證券交易知識結構

㈠ 股票的一些基本知識

就是自己娶老婆讓別人玩！
或者說：（給你一個數學模型）A、B、C、D、E、F六個人，A代表國家，B代表券商，C代表上市企業，DEF是三個投資者。假定D上市發行的費用為0，每隻股票市價為10元。均不考慮工資等其他因素。
A只管稅收，永遠不會虧損！B對C和DEF收手續費，也不會虧損！C是上市企業按目前的證券稅率和手續費率要交的稅費合計：（10+10+10）*（0.3%+0.3%）=0.18元，實際募集資金為：30-0.18=29.82元。
當D繼續用錢時，便向EF說拜託二位把我的股票收購了吧！我5元就賣！E買了。結果是：D虧損（10-5）+（10*（0.3%+0.3%）+5*（0.3%+0.3%））=5.09元E掙了嗎？沒有！他只有14.91元的符號！看書！！！！！！！

㈡ 股票市場基礎知識

1.概念與地位
股票市場也稱為二級市場或次級市場，是股票發行和流通的場所，也可以說是指對已發行的股票進行買賣和轉讓的場所。股票的交易都是通過股票市場來實現的。一般地，股票市場可以分為一、二級，一級市場也稱之為股票發行市場，二級市場也稱之為股票交易市場。

股票是一種有價證券。有價證券除股票外，還包括國家債券、公司債券、不動產抵押債券等等。國家債券出現較早，是最先投入交易的有價債券。隨著商品經濟的發展，後來才逐漸出現股票等有價債券。因此，股票交易只是有價債券交易的一個組成部分，股票市場也只是多種有價債券市場中的一種。目前，很少有單一的股票市場，股票市場不過是證券市場中專營股票的地方。

股票市場是上市公司籌集資金的主要途徑之一。隨著商品經濟的發展，公司的規模越來越大，需要大量的長期資本。而如果單靠公司自身的資本化積累，是很難滿足生產發展的需求的，所以必須從外部籌集資金。公司籌集長期資本一般有三種方式：一是向銀行借貸;二是發行公司債券;三是發行股票。前兩種方式的利息較高，並且有時間限制，這不僅增加了公司的經營成本，而且使公司的資本難以穩定，因而有很大的局限性。而利用發行股票的方式來籌集資金，則無須還本付息，只需在利潤中劃撥一部分出來支付紅利即可。把這三種籌資方式綜合比較起來，發行股票的方式無疑是最符合經濟原則的，對公司來說是最有利的。所以發行股票來籌集資本就成為發展大企業經濟的一種重要形式，而股票交易在整個證券交易中因此而佔有相當重要的地位。

股票市場的變化與整個市場經濟的發展是密切相關的，股票市場在市場經濟中始終發揮著經濟狀況晴雨表的作用。

2.股票市場的性質與職能

通過股票的發行，大量的資金流入股市，又流入了發行股票的企業，促進了資本的集中，提高了企業資本的有機構成，大大加快了商品經濟的發展。另一方面，通過股票的流通，使小額的資金匯集了起來，又加快了資本的集中與積累。

所以股市一方面為股票的流通轉讓提供了基本的場所，一方面也可以刺激人們購買股票的慾望，為一級股票市場的發行提供保證。同時由於股市的交易價格能比較客觀的反映出股票市場的供求關系，股市也能為一級市場股票的發行提供價格及數量等方面的參考依據。

3.股票發行市場
發行市場是指發生股票從規劃到銷售的全過程，發行市場是資金需求者直接獲得資金的市場。新公司的成立，老公司的增資或舉債，都要通過發行市場，都要藉助於發生、銷售股票來籌集資金，使資金從供給者於中轉入需求者手中，也就是把儲蓄轉化為投資，從而創造新的實際資產和金融資產，增加社會總資本和生產能力，以促進社會經濟的發展，這就是初級市場的作用。

發行市場的特點，一是無固定場所，可以在投資銀行、信託投資公司和證券公司等處發生，也可以在市場上公開出售新股票;二是沒有統一的發生時間，由股票發行者根據自己的需要和市場行情走向自行決定何時發行。

發生市場由三個主體因素相互連結而組成。這三者就是股票發行者、股票承銷商和股票投資者。發行者的股票發行規模和投資者的實際投資能力，決定著發行市場的股票容量和發達程度;同時，為了確保發生事務的順利進行，使發生者和投資者都能順暢地實現自己的目的，承購和包銷股票的中介發行市場，代發行者發行股票，並向發行者收取手續費用。這樣，發行市場就以承銷商為中心，一手聯系發行者，一手聯系投資者，積極在開展股票發行活動。

