證券公司集中交易運行管理有哪些要求

① 證券公司管理辦法

證券公司管理辦法-華律網
促進證券公司的發展，根據《中華人民共和國 證券法》（以下簡稱《證券法...有關證券營業部、證券服務部的管理...
華律網
證券公司管理辦法
第一條 為加強對證券公司的監督管理，規范證券公司行為，根據證券法和公司法的有關規定，制定本辦法。...
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根據《上市公司證券發行管理辦法》第四十七條的規定，自...
根據《上市公司證券發行管理辦法》第四十七條的規定，自中國證監會核准發行之日起，上市公司應在六個月內...
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證券公司的管理辦法。 · 微博熱議
莫明其妙2017

知名財經博主

今天 19:55
市盈率13倍。 >>>然後投行圈震驚。 我看到「刺客財經觀察」把詢價情況梳理了一下，看起來詢價機構有抱團報價的嫌疑。 一方面看，很多機構報價的確過於接近。另一方面看，證券發行與承銷管理辦法規定詢價時要剔除申報總量中報價最高的部分，剔除部分還要大於10%，這也導致有報高價意向的機構，也必須報價接近機構報價中樞值，才能參與網下申購。規則更加鼓勵了機構的報價接近。 >>>這個分析發到朋友圈後，機構圈的朋友們也震驚了。 情緒很不好。你們心裡沒點X數么，這個價格也就科創能給你發了，機構們給你報這個價就是給保薦機構和科創板面子了，你們收割二級還收割成癮了么？ >>>企業界的朋友們就更加震驚了。 這么低價的發行，含淚割肉，泣血上市，你們科創板和投資者不是欺負人嘛？ >>>哈哈哈..... 感覺大家情緒居然挺激烈的，這么小一個新股發行案例，沒想到帶動這么大的分歧和不滿。單純看公司業務和盈利，我是覺得公司業務還要轉型，業績波動太大，成長性確實能見度不高，感覺上這個估值也不算很不合理吧，略低，但還行，絕不能算很不合理。未來A股可能大面積就是這么個水平。 不過在注冊制、市場化也推進了一年多以後，才終於出現了這么尖銳的分歧，也是等得有點久了。 當然，估計發行規則會逐漸完善，發行價格跟著市場波動走的同時中樞會逐漸降下來，賣方和買方的分歧也會越來越多。 企業也終於會慢慢發現，上什麼市啊，好好悶聲賺錢不好么？畢竟，美股退市率高，真不是因為規則和監管逼著它們退的，而是上市真的不劃算才退的。 >>>與此同時呢，這個過程中，券商頭部化的集中度肯定會越來越嚴重了。
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投行錄客

知名財經博主

1天前
#重組冷淡期相關規定#ST步森 002569 籌劃重大資產重組事項的停牌本次交易主要對手方為沈陽等，上市公司擬通過發行股份及支付現金方式購買其持有的微動天下股權以取得微動天下的控股權。【上市公司被立案調查結束】公司於2020年8月7日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局下發的《行政處罰決定書》（2020）7號，對步森股份責令改正，給予警告，並處以50萬元罰款，立案調查結束。本次交易符合相關法律法規。上市公司現任董事、高級管理人員最近三十六個月內未受到過證監會行政處罰，最近十二個月內未受到過證券交易所公開譴責，本次非公開發行未違反《證券發行管理辦法》第三十九條的規定。本次重大資產重組未違反重組冷淡期相關規定。#值得關注的點#1、是未違反重組冷淡期相關規定的表述；2、簽署的是重組框架協議，並且甲乙各方分別是：公司控股股東北京東方恆正科貿有限公司、實際控制人王春江與本次重組的主要交易對方沈陽簽署了框架協議3、約定了3個月的排他期，違約金1000萬元。4、中介聘請情況：公司將盡快確定獨立財務顧問、法律顧問、審計機構、評估機構等中介機構。
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新浪看點2019-07-27
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② 設立證券公司有哪些要求

