金融機構的監管機構都有哪些

『壹』 證監會監管的金融機構有哪些

中國證監會監管的金融公司主要是指上市公司，包括：
一、銀行：四大國有銀行，浦發，民生，華夏等。
二、券商：中信，海通，廣發，國元，長江等。
三、保險：中國人壽，中國平安，太平洋保險，新華人壽。
四、信託：陝國投，安信信託，愛建股份。
五、期貨：中國中期。
【拓展資料】
金融公司（也稱財務公司）在西方國家是一類極其重要的金融機構。其資金的籌集主要靠在貨幣市場上發行商業票據、在資本市場上發行股票、債券；也從銀行借款，但比重很小。匯集的資金是用於貸放給購買耐用消費品、修繕房屋的消費者及小企業。金融公司分為銷售金融公司、消費者金融公司及工商金融公司三類。一些金融公司由其母公司組建，目的是幫助推銷自己的產品。比如，福特汽車公司組建的福特汽車信貸公司是向購買福特汽車的消費者提供消費信貸。
金融監管機構按大類中國證券監苦管理委員會簡稱證監會，是國務院直屬機構。是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規對全國證券、期貨業進行集中統一監管，金融監管機構維護證券市場秩序，保障其合法運行。
證監會成立於1992年10月。目前設發行監管部、市場監管部、上市公司監管部、機構監管部、墓金監管部、法律部、稽查局、會計部、國際合作部、政研室等職能部門，金融監管機構並在上海、深圳設兩個證券監管專員辦事處。
金融監管機構證監會的主要職責包括:起草證券、期貨法律、法規，制定管理規則和實施細則，並依法行使審批或者核准權;統一管理證券期貨市場.按規定對證券期貨監管機構實行垂直領導;對有價證券的發行、上市、交易、登記、託管、結算等進行監管;依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資墓金管理機構、證券投資咨詢機構、資信評估機構以及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業務活動進行監奮管理;依法對證券業協會的業務活動進行指導和監管;依法制定從事證券業務人員的資格標准和行為准則，金融監管機構並監借實施;依法監督檢查證券發行和交易的信息公開情況;依法對境內企業直接或間接到境外發行股票、上市，監管境內機構到境外設立證券機構，監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務;依法(規)對證券期貨違法違規行為進行查處;會同有關部門管理證券、期貨市場信息。

『貳』 金融中介行業監管機構有哪些部門

我國三大對金融機構的監管部門分別為:銀監會(中國銀行業監督管理委員會)、保監會(中國保險監督管理委員會)、證監會(中國證券監督管理委員會)。金融監管可以分成金融監督與金融管理。金融監督指金融主管當局對金融機構實施的全面性、經常性的檢查和督促,並以此促進金融機構依法穩健地經營和發展。金融管理指金融主管當局依法對金融機構及其經營活動實施的領導、組織、協調和控制等一系列的活動。金融機構監管部門部分主要職責及監管措施如下:
一、中國銀行業監督管理委員會(簡稱「中國銀監會」):
1、依照法律、行政法規制定並發布對銀行業金融機構及其業務活動監督管理的規章、規則;2、依照法律、行政法規規定的條件和程序,審查批准銀行業金融機構的設立、變更、終止以及業務范圍;3、對銀行業金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理;4、依照法律、行政法規制定銀行業金融機構的審慎經營規則;5、對銀行業金融機構的業務活動及其風險狀況進行非現場監管,建立銀行業金融機構監督管理信息系統,分析、評價銀行業 金融機構的風險狀況;二、中國保險監督管理委員會(簡稱「中國保監會」):
1、擬定保險業發展的方針政策,制定行業發展戰略和規劃;起草保險業監管的法律、法規;制定業內規章。2、審批保險公司及其分支機構、保險集團公司、保險控股公司的設立;會同有關部門審批保險資產管理公司的設立;審批境外保險機構代表處的設立;審批保險代理公司、保險經紀公司、保險公估公司等保險中介機構及其分支機構的設立;審批境內保險機構和非保險機構在境外設立保險機構;審批保險機構的合並、分立、變更、解散,決定接管和指定接受;參與、組織保險公司的破產、清算。3、審查、認定各類保險機構高級管理人員的任職資格;制定保險從業人員的基本資格標准。4、審批關系社會公眾利益的保險險種、依法實行強制保險的險種和新開發的人壽保險險種等的保險條款和保險費率,對其他保險險種的保險條款和保險費率實施備案管理。5、依法監管保險公司的償付能力和市場行為;負責保險保障基金的管理,監管保險保證金;根據法律和國家對保險資金的運用政策,制定有關規章制度,依法對保險公司的資金運用進行監管。三、中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)
《證券交易所管理辦法》第二十九條 監事會是證券交易所的監督機構,行使下列職權:
1、檢查證券交易所財務;2、檢查證券交易所風險基金的使用和管理;3、監督證券交易所理事、高級管理人員執行職務行為;4、監督證券交易所遵守法律、行政法規、部門規章和證券交易所章程、協議、業務規則以及風險預防與控制的情況;5、當理事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時,要求理事、高級管理人員予以糾正;6、提議召開臨時會員大會;7、提議召開臨時理事會;8、向會員大會提出提案;9、會員大會授予和證券交易所章程規定的其他職權。:
金融機構(Financial Institution)是指從事金融服務業有關的金融中介機構,為金融體系的一部分,金融服務業(銀行、證券、保險、信託、基金等行業)與此相應。金融中介機構也包括銀行、證券公司、保險公司、信託投資公司和基金管理公司等。同時亦指有關放貸的機構,發放貸款給客戶在財務上進行周轉的公司,而且他們的利息相對也較銀行為高,但較方便客戶借貸,因為不需繁復的文件進行證明。

