風險控制線指標

❶ 什麼是風險判別指標和風險可接受標准

風險判別指標（以下簡稱指標）或判別准則的目標值，是用來衡量系統風險大小以及危險、危害性是否可以接受的尺度。無論是定性評價，還是定量評價，若沒有指標，評價者將無法判定系統的危險和危害性是高還是低，是否達到了可接受的程度，以及改善到什麼程度的系統安全水平可以接受，定性、定量評價也就失去了意義。

常用的指標標有安全系數、可接受指標、安全指標（包括事故頻率、財產損失率和死亡概率等）或失效概率等。

在判別指標中，特別值得說明的是風險的可接受指標。世界上沒有絕對的安全，所謂安全就是事故風險達到了合理可行並盡可能低的程度。減少風險是要付出代價的，無論減少危險發生概率還是採取防範措施使可能造成的損失降低到最小，都要投入資金、技術和勞務。通常的做法是將風險限定在一個合理、可接受的水平上。因此，在安全評價中不是以危險性、危險性為零作為可接受的標准，而是以一個合理、可接受的指標作為可接受標准。指標不是隨意規定的，而是根據具體的經濟、技術情況，對危險、危害後果，危險、危害發生的可能性（概率、頻率）和安全投資水平進行綜合分析、歸納和優化，依據統計數據，有時也依據相關標准，制定出的一系列有針對性的威脅危害等級、指數，以此作為要實現的目標值，即可接受風險。

可接受風險是指在規定的性能、時間和成本范圍內達到的最佳可接受風險程度。顯然，可接受風險指標不是一成不變的，它將隨著人們對危險根源的深入了解，隨著技術的進步和經濟綜合實力的提高面變化。另外需要指出，風險可接受並非說我們就放棄對這類風險的管理，因為低風險隨時間和環境條件的變化有可能升級為重大風險，所以應不斷進行控制，是風險始終處於可接受范圍內。

隨意與國際並軌的需要，在安全評價中經常採用一些國外的定量評價方法。其指標反映了評價方法制定國（或公司）的經濟、技術和安全評價，一般是比較先進的。採用時必須考慮國外與國內定量評價方法之間的具體差異，進行必要的修正，否則會得出不符合實際情況的評價結果。

❷ 房地產企業要進行風險控制管理的話，需要哪些風控指標

國內房地產抵押貸款風險控制指標體系的架構主要包 含四個維度，分別是中國銀行業監督管理委員會的貸款風險監管 指標、房地產抵押貸款發放方的風險指標、房地產抵押貸款借款人的風險指標和個人住房抵押貸款風險指標體系。

❸ 怎樣來闡述影響審計固有風險和控制風險的指標

一、固有風險是指在考慮相關的內部控制之前，某類交易、賬戶余額或披露的某一認定易於發生錯報（該錯報單獨或連同其他錯報可能是重大的）的可能性。
固有風險影響指標：

(1)經濟業務的特徵。不同性質與特徵的經濟業務所產生的固有風險水平不同。

財產物資對失竊的敏感性。有些財產物資，如現金、貴重金屬材料、緊缺物資、有價證券等比固定資產更易被盜用，因而現金等容易失竊的財產物資的固有風險較大。
經濟業務的重要性。有些業務對報表的影響構成重要性，有些業務對報表的影響不構成重要性。越是重要的事項固有風險也越大。例如：應收賬款項目數額較大比較重要，而其他應收款項目數額較小不太重要，那麼應收賬款的固有風險大於其他應收款的固有風險。
經濟業務的復雜性。經濟業務處理的過程越復雜，出錯的可能性越大。例如：由於租賃資產有關計算遠比累計折舊的直線法計算復雜，因此，租賃資產的「估價或分攤」認定比累計折舊的相同認定更可能出錯。比較而言，處理過程較為簡單的經濟業務固有風險較小。
數據的形成過程。有些經濟業務的數據是經過計算得到的，而有些經濟業務的數據是經過估計得到的，或者是在估計的基礎上得到的，那麼通過估計得到的數據相對於經過計算得到的數據固有風險較大。
經濟業務的常規性。某些經濟業務是被審計單位常規性的經濟業務，而某些經濟業務是被審計單位非常規性的經濟業務。非常規性的業務有時因為處理缺乏規范的程序而容易出現錯誤，被審計單位也容易對這些業務進行舞弊，出現問題的可能性較大，因此，這類業務的固有風險較大。
賬戶記錄的變動性。某些賬戶記錄的變動具有一定的規律，或表現較為合理，有些賬戶的記錄變動無一定的規律，或表現不合理。例如：某項材料的明細記錄長期不發生變動，則該材料發生失竊、毀損和變質的可能性較大，固有風險也就較大。
(2)被審計單位內部的經營環境不同所產生的固有風險水平也不同。
被審計單位的經營成果和財務狀況。如果被審計單位的經營成果和財務狀況較差，為掩飾這種情況，被審計單位常常會以虛增資產或低估負債來誇大財務狀況和經營成果，因此，固有風險的水平較高。
被審計單位可能存在的動機。當被審計單位有可能從篡改數據資料提供虛假會計報表中得到好處時，固有風險相對較大。例如：被審計單位為表明償債能力強而有可能篡改流動比率、速動比率及有關計算所需的數據，為能從完成的利潤中提取一定比例的獎金時，有可能虛增利潤。因此，當存在某些特殊的動機時，固有風險較大。管理人員的品行和能力。品行和能力較差的管理人員容易製造假象，因此，固有風險較大。相反，優秀的管理人員固有風險較小。
(3)被審計單位的外部經營環境。
稅率和法規的變化。當稅率和法規發生重大變化而對被審計單位的經濟利益有所影響時，固有風險較大。例如：當銷售稅率將要較大幅度提高時，虛增本期銷售收入的可能性增大；相反當銷售稅率將要大幅度調低時，故意隱匿銷售收入的可能性增大。
(4)審計的情況。對被審計單位情況的了解也是判斷固有風險大小的一個方面。
過去審計狀況。在過去的審計過程中發現問題較多，則固有風險較大。因為過去審計中發現問題較多，表明被審計單位的素質較差，過去發生過的錯誤重復發生的可能性較大，所以，固有風險較大。
是否初次審計。如果過去未對被審計單位進行過審計，注冊會計師對被審計單位比較陌生，並缺乏對該單位的審計經驗，缺乏對該單位的深刻了解，通常將固有風險高估一些。在以後的重復審計中，由於對該被審計單位審計經驗的積累，對固有風險的估計可以較低。
未明原因地更換注冊會計師。通常注冊會計師與被審計單位之間存在著良好的業務關系。如果沒有充分理由地更換注冊會計師，可能由於存在著對會計報表揭示的不同意見。此種情況下，對於後任注冊會計師來說固有風險較高。
二、控制風險是指某類交易、賬戶余額或披露的某一認定發生錯報，該錯報單獨或連同其他錯報是重大的，但沒有被內部控制及時防止或發現並糾正的可能性。
一般而言，內部控制制度的健全性、內部控制的有效性以及內部控制本身的局限性等，對控制風險都有影響。在審計過程中，需要經過對內部控制的了解、分析、評價和測試來確定控制風險的水平。