4.股票交易市場
股票流通市場是已經發行的股票按時價進行轉讓、買賣和流通的市場，包括交易所市場和場外交易市場兩部分。由於它是建立在發行市場基礎上的，因此又稱作二級市場。相比而言，股票流通市場的結構和交易活動比發行市場更為復雜，其作用和影響也更大。

股票流通市場包含了股票流通的一切活動。股票流通市場的存在和發展為股票發行者創造了有利的籌資環境，投資者可以根據自己的投資計劃和市場變動情況，隨時買賣股票。由於解除了投資者的後顧之憂，它們可以放心地參加股票發行市場的認購活動，有利於公司籌措長期資金、股票流通的順暢也為股票發行起了積極的推動作用。對於投資者來說，通過股票流通市場的活動，可以使長期投資短期化，在股票和現金之間隨時轉換，增強了股票的流動性和安全性。股票流通市場上的價格是反映經濟動向的晴雨表，它能靈敏地反映出資金供求狀況、市場供求，行業前景和政治形勢的變化，是進行經濟預測和分析的重要指標，對於企業來說，股權的轉移和股票行市的漲落是其經營狀況的指示器，還能為企業及時提供大量信息，有助於它們的經營決策和改善經營管理。可見，股票流通市場具有重要的作用。

轉讓股票進行買賣的方法和形式稱為交易方式，它是股票流通交易的基本環節。現代股票流通市場的買賣交易方式種類繁多，從不同的角度可以分為以下三類。

5.證券機構
證券機構包括證券管理機構、證券經營機構、證券交易機構以及證券服務機構。

證券管理機構
我國已建立了專門的證券管理機構和全國統一的、跨部門的、自律性的證券行業組織相結合的證券市場管理體制。1992年10月，我國正式成立了國務院證券管理委員會(證監委)和中國證券管理監督委員會(中國證監會)。其中證監委是我國證券管理的權利機關，主任委員由國務院副總理兼任，委員由國家體改委、中國人民銀行、財政部、工商行政管理局等部門的領導擔任。證監委對全國證券市場進行統一的宏觀管理，證監會是證監委的辦事機構，根據證監委的授權，依法對證券市場進行監督管理。

除上述政府機構外，我國還設立了自律性的證券管理組織──中國證券業協會，它是1990年經中國人民銀行批准並在民政部注冊登記後成立的社團法人，是由證券經營機構主體會員自願組成的全國證券行業自律組織。

證券經營機構
也稱證券商或證券經紀人，是證券市場的中介人，是專門經營證券業務並從中獲利的企業法人。它的作用有兩點：(1)在發行市場上充當證券籌資者與證券投資者的中介人;(2)在流通市場上充當證券買賣的中介人。我國的主要證券經營機構主要有以下兩種：一是證券公司。證券公司是我國直接從事證券發行與交易業務的具有法人資格的證券經營機構，其業務主要范圍有：代理證券發行、證券自營、代理證券交易、代理證券還本付息和支付紅利、接受客戶委託代收證券本息和紅利、代辦過戶等。二是信託投資公司。信託投資公司是以盈利為目的的，並以委託人身份經營信託業務的金融機構。它除了辦理信託投資業務外，還可設立證券部辦理證券業務，其業務范圍主要有：證券的代銷及包銷、證券的代理買賣及自營、證券的咨詢、保管、及代理還本付息等。

證券交易機構
主要包括證券交易所及證券交易中心。我們將在下一節詳細介紹證券交易所。

證券服務機構

是為證券經營和證券交易服務的機構。我國證券服務主要有：
(1)證券登記公司。證券登記公司是獨立的企業性質的證券服務機構，其主要業務是：公開發行與非公開發行的證券登記、上市及未上市的記名證券的轉讓登記、代理有價證券的保管、代理有價證券的還本付息和分紅派息、從事與證券有關的咨詢業務及主管機關批準的其他業務。

(2)證券評級公司。證券評級公司是專門從事有價證券評級業務的企業法人，一般都是獨立的、非官方的，主要業務為對有價證券的發行公司進行客觀、准確、真實、可靠的評級，並負責提供評級結果及有關資料。

㈢ 有關證券市場基礎知識大綱

參考答案 牧童遙指三里屯

㈣ 證券從業知識點

從業證取消，大家都在關心從業部分的知識，還會不會用到，對此，小奧的看法是，在2018年的初級會計考試中，很可能會出現從業知識，而且會計從業作為會計曾經的入門考試，就是會計行業的基礎，不管怎麼說，學習以後，總沒有壞處。