『叄』 國家金融監管部門有哪些

法律分析：金融監管機構是根據法律規定對一國的金融體系進行監督管理的機構。我國目前的金融監管機構包括「一行三會」，即中國人民銀行又稱央行、中國銀行業監督管理委員會，簡稱銀監會、中國證券監督管理委員會簡稱「證監會、中國保險監督管理委員會，簡稱保監會。

法律依據：《中華人民共和國中國人民銀行法》

第一條 為了確立中國人民銀行的地位和職責，保證國家貨幣政策的正確制定和執行，建立和完善中央銀行宏觀調控體系，加強對金融業的監督管理，制定本法。

第二條 中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行。中國人民銀行在國務院領導下，制定和實施貨幣政策，對金融業實施監督管理。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》

第一條 為了加強對銀行業的監督管理，規范監督管理行為，防範和化解銀行業風險，保護存款人和其他客戶的合法權益，促進銀行業健康發展，制定本法。

第二條 國務院銀行業監督管理機構負責對全國銀行業金融機構及其業務活動監督管理的工作。本法所稱銀行業金融機構，是指在中華人民共和國境內設立的商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。對在中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信託投資公司、財務公司、金融租賃公司以及經國務院銀行業監督管理機構批准設立的其他金融機構的監督管理，適用本法對銀行業金融機構監督管理的規定。國務院銀行業監督管理機構依照本法有關規定，對經其批准在境外設立的金融機構以及前二款金融機構在境外的業務活動實施監督管理。

『肆』 互聯網金融的監管部門有哪些

互聯網金融的監管部門有「一行兩會」，即中國人民銀行、銀保監會和證監會。

中國人民銀行（ThePeople'sBankOfChina，英文簡稱PBOC），簡稱央行，是中華人民共和國的中央銀行，中華人民共和國國務院組成部門。在國務院領導下，制定和執行貨幣政策，防範和化解金融風險，維護金融穩定。

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

中國銀行保險監督管理委員會（簡稱：中國銀保監會或銀保監會）成立於2018年，是國務院直屬事業單位，其主要職責是依照法律法規統一監督管理銀行業和保險業，維護銀行業和保險業合法、穩健運行，防範和化解金融風險，保護金融消費者合法權益，維護金融穩定。

中國銀行保險監督管理委員會是國務院直屬事業單位，為正部級。

(4)金融機構的監管機構都有哪些擴展閱讀：

互聯網金融的主要特點：

1、成本低：

互聯網金融模式下，資金供求雙方可以通過網路平台自行完成信息甄別、匹配、定價和交易，無傳統中介、無交易成本、無壟斷利潤。

一方面，金融機構可以避免開設營業網點的資金投入和運營成本；另一方面，消費者可以在開放透明的平台上快速找到適合自己的金融產品，削弱了信息不對稱程度，更省時省力。

2、效率高：

互聯網金融業務主要由計算機處理，操作流程完全標准化，客戶不需要排隊等候，業務處理速度更快，用戶體驗更好。

如阿里小貸依託電商積累的信用資料庫，經過數據挖掘和分析，引入風險分析和資信調查模型，商戶從申請貸款到發放只需要幾秒鍾，日均可以完成貸款1萬筆，成為真正的「信貸工廠」。