1.符合法律法規規定的公司章程；
2.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低於人民幣2億元；
3. 符合本法規定的注冊資本；
4.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格；
5有完善的風險管理與內部控制制度。
6.有合格的經營場所以及業務設施。
7.法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監管理機構規定的其他條件。

③ 證券公司櫃台交易業務規范的業務規范

第一條 為規范證券公司櫃台交易行為，保護投資者合法權益，防範證券公司風險，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》，制定本規范。
第二條 本規范所稱櫃台交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。
證券公司進行櫃台交易，應當遵守本規范，但按照其他市場規則進行櫃台交易的除外。
第三條 證券公司櫃台交易的產品包括經國家有關部門或其授權機構批准、備案或認可的在集中交易場所之外發行或銷售的基礎金融產品和金融衍生產品。
第四條 證券公司進行櫃台交易，應當具備中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）批準的與所開展業務相適應的資格條件。
證券公司與特定交易對手方進行櫃台交易的，應經證監會批准可從事證券自營業務；證券公司為投資者交易提供服務的，應經證監會批准可從事證券經紀業務。
第五條 證券公司進行櫃台交易，應當遵守有關法律法規，遵循誠實信用、公平自願的原則，不得欺詐、誤導投資者，不得利用非公開信息謀取不正當利益。
第六條 證券公司進行櫃台交易，應當建立櫃台交易管理制度，對交易產品和投資者的選擇、交易的決策與執行、與交易有關的登記結算、交易的記錄與信息披露等事項作出明確規定。
證券公司應當健全合規管理制度，對櫃台交易實施有效的合規管理，保障櫃台交易依法合規進行，切實防範不當利用非公開信息進行交易的行為以及櫃台交易與公司其他業務之間的利益沖突。
證券公司應當健全風險管理制度，持續評估因櫃台交易而持有的各類金融產品的市場風險和投資者的信用狀況，採取有效的風險管理措施，將持有的風險敞口控制在可承受范圍內。
第七條 參與櫃台交易的投資者應當是合格投資者。證券公司應當建立投資者適當性管理制度，並符合中國證券業協會（以下簡稱協會）投資者適當性管理的相關規定。證券公司在進行櫃台交易前，應當採取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況。
第八條 證券公司進行基礎金融產品櫃台交易，應當遵守銷售、交易基礎金融產品的有關規定。
證券公司進行金融衍生產品櫃台交易，應當向非金融機構投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質、風險收益特徵及相關基礎金融資產的狀況，充分披露其與基礎金融資產發行人等相關當事人之間是否存在關聯關系等可能影響投資者決策的信息。
第九條 證券公司進行櫃台交易，應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂櫃台交易合同，約定雙方的權利義務。
金融衍生產品的櫃台交易合同應符合協會對金融衍生產品主協議及配套文件的相關規定。
第十條 證券公司與投資者約定抵押、質押等財產擔保的，應當依法辦理擔保設定手續；向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立專門賬戶存放，不得違約動用。
第十一條 證券公司應當按照櫃台交易合同約定的方式，為投資者辦理交易結算。按照約定通過證券公司自有資金賬戶和客戶交易結算資金專用存款賬戶辦理櫃台交易資金結算的，相關資金劃轉應當符合客戶交易結算資金存管的規定。
第十二條 證券公司進行櫃台交易的，應當記錄投資者櫃台交易產品的持有及變動狀況。證券公司應當及時、准確、完整地記載與櫃台交易有關的信息，並按照《證券法》的規定予以妥善保存。
證券公司應當採取有效措施，確保投資者可以在營業時間內查詢其與證券公司簽訂的櫃台交易合同的內容、持有基礎金融產品和金融衍生產品的狀況。
第十三條 協會按照本規范對證券公司櫃台交易活動進行自律管理和日常監控。
證券公司進行櫃台交易，應當將以下材料報協會備案：
（一） 櫃台交易業務實施方案；
（二） 公司關於開展櫃台交易的決議；
（三） 關於投資者適當性管理制度、內部控制制度和風險防範機制的說明；
（四） 有關櫃台交易業務規則；
（五） 協會要求的其他文件。
第十四條 證券公司進行櫃台交易，其櫃台交易管理制度和實施方案應當通過協會組織的專業評價。
自受理證券公司提交的備案材料之日起1個月內，協會組織專家對證券公司櫃台交易業務方案進行評估。專家評估通過的，協會在5個工作日內出具確認備案的書面意見；專家評估未通過的，協會不予備案，並書面通知未通過的原因。
第十五條 證券公司應向協會報備其進行櫃台交易的相關業務信息。
證券公司應於每月結束後5個工作日內按要求向協會報送櫃台交易月度報表，每年結束後1個月內向協會報送櫃台交易年度報告。
發生可能影響櫃台交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當及時報告協會，並說明重大事件的起因、處理措施和影響等。
第十六條 證券公司進行櫃台交易應遵守協會制定的自律規則。協會對證券公司進行櫃台交易的情況進行檢查，證券公司應當配合。
第十七條 證券公司及其相關業務人員違反本規范規定，協會將視情節輕重採取相關自律懲戒措施，並記入誠信信息管理系統；存在違反法律、法規行為的，將移交證監會或其他有權機關依法查處。
第十八條 本規范由協會負責解釋，自發布之日起施行。

