Ⅰ 證監會網站對上市公司的違規處罰文件在哪裡找
登陸證監會網站後，點擊「信息公開」，在頁面左側選擇你要查看的信息。
望採納。
Ⅱ 禁止短線交易是否適用近親屬
一、短線交易歸入權概述
（一）短線交易歸入權的產生及立法目的
短線交易收益歸入權，簡單來說，就是指：公司依法享有的，將公司內部人短線交易所得收益歸自己所有的權利。 我國《證券法》第47 條對短線交易歸入權進行了規定：「上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。」
1、短線交易歸入權的產生
短線交易收益歸入權立法發端於美國《1934年證券交易法》第16（b）條，
「為了防止受益所有權人、董事或公司高管人員不公平地利用自己與發行人的關系而獲得的信息，除非有關權益證券（豁免證券除外）或基於證券的互換協議是因以前約定的債務而善意獲得，否則受益所有權人、董事或公司高管人員在任何不超過6個月的期間從先買後賣或先賣後買該發行人的任何該等權益證券或有關任何該等權益證券的基於證券的互換協議而實現的任何利潤，應屬於發行人所有並可由發行人追回，不管該等受益所有權人、董事或公司高管人員在不超過6個月期間達成該等交易持有已購證券或不回購已售出證券時有何意圖。」
2、短線交易歸入權的立法目的
短線交易收益歸入權產生的原因是什麼，亦即立法者出於何種目的創設短線交易收益歸入權立法？ 為探究其立法目的，有必要考察權利產生的歷史背景。1929年美國股票市場的股災徹底打擊了投資者的信心，美國參議院及貨幣委員會經過對股市的調查發現，證券市場最大的弊端之一，就是董事、經理及大股東，利用其特殊地位，利用內幕信息買賣股票獲益，而現存的普通法幾乎沒有對公眾投資者提供任何的保護。更為明顯的是，這些收益是通過對公司的真正所有者—股東的犧牲得來的。其結果導致投資者對交易市場喪失信心，企業越來越難以增加額外的資金。在此歷史背景下，便有了短線交易收益歸入權立法—「一個天然的經驗性規則」的產生。立法者憑其監管經驗認為，只要法定的主體在法定的期限內從事了一組或幾組互相匹配的反向交易行為，便在很大可能上存在對內幕信息的利用。即使其事實上並未進行內幕交易，這樣的行為本身也足以引起證券市場廣大公眾投資者的懷疑，損傷其信心，不利於證券市場的發展。該法的主要起草人Thomas•G•Corcoran先生在參議院聽證時也就本條規定做出了說明，他指出，該條規定是運用一種「粗略而實際」的方法,通過對短線交易收益的強制性剝奪，即通過要求公司內部人返還非法所得，來阻止其濫用公司內幕信息進行交易。其目的在於事前防範，因此不問公司內部人在實際的交易中是否利用了內幕信息。
綜上可見，短線交易收益歸入權產生於一個內幕交易橫行，投資者對證券市場喪失信心，證券市場難以健康發展的時代，短線交易收益歸入權立法的目的即在於：其一，預防內幕交易，公司通過對短線交易所得收益行使短線交易收益歸入權，使得內部人在短線交易中一無所獲甚至得不償失，從而乾脆放棄利用內幕信息進行交易獲利的念頭，此為直接目的。其二，維護證券市場投資人的信心保證證券市場的公正、公平。這也是美國《1934年證券交易法》的立法意旨，此為終極目的。
（二）短線交易歸入權的立法特點
通說認為，短線交易收益歸入權立法最明顯的特色在於利用一種「粗略而實際」或「直截了當的方法」來防止公司內部人員的內幕交易行為，有學者甚至將其稱為德拉古式的嚴酷法律。[3]在其立法目的的決定下，與其他規制內幕交易的立法相比，短線交易收益歸入權的立法特點如下：
1、規制對象的特殊性
早期對內幕交易的禁止主要針對傳統內幕人，包括董事、經理、高級管理人員、控制人等。 隨著證券市場的發展，信息的重要性日益凸現，人們千方百計地搜尋未被公開的內幕信息。內幕交易的主體日益復雜化，不再局限於傳統內幕人。與此相應，禁止內幕交易的立法將更多的市場參與者納入到了規制的范圍，除傳統內幕人外，還包括推定內部人、泄露信息者和接受信息者、盜用信息者等。短線交易收益歸入權立法所規制的對象僅限於傳統內幕人的范圍。
2、規制行為的特殊性
通常的內幕交易立法不考慮行為發生的時間，並且僅針對某一次交易行為適用，可能是買進也可能是賣出。 而短線交易收益歸入權立法所規制的短線交易行為具有嚴格的形式限制，包括行為期間的限制和行為方式的限制，即必須是法定期間內一對或幾對相匹配的反向交易，