3、覆蓋廣：

互聯網金融模式下，客戶能夠突破時間和地域的約束，在互聯網上尋找需要的金融資源，金融服務更直接，客戶基礎更廣泛。此外，互聯網金融的客戶以小微企業為主，覆蓋了部分傳統金融業的金融服務盲區，有利於提升資源配置效率，促進實體經濟發展。

4、發展快：

依託於大數據和電子商務的發展，互聯網金融得到了快速增長。以余額寶為例，余額寶上線18天，累計用戶數達到250多萬，累計轉入資金達到66億元。據報道，余額寶規模500億元，成為規模最大的公募基金。

5、管理弱：

一是風控弱。互聯網金融還沒有接入人民銀行徵信系統，也不存在信用信息共享機制，不具備類似銀行的風控、合規和清收機制，容易發生各類風險問題，已有眾貸網、網贏天下等P2P網貸平台宣布破產或停止服務。

二是監管弱。互聯網金融在中國處於起步階段，還沒有監管和法律約束，缺乏准入門檻和行業規范，整個行業面臨諸多政策和法律風險。

6、風險大：

一是信用風險大。現階段中國信用體系尚不完善，互聯網金融的相關法律還有待配套，互聯網金融違約成本較低，容易誘發惡意騙貸、捲款跑路等風險問題。

特別是P2P網貸平台由於准入門檻低和缺乏監管，成為不法分子從事非法集資和詐騙等犯罪活動的溫床。去年以來，淘金貸、優易網、安泰卓越等P2P網貸平台先後曝出「跑路」事件。

二是網路安全風險大。中國互聯網安全問題突出，網路金融犯罪問題不容忽視。一旦遭遇黑客攻擊，互聯網金融的正常運作會受到影響，危及消費者的資金安全和個人信息安全。

參考資料來源：網路-互聯網金融（概念）

參考資料來源：網路-中國銀行保險監督管理委員會

參考資料來源：網路-金融監管機構

參考資料來源：網路-中國人民銀行

參考資料來源：網路-中國證券監督管理委員會

『伍』 三大對金融機構的監管部門都有哪三個

銀監會、證監會、保監會。

從體制上看，我國的金融監管體制應屬於「一元多頭」，即金融監管權力集中於中央政府，由中央政府設立的金融主管機關和相關機關分別履行金融監管職能，即銀監會、證監會、保監會分別監管銀行、證券、保險機構及市場，中國人民銀行、審計機關、稅務機關等分別履行部分國家職能。

銀監會負責對銀行業的監管，證監會作為國務院證券監督機構對全國證券市場實行集中統一的監督管理；保監會負責對全國保險業和保險市場的統一監管。

(5)金融機構的監管機構都有哪些擴展閱讀：

1、金融監管的主要對象：

金融監管的傳統對象是國內銀行業和非銀行金融機構，但隨著金融工具的不斷創新，金融監管的對象逐步擴大到那些業務性質與銀行類似的准金融機構，如集體投資機構、貸款協會、銀行附屬公司或銀行持股公司所開展的准銀行業務等。

如今，一國的整個金融體系都可視為金融監管的對象。

2、金融監管的主要內容：

對金融機構設立的監管；對金融機構資產負債業務的監管；對金融市場的監管，如市場准入、市場融資、市場利率、市場規則等等；對會計結算的監管；對外匯外債的監管；對黃金生產、進口、加工、銷售活動的監管；對證券業的監管；對保險業的監管；對信託業的監管；對投資黃金、典當、融資租賃等活動的監管。

『陸』 金融監管部門有哪些

我國的金融監管部門包括「一行兩會」，即中國人民銀行、銀保監會和證監會。

金融監管是政府通過特定的機構，如中央銀行、證券交易委員會等對金融交易行為主體作的某種限制或規定。本質上是一種具有特定內涵和特徵的政府規制行為。金融監管可以分成金融監督與金融管理。金融監督指金融主管當局對金融機構實施的全面性、經常性的檢查和督促，並以此促進金融機構依法穩健地經營和發展。金融管理指金融主管當局依法對金融機構及其經營活動實施的領導、組織、協調和控制等一系列的活動。