④ 在證券公司做證券交易員，需要什麼學歷和條件

證券交易員職業要求如下：
教育培訓： 數學、經濟、金融、會計、證券學等相關專業本科以上學歷；具有證券從業資格的人員優先。
工作經驗： 具有證券公司、銀行、基金、保險、期貨、財經類咨詢公司相關工作經驗，熟悉證券業務流程；具有證券投資交易、分析能力，熟悉證券風險控制；能夠熟練使用辦公軟體和辦公設備，有較強的文字表達能力；具備良好的職業道德，較強的工作責任心；具有良好的溝通能力，較強的學習能力，以及良好的團隊合作精神；邏輯思維能力突出，嚴謹認真。
薪資行情
根據個人的交易水平和坐莊產生的利潤工資是不一樣的，一般的年薪從幾萬到十幾萬不等，如果坐莊做的好了還有很高的提成，一般是坐莊利潤的10－15%。
職業發展路徑
一般來說，證券交易員在半年內有80%被淘汰，剩下的20%有一半也會在接下來的6個月被淘汰，即一年後僅剩下10%。如此高的淘汰率顯示了證券交易員這個職業的高門檻，由「毛坯人才」成為一名證券交易員是很困難的事。證券交易員要對宏觀金融市場的變化十分敏感，同時還需要對微觀金融市場機會的把握能力，這個就靠平時的積累與戰時的果斷。證券交易員可以根據自身的情況參加證券從業資格考試。取得資格之後，進入相關領域，從一開始的普通職位到經理等管理職位。也可以運用自己累積的證券從業經驗，像兩個方向轉型，一個是成為證券專家，到高等院校執教，或者到企業去，為企業服務成為投資顧問等等。