尤其對於零基礎的學員來說，想要順利備考，首先要從會計從業基礎知識開始學起，下面小奧三招為你解讀從業學習攻略，助你夯實基礎。

基礎課程是關鍵

對於零基礎考生想要快速入門，不能單單自己埋頭苦學。目前零基礎考生的備考形式是時間緊任務重，11月1日就將進入到初級會計職稱報名階段，科學的備考周期是報名之後就將進入到基礎階段的學習，所以在這之前一定要先將會計從業基礎知識熟練掌握。目前初級會計職稱考試大綱尚未公布，對於是否會加入會計從業的內容還是未知，但由於從業知識的基礎性地位，會計考試之間的銜接性，想要順利備考初級還是需要牢固掌握會計從業基礎，東奧2018年初級會計職稱備考方案中根據初級會計考試的特點，對零基礎考生和基礎薄弱的考生推出指引班，補充會計從業基礎更好地銜接初級會計考試內容。

循序漸進莫急躁

在備考的初期不要圖速度直接去學習初級的內容，或者在學習從業知識的時候選擇性的學習，學習的時候切忌把知識學的夾生了，第一遍一定要注重學習的質量。按照章節順序循序漸進的學習，教材對知識點安排的順序都是有道理可言的，後邊的內容是在前邊的基礎上進行表述的，所有知識點都是一環扣一環的，一個環節上的紕漏，就會使整條知識鏈斷掉，學習將無法正常的運轉下去。可以適當增加每天的任務量和提高效率但是不要漏掉某一個知識點的學習。會計從業知識點內容難度不是很大，都是入門級的基礎性知識，對於零基礎考生來說學習知識難度不是很大，難的是建立會計的思維邏輯，這就需要我們多聽多看多做。

考試真題來實踐

經過看書聽課之後對於知識點在腦海中只能說形成了初步的印象，但是後期要想達到深刻的記憶，需要做題來鞏固，只有通過做題我們才能把腦海中抽象的概念具體化，真正意義上理解老師講述的內容，通過做題不但能夠加深我們的理解還會鞏固我們的記憶。為了節省時間提高效率，建議大家直接做考試真題，試題質量比較高，對知識點的考察更加地縝密。

最後希望各位零基礎考生在初級會計考試報名前期能夠科學安排自己的備考，完美銜接初級會計考試內容。

㈤ 炒股需要哪些知識

[分享]炒股需要哪些知識炒股需要哪些知識身邊還有論壇上遇到很多朋友，很多人認為炒股是很簡單的事情，只要抓住行情，學會高拋低吸就會有所收獲。「抓住行情、高拋低吸」這句話聽起來簡單，但是真正炒作起來卻非常困難，很多股民在實際操作中總是賺小錢、虧大錢，或者贏利程度不高，也是因為過於簡單的理解這句話。

其實，炒作股票是一門很深的學問，要真想在市場環境很差的中國股市立於不敗，獲得理想的利潤，就要付出相當的代價，努力學習相關知識。只有系統化、專業化的知識才能使你擁有消鐵如泥的「利劍」，面對變幻無常的市場能揮灑自如。

炒股需要哪些知識？

一、財務知識。

財務是投資股票必須具備的基礎性知識。懂得企業財務特別是注冊會計，可以使投資者通過企業公開的財務報表，辨別企業盈利的現狀、前景及真實性：對比利潤表、現金流量表、資產負債表部分關聯數據在一定程度上會發現企業是否做假帳；分析財務、管理、經營三項費用的變化，可以了解企業的經營管理能力及改善程度；對銷售價格、銷售收入、銷售成本及毛利率的分析，可以發現企業經營環境和發展趨勢；對企業的資產負債水平及結構進行分析，可以發現企業是否具有持續經營的能力，發現存在的經營風險；對不同行業、甚至同一行業不同企業因財務制度差異的認識，能看到帳面利潤不能體現的真實業績，就會發現其潛藏的利潤或者虧損，容易發現大的投資機會.....