拓展資料：

金融監管是金融監督和金融管理的總稱。綜觀世界各國，凡是實行市場經濟體制的國家，無不客觀地存在著政府對金融體系的管制。

從詞義上講，金融監督是指金融主管當局對金融機構實施的全面性、經常性的檢查和督促，並以此促進金融機構依法穩健地經營和發展。金融管理是指金融主管當局依法對金融機構及其經營活動實施的領導、組織、協調和控制等一系列的活動。

參考資料：金融監管機構_網路

『柒』 金融機構哪些屬於保監會、銀監會、證監會分別管轄

保監會屬於保險業的監督機構，銀監會屬於銀行業的監督機構，證監會屬於證券業的監督機構。

中國保險監督管理委員會（簡稱中國保監會）成立於1998年11月18日，是國務院直屬事業單位。根據國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規統一監督管理全國保險市場，維護保險業的合法、穩健運行。

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

中國銀行業監督管理委員會（簡稱：中國銀監會或銀監會；英文：China Banking Regulatory Commission ，英文縮寫：CBRC）成立於2003年4月25日，是國務院直屬正部級事業單位。根據國務院授權，統一監督管理銀行、金融資產管理公司、信託投資公司及其他存款類金融機構，維護銀行業的合法、穩健運行。

(7)金融機構的監管機構都有哪些擴展閱讀

就溝通成本來說，一行三會的行政級別相同，相互之間不能命令，這就很容易產生各自為戰，信息不共享，互相扯皮。

比如，保險公司在股票市場高調舉牌上市公司，但由於保險公司的所屬監管機構為保監會，而證券市場的監管機構證監會無法准確獲取保險公司舉牌股票的相關信息，從而導致無法有效監管這些保險公司的舉牌行為。比如安邦各種海外投資，寶能收購萬科。

再比如，很多保險公司在年初和年末都會推出「開門紅」險種，這種險種本質上是披著保險外衣的理財產品，實際上屬於銀行的業務范疇，然後保監會覺得這是理財業務不敢批，銀監會也不能管保險公司的業務，這就容易引發系統性風險。

『捌』 我國的金融監管機構有哪些

我國的金融監管機構有哪些

中央銀行，即中國人民銀行
證券監督管理委員會，即證監會
銀行監督管理委員會，即銀監會
保險監督管理委員會，即保監會

目前我國履行金融監管機構有哪些

一、中國人民銀行 二、銀監會 三、證監會 四、保監會 五、外管局 六、國有重點金融機構監事會 七、金融機構行業自律組織 中國銀行業協會 中國證券業協會 中國財務公司協會
記得採納啊

金融監管機構都有哪些

金融監管機構，法律規定的只有中國銀行業監督管理委員會，即銀監會。
中央銀行不負責監管。
同業自律組織不能算作監管機構，只能起一定的監督作用。

全球知名金融監管機構有哪些

美國 ：商品與期貨交易委員會 （CFTC）、美國證券交易委員會（SEC）
英國 ：金融行為管理局（FCA，原金融服務管理局）
塞普勒斯 ：塞普勒斯證券交易委員會（簡稱CySEC）
馬爾他 ：馬爾他金融服務局（MFSA）
日本 ：日本金融期貨協會（FFAJ） 、日本金融廳（FSA）
澳大利亞 ：澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）
瑞士：瑞士金融市場管理局（FINMA）
德國：德國聯邦金融監管局（BaFin）
新加坡：新加坡金融監管局（MAS）
香港：香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）

外匯市場金融監管機構有哪些

英國FCA監管，美國NFA監管，澳洲的ASIC監管，紐西蘭的FSP監管，還有其他的諸如塞普勒斯，開曼群島等等很多，但是選擇平台方面建議前三種，相對資金安全會更加有保障，另外還有獨特一點的平台，KVB昆侖國際和嘉盛有在中國的銀監會備案，資金安全相對也有保障一點

