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投行為什麼有交易員

發布時間:2022-03-20 16:17:04

⑴ 交易員是干什麼的

交易員是一門通過買賣獲得價差利潤的職業。簡單的來說就是下單員,負責按設定好的交易計劃進行買賣操作的。

同時交易員也有時候也被稱作操盤手。

一般交易員要分很多種,一般正規的證券公司,基金公司是不公開招聘交易員的,都是系統內逐漸培養的。

招聘交易員的都是私人性質的投資咨詢公司,一般有專門做美股的操盤手,這個是需要自己拿一部分錢公司配一部分錢,另外也有炒單的。

(1)投行為什麼有交易員擴展閱讀

一般地,交易員就是在交易中充當被委託人或者替對方交易的人。投放買入或賣出定單,希望能從中賺取差價(利潤)。與之不同的是,經紀人是一個人或公司作為中間人為買賣雙方牽線搭橋而收取傭金

優秀的交易員是銀行、證券公司(投資銀行)、上市公司、基金、專業交易公司最捨得花重金招募的人才,因為交易員的水準對公司的業績影響是巨大的。法國興業銀行與英國巴林銀行因為交易員的違規操作而蒙受巨大損失。很多投行,Trading都是最賺錢的業務。例如,高盛Trading的收入占總收入的60%。

交易員分為日內交易員和非日內交易員兩類。

⑵ 怎麼能成為投行里的分析師或交易員或研究員金融分析師和投行里的分析師哪個好些

做分析研究那對學歷的要求是非常高的,如果你不屬於名校留學金融碩士那就不用想了。交易員也不好做,好的公司喜歡拉認識的人來培養,不好的公司交易員需要承擔的風險過大,90%的人非但賺不到錢,還會陪掉自己的積蓄。網上那些招聘信息絕大多數都是不好的公司發的

⑶ 交易員是做什麼的

一般地,交易員就是在交易中充當被委託人或者替對方交易的人。投放買入或賣出定單,希望能從中賺取差價(利潤)。與之不同的是,經紀人是一個人或公司作為中間人為買賣雙方牽線搭橋而收取傭金。
一、交易員主要工作內容如下:
1、支持客戶的技術交流,接受客戶咨詢服務;
2、負責客戶電話委託下單,完成客戶交易指令,保證交易的暢通,控制交易風險;
3、負責執行投資經理的交易指令,完成下單交易;
4、保存交易記錄,做好交易情況說明,及時反饋交易執行情況;
5、維護公司的交易系統及賬戶;
6、完成領導交辦其它的工作內容。
二、交易運作部交易員主要工作內容如下:
1、准確及時下達客戶指令,保證交易的暢通;
2、為客戶申請編碼,及時為客戶開通網上交易;
3、客戶許可權的授予;
4、處理交割申請;
5、開展套期保值業務的申請;
6、客戶日報的編制;
7、隨時監控網上交易動態,發現問題,解決問題,控制交易風險;
8、席位及出市代表溝通;
9、營業部交易員的溝通;
10、核對交易流水單;
11、郵寄月報、合同、研究報告;
12、協助結算部月報簽返工作;
13、協助培訓部門開展培訓工作;
14、領導交辦的其他工作。
三、、交易准則:
1、順勢而為:
趨勢是交易員的朋友,只有追隨趨勢才能賺大錢。
2、嚴格止損:
資金是交易員的生命,每筆單子都只有嚴格止損了,在真正的行情來臨時有頭寸可用。
3、資金管理:
交易員應該根據自己的勝率和盈虧比等因素做好科學的資金管理。請記住:在任何時候都不要滿倉,如果滿倉操作,即使嚴格止損了,長期下來也會虧損。

⑷ 債券交易員的工作內容是什麼,為什麼有的交易員能一整天都在和同行聊閑天,這是正常的嗎

日常工作內容重復率還是很高的,通常伴隨著八點半前後政策性銀行和國有大行的資金頭寸出來,交易員一天的工作開始了。一般在9點-10點半是資金交易員平頭寸的時間段,遇到資金面緊張或自家頭寸缺口較大,資金做到下午也是很常見的,也有相當多一部分機構資金債券由同一撥人負責。資金時間,千萬不能與之閑聊,要遭冷遇的。與此同時,現券,利率衍生品和國債期貨的交易員也開始出動了,他們看盤面,看數據,看研究報告,打聽機構買賣行為,與中介聯系報出買賣盤,遇到央行omo和各類政策消息要時時關注。所有這些,大部分都是通過即時通訊工具(我等民工用qq,老民工當年用過msn,脫離民工屬性的用路透和直線電話機)與不同的市場參與者溝通,磋商價格,達成交易,互換市場信息等等。當然,做利率衍生工具和國債期貨的交易者更接近現貨,估計閑聊時間有限。

⑸ 為什麼招無經驗交易員

完全沒經驗的交易員,那是有很好的可塑性!只要你一上船,在某種程度上就脫離法律保護!你的正當利益受損,其實你也沒有辦法!

