公約》、《中國銀行業零售業務服務規范》、《中國銀行業反商業賄賂承諾》、《中國銀行業存款業務自律公約》《中國銀行業櫃面服務規范》等一系列相關規章制度。

要求廣大員工在日常工作中，嚴格執行國家有關法律、法規和規章，在平等自願、公平和誠實信用的原則下開展業務，不得損害國家、社會公共、客戶和行業利益。遵循公平競爭原則，完善治理和內控機制，強化內控文化建設，提升風險管理能力。加強自我約束，實現自我管理，反對不正當競爭行為，提高銀行業公平對待消費者意識，規范銀行業服務工作，保護消費者的合法權益。提高從業人員整體素質和職業道德水準。認真開展銀行業治理商業賄賂的各項工作，維護金融市場秩序，全面提升銀行業服務質量和水平，樹立銀行業良好的社會形象，共同營造良好的行業氛圍。促進銀行金融機構各項業務的健康發展，推動構建社會主義和諧社會。

2、組織員工對照檢查，反思自身，恪守規章制度。

要求我行員工辦理業務過程中，嚴把工作質量關，要求員工規范行舉止，按照服務工作質量要求和規范化操作規程辦理各項業務，做到快捷准確，把差錯下降到最低。同時反對不正當競爭行為，維護正常的市場秩序，遵守商業道德。

審計部門對行內存款業務是否做到交易真實、憑證齊全、各項賬務是否相符；貸款業務是否嚴格按照「三法一指引」執行，是否有違規貸款；票據業務是否嚴格按照有關法律法規以及制度要求辦理進行了嚴格檢查。

三、自查結果

1、辦理存款業務時，嚴格按照《中國銀行業協會存款業務自律公約》的要求，不搞惡意競爭，嚴格執行人民銀行及銀監會等規定辦理存款業務，以優質服務贏得客戶信賴，公平合理，促進我行存款業務又快又好發展。辦理個人住房貸款業務時，嚴格按照《中國銀行業協會個人住房貸款業務自律公約》的要求，執行規定的貸款利率，不任意提高或降低貸款利率。

2、辦理業務時，嚴格按照《中國銀行業票據業務規范》的要求，對票據業務進行認真細致的辦理，審查各項要素是否合理齊全，對不符合規定的票據堅決不予辦理，發現假票據及時與公安部門進行聯系，確保票據業務合規合法。

3、對於服務收費項目，我們除在營業大廳進行公示外，還通過電子顯示屏等多種方式進行公告，充分尊重客戶的知情權的選擇權，並為客戶選擇方便快捷的服務項目，同時盡可能地幫客戶選擇收費低的結算方式。

4、我行按照《中國銀行業文明規范服務工作指引》要求專門規定客戶部負責全行服務工作的管理，由專人負責，明確了相關工作職責，並制定了服務工作應急預案，日常工作中通過監控錄像或下網點等進行各種形式的檢查，確保文明規范服務工作制度化、規范化、經常化。認真處理日常客戶投訴，做到100%反饋回復。

5、認真對待《中國銀行業公平對待消費者自律公約》的具體落實情況，對立健全了相關工作制度，反對不正當競爭行為，並加強從業人員的職業道德教育和培訓，為客戶提供文明規范的服務。對客戶信息嚴格保密，不對外泄露。對客戶業務咨詢認真給予解答，使客戶心中有數，明明白白。

經自查，我行在行規行約執行方面未存在安全隱患，員工都能認真執行相關制度，今後我行將繼續貫徹各項規章制度，發現差錯及時改正，同時將不定期組織員工進行學習，加強行內自查，杜絕業務差錯發生，將行規行約制度一直貫徹落實下去。

銀行管理自查報告5

通過這次現場檢查，及時的發現了我行在金融統計方面存在的問題，並提出了寶貴的整改意見和對今後統計工作的要求，這對規范、完善我行金融統計業務有十分積極的意義。根據《執法檢查意見書》（（平）銀檢【20xx】13號）要求，我行對現場檢查中發現的問題進行了嚴肅整改，現將整改情況匯報如下：