外匯交易金融監管機構有哪些

1.英國金融市場行為監管局（簡稱FCA）。這個機構在外匯市場可謂是鼎鼎有名，是英國金融投資服務行業的中央監管機構，負責監管銀行、保險以及投資業務。FCA目前是全世界監管最完善、法律執行力最強的 外匯監管機構，成為各國金融監管機構學習的典範，得到投資者高度認同。
2.美國商品期貨交易委員會（CFTC）是美國 *** 的一個獨立機構，同時也是美國的金融監管機構之一，主要負責監管商品期貨、期權和金融期貨、期權市場。
3.澳大利亞證券投資委員會（ASIC）於2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》成立，依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。
4.瑞士金融市場監管局（FINMA）是瑞士負責金融監管的 *** 部門，監管瑞士的銀行、保險公司、證券交易所、證券交易商以及其他各類金融中介（其中包括外匯交易商）。
5.德國聯邦金融監管局（BaFin）整合聯邦銀行監管（BaKred），聯邦保險監管（BAV），聯邦證券監管（BAWe），形成單一金融監管機構，監管銀行業，金融服務業及保險服務業。
6.日本金融廳（FSA）的設立是為了確保日本金融系統的穩定，同時保護存款人，保單持有人，有價證券投資者利益，促進金融便利。
7.新加坡金融監管局（MAS）是新加坡的中央銀行。其使命是推動非通貨膨脹下經濟的可持續增長，將新加坡建立成一個健全，蓬勃向上的金融中心。
8.香港證券及期貨事務檢察委員會（SFC）是獨立於 *** 公務員架構外的法定組織，負責監管香港的證券期貨市場的運作。
最後為大家介紹的是外匯市場一個耳熟能詳的監管機構——NFA，即美國全國期貨協會。這個機構在投資界也是十分權威的，NFA與以上那些機構不同的是它屬於非國家 *** 監管機構。是一個自律的非盈利性會員制組織。NFA監管措施十分完善且提供風險服務，是外匯市場中十分可靠的金融監管機構。

有哪些具體的金融監管機構？

隨著金融市場的快速發展，跨金融行業的創新產品不斷涌現，傳統金融領域及金融產品間的界限日漸模糊。同時，跨國界的金融集團不斷涌現和發展壯大，金融市場全球一體化的趨勢也日漸明朗。
在此形勢下，各國金融監管體制需作相應改變，力圖通過資源整合、機構調整，以及監管模式的改革來順應市場發展的需要，以保證金融市場的穩定執行和健康發展。
金融監管機構主要以下幾種：
（1）區域性的金融組織
（2）各個國家的金融監管機構
（3）國際金融組織IMF、世界銀行
目前，國際型的監管機構還在不斷的演化、變化，像G20就是國際金融危機發生以後的全球金融監管的一個機制。未來還將會不斷的進行金融改革，演化成更完善的體制。

金融監管機構分類

金融行業在全球一半分為混業經營與分業經營模式，不同國家監管有不同的要求，我國目前只允許分業經營，即銀行就做銀行，證券就做證券，不能相互混合。但現在也在探討綜合金融模式，所以現在有類似光大等綜合金融集團旗下有銀行、證券等業務，但均是各自獨立經營的。我國，目前的金融管理架構及模式大致為：以各金融行業設定國家至地方級的監管機構為主，例如銀監會，證監會，保監會，各自下設地方分局（省或各級行政區）；人民銀行為國家央行，發鈔行；財政部為國家公債主體部門；金交所、證交所等為國家場內交易集中平台；

