證券公司有指標要求嗎

A. 證券公司風險控制指標的管理

證券公司風險控制指標的管理

建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，督促證券公司加強內部控制、防範風險，才能加強證券公司風險控制指標管理，下面整理了關於證券公司風險控制指標管理的文章，歡迎大家閱讀!

(一)凈資本及其計算

根據新修訂的《證券公司風險監控指標管理辦法》規定，為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險資本准備，編制凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表。

凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整後得出的綜合性風險控制指標。

(二)風險控制指標標准

1.各項業務凈資本要求

證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低於人民幣2 000萬元。

證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的.，其凈資本不得低於人民幣5 000萬元。

證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低於人民幣l億元。

證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低於人民幣2億元。

2.證券公司風險控制指標標准：

(1)凈資本與各項風險准備之和的比例不得低於100%;

(2)凈資本與凈資產的比例不得低於40%;

(3)凈資本與負債的比例不得低於8%;

(4)凈資產與負債的比例不得低於20%。

3.自營業務的風險控制指標規定

4.融資融券業務的風險指標規定

5.證券公司風險資本准備基準計算標准

(三)監管措施

1.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其採取下列措施：(1)向其出具監管關注函並抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施;(2)要求公司採取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平;(3)要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響;(4)責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率，並提交有關風險控制指標水平的報告。

2.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形對證券公司採取以下措施：(1)停止批准新業務;(2)停止批准增設、收購營業性分支機構;(3)限制分配紅利;(4)限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。

3.證券公司未按期完成整改的，自整改期到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其採取下列措施：(1)限制業務活動;(2)責令暫停部分業務;(3)限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(4)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;(5)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;(6)認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選。

4.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以撤銷其有關業務許可。

5.證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其採取下列措施(1)責令停業整頓;(2)指定其他機構託管、接管;(3)撤銷經營證券業務許可;(4)撤銷。

B. 想去券商上班，有什麼要求

最基本的條件是通過證券從業考試證券基礎以及專業科目中的任何一科，取得證券從業資格證，這是這個行業的最低門檻。其餘的都是崗位的具體要求：全日制大學本科以上學歷，經濟類、金融類相關專業畢業。全日制本科以上學歷，這個要求基本是針對營業部人員而言的。對於總部各崗位，特別是前台崗位，比如投資、投行、資產管理，資本中介等和一些重要的後台崗位，比如研究中心、風險控制、計劃財務、人力資源等，基本要求全日制碩士以上學歷，博士優先。另外，對於進入證券公司總部工作的人員，從業經驗往往是個考量指標。

C. 證券公司風險控制指標管理辦法(2020修正)

第一章總則第一條為了建立以凈資本和流動性為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，督促證券公司加強內部控制、提升風險管理水平、防範風險，根據《證券法》等有關法律、行政法規，制定本辦法。第二條證券公司應當按照中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的有關規定，遵循審慎、實質重於形式的原則，計算凈資本、風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩定資金率等各項風險控制指標，編制凈資本計算表、風險資本准備計算表、表內外資產總額計算表、流動性覆蓋率計算表、凈穩定資金率計算表、風險控制指標計算表等監管報表（以下統稱風險控制指標監管報表）。第三條中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則，對各項風險控制指標標准及計算要求進行動態調整；調整之前，應當公開徵求行業意見，並為調整事項的實施作出過渡性安排。
對於未規定風險控制指標標准及計算要求的新產品、新業務，證券公司在投資該產品或者開展該業務前，應當按照規定事先向中國證監會、公司注冊地的中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）報告或者報批。中國證監會根據證券公司新產品、新業務的特點和風險狀況，在徵求行業意見基礎上確定相應的風險控制指標標准及計算要求。第四條中國證監會可以按照分類監管原則，根據證券公司的治理結構、內控水平和風險控制情況，對不同類別公司的風險控制指標標准和計算要求，以及某項業務的風險資本准備計算比例進行動態調整。第五條中國證監會及其派出機構應當對證券公司凈資本等各項風險控制指標數據的生成過程及計算結果的真實性、准確性、完整性進行定期或者不定期檢查。
中國證監會及其派出機構可以根據監管需要，要求證券公司聘請符合《證券法》規定的會計師事務所對其風險控制指標監管報表進行審計。第六條證券公司應當根據中國證監會有關規定建立符合自身發展戰略需要的全面風險管理體系。證券公司應當將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風險管理體系，強化分支機構風險管理，實現風險管理全覆蓋。全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、量化的風險指標體系、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制。
證券公司應當任命一名具有風險管理相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席風險官，由其負責全面風險管理工作。第七條證券公司應當根據自身資產負債狀況和業務發展情況，建立動態的風險控制指標監控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規定標准。
證券公司應當在發生重大業務事項及分配利潤前對風險控制指標進行壓力測試，合理確定有關業務及分配利潤的最大規模。
證券公司應當建立健全壓力測試機制，及時根據市場變化情況及監管部門要求，對公司風險控制指標進行壓力測試。
壓力測試結果顯示風險超過證券公司自身承受能力范圍的，證券公司應採取措施控制業務規模或降低風險。第八條證券公司應當聘請符合《證券法》規定的會計師事務所對其年度風險控制指標監管報表進行審計。第九條會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對證券公司風險控制指標監管報表的真實性、准確性、完整性進行審計，並發表恰當的審計意見。第二章凈資本及其計算第十條證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成。其中：
核心凈資本＝凈資產-資產項目的風險調整-或有負債的風險調整-/＋中國證監會認定或核準的其他調整項目。
附屬凈資本＝長期次級債×規定比例-/＋中國證監會認定或核準的其他調整項目。第十一條證券公司應當按照中國證監會規定的證券公司凈資本計算標准計算凈資本。第十二條證券公司計算核心凈資本時，應當按照規定對有關項目充分計提資產減值准備。
中國證監會及其派出機構可以要求公司專項說明資產減值准備提取的充足性和合理性。有證據表明公司未充分計提資產減值准備的，中國證監會及其派出機構可以責令公司整改並追究相關人員責任。第十三條證券公司應當根據公司期末或有事項的性質（如未決訴訟、未決仲裁、對外提供擔保等）、涉及金額、形成原因和進展情況、可能發生的損失和預計損失進行相應會計處理。對於很可能導致經濟利益流出公司的或有事項，應當確認預計負債；對於未確認預計負債，但仍可能導致經濟利益流出公司的或有事項，在計算核心凈資本時，應當作為或有負債，按照一定比例在凈資本中予以扣減，並在凈資本計算表的附註中披露。

D. 去證券公司工作需要哪些條件

基本要求：全日制大學本科以上學歷，經濟類、金融類相關專業畢業。

證券從業資格不是必備要求，進入證券公司一般會給個1年期限讓你考取。當然具備從業資格可能會優先考慮。

全日制本科以上學歷，這個要求基本是針對營業部人員返老而言的。對於總部各崗位，特別是前台崗位，比如投資、投行、資產管理，資本中介等和一些重要的後台崗位，比如研究中心、風險控制、計劃財務唯乎、人力資源等，基本要求全日制碩士以上學歷，博士優先。

資格基本上漏山升不屬於必備要件，除非是崗位有要求。

另外，對於進入證券公司總部工作的人員，從業經驗往往是個考量指標。

拓展資料：

證券公司(SecuritiesCompany)是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到證券公司有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。