Ⅲ 股市短線交易是指什麼
你好，短線投資是指在兩三個交易日或一兩個星期內，通過低買高賣獲取差價收益的投資行為。一旦股價跌破投資者的買入價格就清倉出貨，再去購買其他。短線操作時，股價短期波動幅度、漲升空間往往是短線投資最關心的，而上市公司的市盈率、業績等基本面則不太重要。
風險揭示：本信息不構成任何投資建議，投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息作出決策，不構成任何買賣操作，不保證任何收益。如自行操作，請注意倉位控制和風險控制。
Ⅳ 短線交易的技巧有什麼 如何操作短線
操作短線,持股周期：首先定位你的操作方式（短線，中線，長線）比如說短線；一般2~5個交易日；若已到自己設置持股時間，當日股價又上漲超過5%，可延遲。
短線交易的技巧：
確認長、中、短趨勢。使用基本面或者技術分析法中的趨勢型技術指標確認趨勢。
根據信號的准確率調整投資資金比例。
在行情回調採用金字塔加碼，增加利潤。
一旦發出減倉信號、平倉信號果斷離場
Ⅳ 違規短線操作被罰款對股票有影響嗎
影響不大，發布了很多違規的事件，但對股票影響微乎其微。
Ⅵ 我懷疑一家上市公司內幕交易，上那裡舉報他管嗎
如果是上市的公司，可以去證監會舉報。僅僅是懷疑是不足以立案的，需要有實際的證據才行。
Ⅶ 上市公司股東持股5%以下的可以短線交易嗎
應該可以的。
Ⅷ 股份少5%的大流通股東頻繁短線交易行為需要監管嗎
股份少5%的大流通股東頻繁短線交易行為需要監管，具體的監管如下：
大股東買賣股份須知
根據《證券法》的規定，持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股份在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有。
對於多次買賣的短線交易，有關規則作了最嚴格的限定，即：對於多次買入的，以最後一次買入的時間作為六個月賣出禁止期的起算點；對於多次賣出的，以最後一次賣出的時間作為六個月買入禁止期的起算點。
短線交易違規案例：A公司大股東在股份獲得流通權後，於2007年3-4月間陸續減持公司股份600萬股，但4月末又買入本公司股份100萬股。盡管公司聲稱上述行為系經手人員誤操作所致，但此行為已經構成短線交易，所得收益應劃歸上市公司所有。
董事、監事、高級管理人員買賣股份須知
（一）持股申報及股份轉讓
根據《公司法》的規定，此類人員應當向公司申報所持有的本公司的股票及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股票不得超過其所持有本公司股票總數的百分之二十五。
1.個人信息申報
有關規則規定，此類人員應在下列時點或期間內委託上市公司通過證券交易所網站申報其個人信息：
(1)新上市公司的董事、監事和高級管理人員在公司申請股票初始登記時；
(2)新任董事、監事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職事項、新任高級管理人員在董事會通過其任職事項後2個交易日內；
(3)現任董事、監事和高級管理人員在其已申報的個人信息發生變化後的2個交易日內；
(4)現任董事、監事和高級管理人員在離任後2個交易日內；
(5)證券交易所要求的其他時間。
2.可轉讓股份數量的計算方法
在當年沒有新增股份的情況下，上市公司董事、監事和高級管理人員可轉讓本公司股份數量=上年末持有股份數量X25%。
對當年新增股份的處理，有關規則分兩種情況區別對待：因送紅股、轉增股本等形式進行權益分派導致所持股票增加的，可同比例增加當年可減持的數量。因其他原因新增股票的，新增無限售條件股票當年可轉讓25%，新增有限售條件股票不能轉讓，但計入次年可轉讓股票基數。
對當年可轉讓未轉讓的股份，有關規則規定應當計入當年末其所持有本公司股份的總數，該總數作為次年可轉讓股份的計算基數。
計算舉例：B公司某高管2006年末持有本公司股票50000股，2007年1月新增買入本公司股票10000股，根據規定，其2007年可轉讓本公司股票為（50000+10000）X25%=15000股；假設該高管在2007年末賣出本公司股票5000股，則2008年可轉讓股份數量為（60000-5000）X25%=13750股。