誰來監管那些金融監管機構

中國銀監會、中國證監會、中國保監會是中國境內監督和管理的三大金融監管機構

2003年我國組建的金融監管機構有哪些謝謝了，大神幫忙啊

*** 監管部門 我國證券市場實行以 *** 監管為主，自律為補充的監管體制。隨著市場的發展變化，我國證券市場監管體制經歷了一個從地方監管到中央監管，由分散監管到集中監管的過程，大致可以分為三個階段。 第一階段，80年代中期到90年代初期。這是我國證券市場的起步階段，股票發行僅限於少數地區的試點企業。1990年，國務院決定分別設立上海、深圳證券市場所，兩地的一些股份公司開始進行股票公開發行和上市交易的試點。1992年，又選擇少數上海、深圳以外的股份公司到上海、深圳兩家交易所上市。這一時期證券市場的監管主要是由地方 *** 負責，上海、深圳分別頒布了一些有關股份公司和證券交易的地方性法規，建立了地方的證券市場監管機構。中央 *** 只是進行巨集觀指導和協調。 第二階段，1992年至1998年8月。國務院在總結區域性證券市場試點經驗教訓的基礎上，決定成立國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會，負責對全國證券市場進行統一監管，同時開始在全國范圍內進行股票發行和上市試點。從此，證券市場開始成為全國性市場，證券市場的監管也由地方管理為主，通過不斷調整國務院各有關部門的監管職責，逐步走向證券市場集中統一的監管體制。此期間，各地方 *** 基本都設立了相應的證券監管部門。 第三階段，1998年8月至今。1998年，國務院決定撤銷國務院證券委員會，其職能並入中國證券監督管理委員會，並決定中國證券監督管理委員會對地方證管部門實行垂直領導，從而形成了集中統一的監管體系。 目前我國證券市場監管體系由中國證券監督管理委員會和其派出機構——證券監管辦公室和證券監管特派員辦事處組成。 （一）中國證券監督管理委員會 中國證券監督管理委員會簡稱證監會，是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規對全國證券、期貨業進行集中統一監管，維護證券市場秩序，保障其合法執行。 證監會成立於1992年10月。目前設發行監管部、市場監管部、上市公司監管部、機構監管部、基金監管部、法律部、稽查局、會計部、國際合作部、政研室等職能部門，並在上海、深圳設兩個證券監管專員辦事處。 證監會的主要職責包括：起草證券、期貨法律、法規，制訂管理規則和實施細則，並依法行使審批或者核准權；統一管理證券期貨市場，按規定對證券期貨監管機構實行垂直領導；對有價證券的發行、上市、交易、登記、託管、結算等進行監管；依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構、資信評估機構以及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業務活動進行監督管理；依法對證券業協會的業務活動進行指導和監管；依法制定從事證券業務人員的資格標准和行為准則，並監督實施；依法監督檢查證券發行和交易的資訊公開情況；依法對境內企業直接或間接到境外發行股票、上市，監管境內機構到境外設立證券機構，監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務；依法（規）對證券期貨違法違規行為進行查處；會同有關部門管理證券、期貨市場資訊，對有關資訊咨詢進行監管；法律、法規規定的其它職責。 （二）各地證券監管機構 各地證券監官機構是中國證監會的派出機構，其主要職責是： 認真貫徹執行國家有關法律、法規和方針、政策，依據證監會的授權對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券業務活動進行監督管理；依法查處轄區內前述監管范圍的違法、違規案件，調解證券、期貨業務糾紛和爭議以及證監會授予的其它職責。 四、自律性監管機構 （一）證券交易所 根據1997年12月10日國務院證券委員會發布的《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《辦法》），證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行監管，對會員進行監管以及對上市公司進行監管。 1．證券交易所對證券交易活動的監管 根據《辦法》，證券交易所應當就交易證券的種類和期限、證券交易方式和操作程式，證券交易中的禁止行為，清算交割、交易糾紛的解決，上市證券的暫停，恢復與取消交易，開市、收市、休市及異常情況的處理，交易手續費及其他有關費用的收取方式和標准，對違反交易規則行為的處理規定，證券交易所證券資訊的提供和管理等事項，制定具體的交易規則。在業務規則中，交易所應對證券交易合同的生效和廢止條件作出詳細的規定，維護在證券交易所達成的證券交易合同的有效性。證券交易所應當保證其業務規則得到切實執行，對違反業務規則的行為要及時處理。對國家有關法律、法規、規章、政策中規定的有關證券交易的違法、違規行為，證券交易所負有發現、制止和上報的責任，並有權在職責范圍內予以查處。 《辦法》規定，證券交易所應當以適當方式及時公布證券行情，按日製作證券行情表，並就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，及時向社會公布。證券交易所應當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易情況和其他公開披露的資訊，並有平等的交易機會。證券交易所及其會員應當妥善儲存證券交易中產生的委託資料、交易記錄、清算檔案等，並制定相應的查詢和保密管理措施。 對於上市的證券，證券交易所有權依照有關規定，暫停或者恢復其交易。證監會也有權要求證券交易所暫停或者恢復上市證券的交易。證券交易所應當建立市場准入制度，並根據證券法規的規定或者證監會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為，除此外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。 