一、加強統計管理工作

1、加強統計制度建設，為金融統計提供製度保障

我行制定了統一的內部填報制度和實施細則，特別是強化建立數據來源和報表項目之間的對應規則，進一步明確內部報表各科目與金融統計報表項目之間的對應關系，全面梳理統計人員所採用統計方法的正確性，並設置相關核查復合機制。另外，對於我行統計人員自行整理的`《統計崗操作流程手冊》進行核實和更新，確保統計工作有規則制度可依，有細則說明可核，確保能夠具備對報表質量進行整體評估和復核的操作依據，從制度上對統計人員和統計工作進行約束和指導，為統計工作的規范性和准確性奠定基礎。

2、注重金融統計制度的學習培訓

在加強統計人員業務學習方面，由於我行報表大部分需要手工進行填報、處理，統計人員任務重、工作量大，資料統計報送時間又集中在月初，因此為了確保數據統計報送質量，我行加大對統計人員的崗前培訓和繼續教育，加強對金融統計制度的學習，全面提升統計人員的素質，讓統計崗位工作人員對報表填報程序和方法有正確理解和掌握，確保統計報表能按時保質保量完成。

我行逐步加強金融統計制度的培訓學習，加深對報表填報說明的理解，使每一位統計人員都能按要求同口徑統計數據，保證報送數據口徑統一、准確完整。我行制定了詳細的統計培訓制度，一是積極參加人行相關部門組織的培訓，形成培訓筆記及時與相關未參加培訓人員交流學習，掌握好金融統計制度變化的重點、細節等，積極應用到報表的填制中；二是不斷學習我行制定的相關統計制度、統計工作流程，做到嚴格按照制度開展統計工作；三是仔細研究學習報表填報說明，明確每一個指標的具體含義，掌握每一個數字的統計口徑，做到統計取數的連續性和一貫性，減少填報漏洞提高統計技能和統計數據質量。

二、注重細節，提升統計數據質量

由於我行中間業務比較單一，只有銀行卡業務，且上線時間較短，收入金額較少，所以在統計報表的填制過程中容易被忽視。「中間業務季報表」是金融統計報表中今年新增的一張表單，填報人員對報表結構不夠熟悉，誤把我行代收代付業務合計金額填入「其他銀行卡業務收入」。為此我行採取措施，加強統計人員業務培訓和統計復核制度建設，要求金融統計人員仔細研究重新學習報表填報說明，明確每一個項目、指標的具體含義、統計口徑，保持統計取數的連續性，徹底消除錯報、漏報等錯誤，提高金融統計數據質量。

三、加強科技支持力度，從根本上提高整體統計工作質量

由於我行核心系統不能和對外的報表系統同步，會計科目的設置不夠全面，所以從核心系統直接提取的數據暫時不能滿足系統上報數據的需求，統計工作暫時還未實現自動化、系統化和網路化。統計工作僅僅依靠手工進行篩選、匯總、填報、分析，難以確保數據質量的准確性、完整性、及時性。統計報表由相關統計部門根據具體業務情況及對報表項目的理解自行填報，不同填報人員選用的統計方法有差異，准確統一的取數來源和數據處理流程急需進一步完善。統計工作的科技支持力度薄弱，統計復核工作無法利用系統直接進行表內、表間的校驗，缺乏對報表質量進行快速、有效、系統的復核和評估的科技技術支持平台。

我行已經與中國金融電子公司簽訂合作協議，由其為我行建設新一代核心業務系統、信貸管理系統、報表管理系統及相關附屬系統。新一代信貸管理系統包括常規信貸管理、微小企業信貸管理、企業（個人）徵信管理功能，並可實現對客戶信息、貸款業務、存款記錄、微小貸款等各種信息的整合，自動對這些數據進行匯總、分析。報表管理系統包括非現場金融信息系統、人民銀行金融機構統計信息系統及其他輔助報表，能夠及時、完整的提取統計報表，提升統計工作效率，加強風險控制和數據管理，以適應金融統計和金融統計發展的需要。

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10. 中國人民銀行、公安部關於金融機構營業場所、金庫安全防護暫行規定