超賣股份違規案例：C公司高管於2006年8月上任，未向交易所及結算公司申報個人資料，未申請將其所持本公司20000股股份進行鎖定，2007年5月該高管將股份全部出售，此行為屬於超賣行為，其轉讓股份超過了上年末所持股份的25%。
（二）短線交易的規定
《證券法》第47條規定，此類人員將其持有的該公司的股份在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
短線交易違規案例：D公司高管，於2006年10月―2007年3月間分次買入本公司股份20000股，於2007年6月1日賣出5000股，此行為構成短線交易，因為其最後一次買入時間2007年3月，至賣出時間2007年6月不足六個月，所得收益應劃歸上市公司所有。
（三）對交易禁止期的規定
為避免此類人員利用信息優勢進行內幕交易，牟取不當利益，有關規則明確設定了其買賣本公司股票的禁止期。包括：
（1）上市公司定期報告公告前三十日內；
（2）上市公司業績預告、業績快報公告前十日內；
（3）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露後二個交易日內；
（4）證券交易所規定的其他期間。
禁止期交易違規案例：E公司2007年3月23日刊登了重大投資的董事會決議公告，擬投資2億元參股某券商，監察信息顯示，該公司某董事於3月21日買入本公司股票20000股，此行為屬於禁止期交易，涉嫌內幕交易。
（四）其他轉讓股票受限的情形
除了任期內減持比例、短線交易和交易禁止期的限制外，有關法規還規定了以下情形此類人員不得轉讓其所持股票：
（1）公司股票上市交易之日起一年內；
（2）董事、監事和高級管理人員離職後半年內；
（3）董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓並在該期間內的；
（4）法律、法規、中國證監會和證券交易所相關規定的其他情形的。
管理層親屬持股的披露問題
有關規則還要求此類人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發生因獲知內幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：
（1）上市公司董事、監事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（2）上市公司董事、監事、高級管理人員控制的法人或其他組織；
（3）上市公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（4）中國證監會、深交所或上市公司根據實質重於形式的原則認定的其他與上市公司或上市公司董事、監事、高級管理人員有特殊關系，可能獲知內幕信息的自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，應在買賣行為發生的2個交易日內，通過上市公司董事會向深交所申報，並在深交所指定網站進行公告。
如何避免違規買賣股份行為的發生
首先，在買賣本公司股票及其衍生品種前，應知悉《公司法》、《證券法》以及各種規則、指引中關於此類投資者股份持有及轉讓的規定，避免發生短線交易、內幕交易等違法、違規行為；同時應避免誤操作行為的發生。
其次，應當在規定時限內委託公司及時向深交所和結算公司申報其個人身份信息，申請鎖定其所持本公司股份，這樣可以有效地避免超賣行為的發生。
再次，在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應當核查上市公司信息披露及重大事項等進展情況，避免發生禁止期交易的行為。
最後，董秘應牽頭做好本公司董事、監事、高級管理人員、公司大股東股份管理的宣傳教育工作，提醒本公司大股東和管理層知法、守法，規范交易；同時還應負責做好本公司董事、監事和高級管理人員個人信息的申報工作。
Ⅸ 【證券】大資金短線交易也算違法屬於套現行為散戶短線交易就合法
關於機構大資金操作，有很多很嚴格的限制，很容易違法，如果操盤一定要注意。散戶沒什麼限制，除非你資金大，明顯影響到股價走勢，可能會被賬戶凍結