《辦法》要求，證券交易所應當建立符合證券市場監管和實時監控要求的計算機系統，並設立負責證券市場監管工作的專門機構。證監會可以要求證券交易所之間建立以市場監管為目的的資訊交換制度和聯合監管制度，共同監管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。 2．證券交易所對會員的監管 根據《辦法》，證券交易所應當就取得會員資格的條件和程式，席位管理辦法，與證券交易和清算業務有關的會員內部監管、風險控制、電腦系統的標准及維護等方面要求，會員的業務報告制度，會員所派出市代表在交易場所內的行為規范，會員及其出市代表違法、違規行為的處罰等事項制定具體的會員管理規則。 《辦法》規定，證券交易所接納的會員應當是有權部門批准設立並具有法人地位的境內證券經營機構。證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員應當在規定時間內報證監會備案。證券交易所必須限定交易席位數量，設立普通席位以外的席位應當報證監會批准，調整普通席位和普通席位以外的其他席位的數量，應當事先報證監會批准。證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理，會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。 《辦法》要求，證券交易所應當根據國家關於證券經營機構自營業務管理的規定和證券交易業務規則，對會員的證券自營業務實施監管。對會員代理客戶買賣證券業務應在業務規則中做出詳細規定並實施監管。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，並將檢查結果上報證監會。證券交易所有權要求會員提供有關業務的報表、帳冊、交易記錄及其他檔案、資料，同時可根據證券交易所章程和業務規則對會員的違規行為進行制裁。 3．證券交易所對上市公司的監管 《辦法》規定，證券交易所應當根據有關法律、行政法規的規定就證券上市的條件、申請和批准程式以及上市協議的內容及格式，上市公告書的內容及格式，上市推薦人的資格、責任、義務，上市費用及其他有關費用的收取方式和標准，對違反上市規則行為的處理規定等事項制定具體的上市規則。 證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系，同時，應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，交易所應當監管上市推薦人切實履行業務規則中規定的相關職責。上市推薦人不按規定履行職責的，交易所有權根據業務規則的規定對上市推薦人予以處分。 根據《辦法》，證券交易所應當根據證監會統一制定的格式和證券交易所的有關業務規則，復核上市公司的配股說明書、上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關的公開說明檔案，並監督上市公司按時公布。交易所應當監督上市公司按照規定的報告期限和證監會統一制定的格式，編制並公布年度報告、中期報告，並在其公布後進行檢查，發現問題應當根據有關規定及時處理。對上市公司編制的臨時報告，證券交易所應當稽核；臨時報告的內容涉及《公司法》、國家證券法規以及公司章程中規定需要履行審批程式的事項，或者涉及應當報證券委、證監會批準的事項，證券交易所應當在確認其已履行規定的審批手續後，方可准予上市。證券交易所對上市公司未按規定履行資訊披露義務的行為，可以按照上市協議的規定予以處理，同時可以就其違反證券法規的行為提出處罰意見，報證監會予以處罰。 如發生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，並要求上市公司立即公布有關資訊：該公司股票交易發生異常波動、有投資者發出收購該公司股票的公開要約、上市公司依據上市協議提出停牌申請、證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。 證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，並根據國家有關法律、法規、規章、政策對股東持股數量及其買賣行為的限制規定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統計和監督。上市公司股東因持股數量的變動而產生資訊披露義務的，證券交易所應當在其履行資訊披露之前，限制其繼續交易該股票，督促其及時履行資訊披露義務，並立即向證監會報告。證券交易所應當採取必要的技術措施，將上市公司未上市流通股份與其上市流通股份區分開來，未經批准，不得准許尚未上市流通股份進入交易系統，同時應採取必要的措施，保證上市公司董事、監事、經理在任期間不得賣出個人持有的本公司股票。 （二）證券業協會 證券業協會是證券業的自律性組織。在我國，中國證券業協會正式成立於1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自願組成的行業性自律組織。它的設立是為了加強證券業之間的聯絡、協調、合作和自我控制，以利於證券市場的健康發展。 中國證券業協會採取會員制的組織形式，凡依法設立並經批准可以從事證券業務經營和中介服務的金融機構，承認協會章程，遵守協會的各項規則，均可申請加入協會，成為協會會員。 證券業協會履行下列職責： 1．協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規； 2．依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求； 3．收集整理證券資訊，為會員提供服務； 4．制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流； 5．對會員之間，會員與客戶之間發生的糾紛進行調解； 6．組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究； 7．監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分； 8．國務院證券監督管理機構賦予的其它職責。