相關介紹:

一般地,交易員就是在交易中充當被委託人或者替對方交易的人。投放買入或賣出定單,希望能從中賺取差價(利潤)。與之不同的是,經紀人是一個人或公司作為中間人為買賣雙方牽線搭橋而收取傭金。

優秀的交易員是銀行、證券公司(投資銀行)、上市公司、基金、專業交易公司最捨得花重金招募的人才,因為交易員的水準對公司的業績影響是巨大的。法國興業銀行與英國巴林銀行因為交易員的違規操作而蒙受巨大損失。很多投行,Trading都是最賺錢的業務。例如,高盛Trading的收入占總收入的60%。

交易員分為日內交易員和非日內交易員兩類。非日內交易員跟國內股票交易很相似,因為中國的股票實行的是T+1,不過國內只能做多,而在國外做多做空都沒有限制(做多做空很形象,做多是先買入待漲,做空是先賣出待跌)。

在這主要說下日內交易員,因為國內大部分人對這很陌生。日內交易員主要是靠抓住一天之內的小波動來獲取價差利潤,也就是通過多次T+0操作,積累利潤。

⑹ 現在的投行中,為什麼有那麼多不是金融專業背景的

現在的投行中,有那麼多不是金融專業背景的原因是:

1.股票投資方法有很多,不同行業背景的人使用的投資方式也不一樣;

2.不同行業背景的人有不同的優勢,可以提高核心競爭力;

3.交易涉及到心理,量化以及認知等各種因素,這需要不同的專業人才進行處理。

交易不是簡單的一買一賣就完了,這里涉及到很多的工作,所以大家看到券商或者基金公司都擁有很多人,這些人分工不同,專業背景不同,處理的問題也不同。投行中有很多不是金融專業背景這很正常,因為投資涉及到,心理變化,對沖套利,成交量量化等很多方面,不同的人專業背景不同,可以解決不同的問題,這之間提高了公司核心競爭力。

三、股票投資最重要的是賺錢

股票市場只有輸家和贏家,很多專業人士在股市也是虧損累累,很多人沒有專業知識和背景也可以在股市賺錢。

投行之所以有不同背景的人,主要原因就是他們能夠提高公司交易技能,從而在股市賺更多的錢,只要能夠幫助公司賺錢,是否有金融背景已經不重要。

⑺ 金融分析師和投資銀行家的區別,工作難度

可以從事的崗位有很多,例如投資咨詢顧問、投資銀行家、證券交易員、執行總裁、主席、合夥人、主負責人、投資總監、財務總監、會計師、審計師、市場、投資公司經理、證券分析師和固定收益分析師、投資組合經理等

介於每個人的情況都有所不同,以拿CFA從業者的投資分析師為例,為大家普及了金融人的職業發展之路。

一、Analyst(分析員)

投行中的Analyst(分析員)一般都是為各大院校應屆生准備的一個2年的program,剛畢業的大學生一般都會從此做起。既然叫做分析師,工作內容不外乎是一些數據分析、行業研究之類的工作,有些需要建立一些初步的模型,包括mergermodel、DCF、LBO等等,然後交給associate進一步review和加工。

研究結束,要使用PPT將研究結果呈現出來,所以這個崗位也會經常用到PPT。當然,作為一個初級崗位,很多情況下還會涉及到很多雜七雜八的事情,總是就是投行工作的基礎,也是鍛煉人的崗位。

這個崗位一般堅持3年時間久可以得到升遷,大多數金融人也是在這個崗位上開始學習CFA的,有前瞻性的大學生在畢業前就把CFA一級考過了,可以極大的縮短在基層工作的時間,兩年甚至很短時間就可以成為Associate,也就是我們要談的下一個崗位。

二、Associate(副經理)

Associate是比Analyst高一級的職位,要麼是從Analyst晉升而來,要麼是各金融專業高材生或者CFA持證人之類。作為Analyst的小領導,Associate仍然要做一些分析類的工作,不過是有點技術含量的工作,負責更復雜的建模。Associate還要根據公司或者上級的安排,分配任務,承擔administrativework,並且主要負責與客戶的溝通。

雖是領導,Associate的工作並不輕松,每天需要加班加點,並對全組工作負責。這個崗位需要一定的金融知識背景,所以很喜歡的MBA或者CFA持證人,即便是只通過了CFA二級考試,也會受到歡迎。通常員工會在此崗位上工作3到4年的時間,然後才能學到足夠的本事升到更高的位置上。

三、VP(副總裁或經理)