第一章總則第一條為加強金融機構營業場所、金庫安全防範工作，特製定本規定。第二條本規定所稱金融機構營業場所，是指各金融機構有現金出納、有價證券業務、會計結算業務的營業場所。金庫，是指金融機構存放現金、有價證券、重要憑證、金銀等的庫房。第三條金融機構營業場所、金庫的安全防範工作應實行「人防、物防、技防」相結合的原則，以「防盜、防搶、防破壞、防治安災害事故」為目的。安全防範設施的建設應因地制宜、安全可靠、方便經營、經濟實用。第四條金融機構主要負責人負責組織實施本規定，單位保衛部門或專職保衛人員協助責任人具體落實本規定。第五條金融機構保衛部門是本單位安全防範工作的主管部門。公安機關對金融機構的安全防範工作進行指導、檢查和監督。第六條各金融機構在新建和改建營業場所、金庫前，保衛部門要對安全防範設施的建設提出具體方案並報上一級單位保衛部門提出意見，經當地公安機關主管部門審核批准後方可施工。施工單位必須按圖紙施工。工程竣工後，經當地公安機關、人民銀行主管部門共同驗收合格，由公安機關發給《安全防護設施合格證》後方可營業或啟用。第七條各金融機構現有營業場所、金庫，凡不符合本規定要求的，應積極創造條件，盡快做出整改計劃，逐步達到本規定的安全防範要求。第八條公安機關應本著「先城鎮後農村、先重點後一般」的原則，協助金融機構保衛部門按照本規定，研究制訂營業場所、金庫改造達標規劃，分期、分批組織實施。第二章營業場所的安全防範設施第九條營業場所與外界相通的出入口必須安裝堅固的金屬防護門。第十條營業場所二層以下的窗戶必須安裝金屬防護網（欄）。第十一條有條件的新建、改建營業場所應設置後院，以便運鈔車入內交接款。第十二條營業場所的現金櫃台應與其他工作區隔開。第十三條營業場所應安裝與公安機關聯網的報警裝置，配置消防器材和自動應急照明設備。第十四條新建、改建的營業場所內應設工作人員衛生間，有條件的應設生活區。第十五條營業櫃台的安全防範設施應符合如下要求：
（一）櫃台應採用磚石或鋼筋混凝土結構，高度不低於1．10米，寬度不少於0．6米。
（二）有現金出納業務的櫃台上方應安裝金屬防護欄（窗）並封頂。縣級（包括縣級以上機構的營業場所櫃台上方應安裝高度為1．20米（以櫃面基準計算）以上的防彈玻璃，未到頂部分可用金融防護欄（窗）封頂。
（三）櫃台上方安裝防彈玻璃的，根據業務需要，櫃台應設置數個30CM（長）×20CM（寬）×15CM（高，以槽底計算）底部為弧形的取錢槽，不得在防彈玻璃上開窗口或洞口。為方便與客戶對話，採用兩塊防彈玻璃錯位連接出現空隙的，錯位部位長度不得少於10CM，空隙寬度不得超過3CM。
（四）營業場所一般不設置櫃台通勤門。因特殊情況必須設置的，應採用防撬、防撣擊的金屬門，加裝自動閉門器。縣級（包括縣級）以上機構的營業場所應安裝具有聯動互鎖裝置的兩道門。第十六條符合以下條件之一的營業場所應安裝電視監控報警設備：
（一）城市營業場所日均現金收付量超過150萬元；
（二）鄉鎮營業場所日均現金收付量超過50萬元；
（三）設有金庫；
（四）周邊治安情況復雜，確有安裝必要。第三章金庫的安全防範設施第十七條金庫應採用混凝土六面整體澆鑄，牆體厚度不得低於32cm。第十八條安裝的金庫門，必須符合《金庫門通用技術條件》（GA／T143－1996）的規定。第十九條金庫應設置雙道門，即在金庫門外增設一道金屬防盜門，防盜門安裝兩把鎖具，兩把鑰匙由本單位保衛人員和管庫業務人員分別負責開啟和鎖閉，做到相互監督、相互制約。第二十條金庫位置應當隱蔽。設在建築群體內的金庫，其牆體不得與其他單位、公共場所和居民住宅相連。第二十一條金庫內（含清點間、交接室、守庫室）必須安裝閉路電視監控報警設備，配置防潮、滅火設備，安裝防爆燈，配備應急照明設備。第二十二條金庫必須配置守庫室。守庫室應與外部隔離，門窗必須堅固並安裝鋼筋防護欄桿。第二十三條守庫室配置的接受報警和與外界聯絡的通訊設備必須與公安機關報警系統聯網。