⑤ 我國證券公司的監管制度及具體要求

目前，我國證券公司監管制度包括客戶交易以誠信與資質為標準的市場准入制度、以凈資本為核心的經營風險控制制度、合規管理制度、結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
(一)以誠信與資質為標準的市場准入制度
建立和完善包括機構設置、業務牌照、從業人員特別是高級管理人員在內的市場准人制度，通過行政許可把好准人關，防範不良機構和人員進入證券市場。設立證券公司必須滿足法律法規對注冊資本、股東、高級管理人員及業務人員、制度建設、經營場所、合規記錄等方面的設立條件；在准入環節對控股股東和大股東的資格進行審慎調查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構參股證券公司。將業務許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業務的最低資本要求；加強證券公司高管人員的監管，將事後資格審查改為事前審核、專業測評、動態考核等相結合，切實保護誠信專業、遵規守法的高管人員，淘汰不合規、不稱職的高管人員，處罰違法違規的高管人員，逐步培育證券業合格的職業經理群體。
(二)以凈資本為核心的經營風險控制制度
2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，並於2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制；二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制；三是建立了風險資本准備與凈資本水平動態掛鉤機制。
根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類11個級別。
中國證監會按照分類監管原則，對不同類別證券公司規定不同的風險控制指標標准和風險資本准備計算比例，並在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。
(三)合規管理制度
2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度，設立合規總監和合規部門，強化對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事後檢查，有效預防、及時發現並快速處理內部機構和人員的違規行為，迅速改進、完善內部管理制度。中國證監會把合規管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，並據此決定對其違規行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
(四)客戶交易結算資金第三方存管制度
根據2006年新修訂的《中華人民共和國證券法》，中國證監會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照保障客戶資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利於證券公司業務創新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。
客戶交易結算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委託，承擔申報、清算、交收責任的基礎上，在多家商業銀行開立專戶存放客戶的交易結算資金，商業銀行根據客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，並實施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉賬。
(五)信息報送與披露制度
對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：
(1)信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的後果和擬採取的相應措施。
(2)信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。
(3)年報審計監管。這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段

⑥ 設立證券公司需要具備哪些條件

《中華人民共和國證券法》第一百二十四條：設立證券公司，應當具備下列條件：

(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程；

(二)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違紀記錄，凈資產不低於人民幣二億元；

(三)有符合本法規定的注冊資本；

(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；

(五)有完善的風險管理與內部控制制度；

(六)有合格的經營場所和業務設施；

(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

(6)證券公司集中交易運行管理有哪些要求擴展閱讀：

《中華人民共和國證券法》

第一條 為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

第二條 在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。

政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規有特別規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。

第三條 證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

第四條 證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。

第五條 證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

第六條 證券業和銀行業、信託業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信託、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。

⑦ 證券公司的集中交易系統和櫃台系統是一碼事嗎還是獨立的兩套系統啊。謝謝

集中交易是正式抄的稱襲呼，櫃台系統是以前的稱呼。基本你可以認為是一個東東。
以前的交易系統，以營業部作為單位，在營業部櫃台安裝的系統叫櫃台系統，用於櫃員向客戶提供開戶、資金轉賬、查詢、銷戶等服務。與之相對應的系統是周邊系統，比如熱自助系統、電話委託系統、刷卡委託系統等等。這些周邊系統是指客戶（投資者）可以通過以上手段下單、查詢。

後來，一個營業部一套系統的弊端逐漸顯露出來，證券公司總部便採取了集中交易系統的模式，也就是說將數據全部集中存放到證券公司總部進行存放，每個營業部利用客戶端通過中間件連到證券公司總部的伺服器。集中交易在早期區分大集中和小集中，大集中指徹底集中到證券公司總部，小集中是指集中到幾個證券公司分公司。比如說東北片區集中到沈陽分公司，華南片區集中到廣州分公司，諸如此類。目前可以說幾乎所有的證券公司都實現了大集中。

在集中交易系統中，同樣存在所謂的櫃台系統和周邊系統。櫃台系統功能沒變，周邊系統除了大戶室還用熱自助，部分營業部還保留刷卡委託以外，互聯網（網上交易）已經成為了主流。

⑧ 證券公司具體有些什麼職位，都有什麼要求，不同職位的具體業務有哪些

證券公司職位一般有：
證券發行員：證券發行員是指在證券經營機構從事證券代理發行業務的專業人員。
證券交易員：證券交易員俗稱紅馬甲，是在證券交易所大廳，通過大廳電腦，在交易主機上從事證券代理交易、自營業務的專業人員。他們一般都是證券公司派駐的代表。一個好的交易員的要求是眼明手快，在最短的時間內完成交易任務，即在接到客戶的委託交易後盡快處理該筆交易。
證券經紀人：證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。
證券投資顧問：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。

不同公司針對職位要求會存在差異，建議您通過證券公司官方招聘網詳細了解。
應答時間：2020-12-24，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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