如果你順利進入到VP階段,那麼恭喜你已經得到了升華。VP泛指所有高層的副級人物,工作要指導Associate和Analyst,同時也要有一些外部環境的接觸。很多CEO忙不過來的工作都會交給VP負責。

VP的工作主要由兩大塊組成,一是充當projectmanager的角色,當D或MD接到deal的時候,負責executingthedeal,二是計劃所有需要的過程和任務分配給associates,並且確保順利進行。VP同時也是和客戶接洽以及聯系各個support的人比如accountant、lawyer等等的核心人物。

做到VP不容易,要得到晉升更不容易,行業內VP普遍工作3到15年才有機會晉升,除了經驗、能力、運氣,各種自我提升也少不得。大部分金融人在這個崗位上努力通過CFA三級考試,提交證書申請,如果已經是CFA持證人,那真是極好的。

四、Director(總經理、董事)

根據投行的規模不同,Director或有或無。Director負責重要的交易比如費用談判,交易策略和客戶會議。還有就是做營銷吸引客戶。MD工作性質與其近似,不過焦點在重要的客戶上。

五、MD(董事總經理)

Director3年左右就會升任MD(董事總經理)。MD級別有很高的業務收益指標以及維護重要客戶的責任,參與公司的整體戰略及業務方向制定。

MD再往上發展就會去做各個分支的管理人,或者是做CEO。這個時候如果沒有一張CFA這樣的很囂張的證書傍身就不合適了。

以上是一個典型的投行職稱序列,有些金融機構會設置一些中間職稱,比如assistantVP(AVP)即助理VP、seniorVP(SVP)即VP等,唯一不變的是對人能力的要求和證書的要求。

當然,CFA的在職業發展上的幫助不止如此,從職業發展的角度,一張代表了你金融理論過硬、工作經驗豐富的CFA證書,能幫你優雅地、高效地達成目標。現在vc/pe是一個很時髦的詞,國內也出現了很多風投成功的案例,想進入風投圈或者私募圈的金融人不在少數,如果沒有一張高含金量的CFA證書,恐怕連門檻都進不去呢。

⑻ 交易員到底是一個什麼樣的職業他和操盤手有區別嗎

一、交易員簡介:

證券交易員俗稱紅馬甲,是在證券交易所大廳,通過大廳電腦,在交易主機上從事證券代理交易、自營業務的專業人員。他們一般都是證券公司派駐的代表。

一個好的交易員的要求是眼明手快,在最短的時間內完成交易任務,即在接到客戶的委託交易後盡快處理該筆交易。「計劃你的交易,交易你的計劃」是這個職業的著名格言。

在證券交易所大廳,通過大廳電腦,在交易主機上進行證券交易的人員,一般他們都是證券公司派駐的代表。由於證券交易所大多是會員制,只有取得證券交易所會員資格的證券公司才可以在大廳擁有自己的交易席位。

二、交易員和操盤手的具體區別就是主觀性不同具體介紹如下:

交易員而言一般是被動作業,而作為操盤手通常是主動作業。

交易員就是聽候命令給下單的,在市場上只管買的人,他聽命於他的東家機械工作。交易員一般是一些投機者,他們一般都是從數據分析員慢慢走出來的。他們一般不會操縱一支或多支股票,但是能夠根據預期走勢,高賣低買,或者低買高賣,賺取之間的差價。

操盤手就不一樣了,他是要靠自己的分析 然後在去執行操作。擁有一些自主權,越是能力高超的操盤手所擁有的自主權越大。操盤手一般是某一支(或多支)股票的調控員,屬於高層面機構的控制方,他們一般都是一些優秀的交易員出生。他要操控這支股票的一天基本價位,防止暴跌暴漲。

(8)投行為什麼有交易員擴展閱讀:

交易員工作內容:

1、根據客戶投資指令迅速有效的執行交易,進行風險控制;

2、研究、分析市場信息和走勢,即時向客戶反饋投資目標的市場信息,為客戶調整投資策略提供依據;

3、協助清算數據處理,提供交易分析報告及投資組合;

4、證券交易資金交付辦理及其他工作;

5、參與證券投資類信託產品交易,管理業務設計。

操盤手工作內容:

操盤手主要是為大戶(投資機構)服務的,他們往往是交易員出身,對盤面把握得很好,能夠根據客戶的要求掌握開倉平倉的時機,熟練把握建立和拋出籌碼的技巧,利用資金優勢來在一定程度上控制盤面的發展,他們能發現盤面上每個細微的變化,從而減少風險的發生。