❹ 風險成本控制指標和社會責任指標主要包括哪些內容

商業銀行建立了績效考核指標體系，層層分解落實到具體部分作為績效薪酬發放的依據。商業銀行績效考核指標包括經濟效益指標、風險成本控制指標和社會責任指標。

其中，經濟效益指標按照國家有關規定選取；風險成本控制指標至少包括資本充足率、不良貸款率、撥備覆蓋率、案件風險率、杠桿率等；社會責任指標一般包括風險管理政策的遵守情況、合法性、監管評價及道德標准、企業價值、客戶滿意度等。

❺ 請將這段「風險控制」指標公式，做成選股預警公式。

{買入}
V1:=EMA(CLOSE,5)-EMA(CLOSE,340);
V2:=EMA(V1,144);
V3:=(CLOSE-LLV(LOW,27))/(HHV(HIGH,27)-LLV(LOW,27))*100;
買入:CROSS(V3,5) AND V1<V2;

{賣出}
V1:=EMA(CLOSE,5)-EMA(CLOSE,340);
V2:=EMA(V1,144);
V3:=(CLOSE-LLV(LOW,27))/(HHV(HIGH,27)-LLV(LOW,27))*100;
賣出:CROSS(98.5,V3) AND V1>V2;

股票公式專家團為你解答，希望能幫到你，祝投資順利。

❻ 屬於財務風險控制能力指標包括哪些

財務風險控制能力指標，我想主要是償債能力指標吧。其中主要有資產負債率，流動比率，速動比率，這些指標都是考量企業的償債能力包括現金能力的指標。
再結合營運能力指標，包括應收賬款周轉率、存貨周轉率；盈利能力指標，包括資本金利潤率、銷售利稅率（營業收入利稅率）、成本費用利潤率等。上述指標結合起來看，就能看出一個企業的整體運營狀況及對風險的控制能力。

❼ 期貨風險控制指標里的白線與黃線是表示什麼

成交量和持倉量，黃色是成交量，白色是持倉量。

❽ 流動性風險控制指標主要有

主要指標有:現金頭寸指標、核心存款比例、貸款總額與總資產的比例、貸款總額與核心存款的比率、流動資產與總資產的比率、易變負債與總資產的比率、大額負債依賴度等等。

商業銀行流動性風險管理涉及:
(一)整體的流動性管理政策。

(二)流動性風險的識別、計量、監測和報告體系。

(三)流動性風險管理程序。

(四)資產與負債組合。

(五)流動性風險限額及超限額處理程序。

(六)現金流量分析。

(七)不同貨幣、不同國家、跨境、跨機構及跨業務條線的流動性管理方法。

(八)導致流動性風險增加的潛在因素及相應的監測流程。

(九)壓力測試和情景分析。

(十)應急計劃及流動性風險緩釋工具管理。

報表就多了，1104報表是少不了的，還有資產負債表，現金流量分析等

❾ 什麼是以凈資本為核心的風險控制指標體系

08年的《證券公司風險控制指標管理辦法》中，以凈資本為核心的風險控制指標體系分為兩個層次：
一是凈資本。根據《辦法》第9條，凈資本是根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整後得出的綜合性風險控制指標。簡單地講，凈資本指標是證券公司凈資產中流動性較高、可快速變現的部分。《辦法》對證券公司凈資本的絕對指標和相對指標進行了規定，目的就是使公司業務范圍與其凈資本充足水平相匹配。（第19條、20、22、23條）。
關於對凈資本的監控就體現在大家手頭上的兩張表格上，《證券公司凈資本計算表》、《證券公司風險控制指標監管報表》。
二是風險資本准備。《辦法》對風險資本准備的定義：證券公司開展各項業務、設立分支機構等存在可能導致凈資本損失的風險，應當按一定標准計算風險資本准備並與凈資本建立對應關系，確保各項風險資本准備有對應的凈資本支撐。也就是說，通過風險資本准備，建立了各項業務規模與凈資本水平動態掛鉤的機制。