⑼ 基金交易員是做什麼的

一、操作公司提供的資金交易賬戶,撰寫報告並對行情走勢進行分析研判;
二、按照公司要求,嚴格執行交易相關規則;
三、在基金經理的指導下,並結合自身的觀點,完成每月盈利任務;
四、本崗位是屬於技術崗位,沉著冷靜,知識面較廣的更佳。
任職要求:
一、年齡20-30歲,性別不限,大專及以上學歷;
二、具備較強的心理承受能力,思維敏捷,頭腦靈活,反應迅速;
三、熟悉K線與市場分析,了解行業宏觀市場;
四、抗壓能力強.對公司資金高度負責。
拓展資料
絕大多數的時間,交易員們在交易台前監控演算法。10%的時間用於管理「正向選擇投資組合」,這些一般都是多空倉位投資組合。
那些投資組合是他們希望做多和多空的股票、外匯等其他資產。他們自己建立起這些組合,然後自己管理交易。在極端環境下,這些投資組合的時間跨度是1-3個月。
舉個例子:
如果你走進投行問交易員:你為XXX投行都做了什麼交易?
「我做的是標普500指數裡面排名靠前的100支股票。」
這位交易員所做的業務看起來就像上圖一樣。
在一個財年裡,獲得的傭金會是5000萬美元,傭金留存率是70%。
自營交易賬戶風險敞口大小粗略來說,和傭金獲得數是一致的。嘗試在自營交易上賺到20%的回報。
如此,在傭金5000萬美元的基礎上,凈損失率就是10%。最終年營收是4500萬美元。這是非常好的業績,算是很不錯的一年。
這家投行會酌情付給該交易員獎金。這個獎金數是不固定的,甚至可以說是投行憑空給出的一個數據。
因此,當你初入投行簽工作合同的時候,合同裡面寫的是:你的獎金由投行酌情自由決定。
年終時,你會參加一個獎金大會,那一天你將被告知獲得的數目。這一天是所有人每年最期待的一天,當然對有些交易員來說,也是最恐懼的一天。
在投行,交易員的基本工資通常會低於你的獎金。如果你的獎金比基本工資還少,你就不該在投行業繼續做下去了。
然後是一些間接成本,因為讓你工作一年銀行一共要花去100萬美元。那麼一個交易員一年內創造的總利潤,可能看起來就像這張表一樣。
從模仿投行的專業交易員的角度來說,你不是要去模仿專業交易員在市場中扮演的做市商的角色。
作為散戶(個人交易者),目標是用自己的錢來賺錢。這和投行交易員的「正向選擇投資組合」更為接近。
他們90%的工作都與你不相干。除非是你想進入一家投行工作,成為一名監控電子交易的人。
但最重要之一的事情是,你會看到投行的交易員是有基本工資的。我要做一個論斷,請永遠不要忘記這句話——「這個世界上每一個專業交易員都有基本工資」。如果拿不到基本薪資,那就是這家投行或公司在惡意壓榨。
如果專業交易員在自營交易上沒有盈利,就沒有獎金,實現盈利方能拿到獎金。
那麼對沖基金的專業交易員在做什麼?
首要目的就是保護好投資人的錢。透過在同時上漲或下跌的市場中實現盈利。對沖基金專業交易員通常被叫做「PMs」,投資組合經理。
為什麼叫PM?顯然是因為他們管理投資組合。他們不會在下班的時候空倉,然後第二天進來大量做多;之後下午平倉幾個頭寸,出去喝上幾杯。
他們運作的是投資組合,需要承擔隔夜風險。通常他們交易的時間跨度可以是1-18個月中的任意數。不過常見的交易時間跨度是3個月。
對沖基金沒有做市業務,但他們的交易職能與投行交易員自營交易極為相似,即「正向選擇投資組合」。唯一的區別在於他們所開展業務的商業架構不同。交易方式、運作方式以及選擇買賣的流程等完全一致。
為什麼那麼多世界頂級對沖基金經理是前高盛、前摩根士丹利的交易員?這並不是巧合。他們過去都曾在投行做過自營交易。然後他們以同樣的職能繼續去運作外部投資人的資金,而不是銀行的。
投行交易員運作的是投行的資本,本質上說這是公眾股東的錢,因為投行是上市公司。那麼讓我們來看下對沖基金的基本信息。
為什麼叫做對沖基金?因為他們用的是可以對沖風險的交易策略。因此他們可以在市場無論漲跌的情況下賺錢。
對沖基金的結構是怎樣的?應該說對沖基金只是一個投資媒介,為那些高凈值個人或機構提供投資渠道。一般由一個境內管理公司和一個境外控股公司組成。
對沖基金管理公司對所管理的資金收取年率1%-2%的管理費,以及對「正向選擇投資組合」所賺得年利潤收取年績效費用。
但關於對沖基金很有意思的一點是,當他們去向高凈值機構推銷自己的時,其中一個賣點,並且也是投資人答應投資的前提條件之一,就是在任一年的績效費用中,至少有一半需要再投資回到基金中。
沒有一家對沖基金是收了績效費之後就全拿走的,他們不得不至少再投入其中的一半。

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