以上說的只是投資中財務知識的重要性的幾個方面，這幾個方面可以讓我們看到一個企業現在的真實情況、未來的發展潛力。全面的財務知識使投資更容易找到被忽略的「珍珠」，獲得高於一般投資者的利潤。

二、政治知識。
人類是一個社會化的群體，隨著社會文明的不斷發展，人與人之間的協作進一步加強，個體的行為受整體社會的牽制更加明顯。股票投資風險也一樣，除了個股風險還有市場的系統性風險。個股風險可以通過較專業的知識加與防範，系統性風險就只能用社會知識和政治洞察力來規避。

特別是市場化程度低、一直受政策牽制的中國股市，對大局的洞察可以使投資者避開最黑暗的下跌段，抓住最光明的上升期。比如近一階段的股票市場，是非常明顯的政策主導性下跌，為什麼是政策主導性下跌？就要對中國股票市場的近期的宏觀環境加深認識和了解。南方、閩發等大券商和「德隆」等大莊家的倒閉，實際上已經讓政府意識到，高泡沫的中國股市正在蘊釀一場大的金融危機，而這些券商莊家倒閉的最後買單者還是政府。要想改變這一惡性循環趨勢，最有效、最治本的辦法就是讓股市回到合理的價值期間，形成真正健康完善的市場。所以政府默認甚至採取措施加速了A股市場的下跌。如果有敏銳的政治洞察力，就能提前意識到股票市場的下跌，適時迴避系統性風險，減少投資損失。

同時，社會和政治知識還能提高經濟周期和行業發展前景分辨能力。大的政策導向對經濟周期和行業發展前景影響很大，而行業前景和周期性波動又制約企業的發展，所以加強宏觀領域的認識，對投資周期性波動行業的企業尤為重要。

三、企業家的認知能力。

選擇發展前景佳、經營管理能力優的企業是投資成功的關鍵，如何發現這樣的企業？那就需要投資者要有企業家的戰略眼光。一位優秀的企業家成功投資某一行業或某一企業，他就會對企業的環境、前景、機遇和風險進行斟酌，還要「靈感」去感知和決策。

諸葛孔明有一句話「謀事在人、成事在天」，人謀是我們能作主觀努力的。當投資者對很多股票進行了分析和了解，最重要的就是決策，能否象一位成功企業家一樣進行認知和決策，關繫到投資的成功以及成果的大小。

四、股票技術知識。

其實股票的技術走勢說直白些，就是炒作過程中對股票走勢的熟悉程度，無論是各種K線還是指標，都是加深這種熟悉和了解的一種工具。有人想通過技術圖形來發現股票上漲下跌的規律來賺錢，但是這種方式成功和失敗的概率很可能是50%，就象硬幣的兩面。很多人都有這樣的經歷，大盤牛市初期，技術圖形有一定的參考價值，大盤見頂或者熊市的時候，技術圖形就成為機構套利的工具了，這就說明技術圖形很多時候被人為的操縱了，投資者多數時候無法得出正確的結論。

但是，技術圖形也不是一無事處，既然它是熟悉股票炒作的一種工具，把它和基本面結合，就能本質和現象上獲得合理的解釋，能夠加深炒作的熟練程度，有時候「經驗」也是非常寶貴的。

很多投資者看了以上的知識，可能會覺得太懸，炒股如此艱難，沒有幾人適合炒股了。呵呵，沒有徹底規范前的中國股市確實沒有幾人適合炒股，股市賺錢的人不到10%就是非常有力的證明。

當然，投資者也可以根據自己的已有的知識制定適合自己的投資策略。如果了解財務知識，就可以選擇資產狀況好、發展前景佳、價值低股的股票中線持有；如果了解政治，對宏觀面、大盤頂和底掌握較好，那就應該拋棄長期持股觀念，只做上升行情；如果具有企業家的戰略眼光，那就可以選准企業做長線投資；如果技術面比較全面，那就做上漲行情的初段，追剛啟動的強勢股；如果是全才，那就以利潤最大化為目標吧..... 選擇股票

將股票投資分析過程分為八個步驟進行。在分析匯總欄目中對各項分析進行綜合，形成比較全面的分析結果。以下為「八步看股模型」的主要內容：
1.優勢分析：公司是做什麼的？有品牌優勢嗎？有壟斷優勢嗎？是指標股嗎?
2.行業分析：所處行業前景如何？在本行業中所處地位如何？
3.財務分析：盈利能力如何？增長勢頭如何？產品利潤高嗎？產品能換回真金白銀嗎？擔保比例高嗎？大股東欠款多嗎？
4.回報分析：公司給股東的回報高嗎？圈錢多還是分紅多？近期有好的分紅方案嗎？
5.主力分析：機構在增倉還是減倉？籌碼更集中還是更分散？漲跌異動情況如何？有大宗交易嗎？
6.估值分析：目前股價是被高估還是低估？
7.技術分析：股票近期表現如何？支撐位和阻力位在哪裡？
8.分析匯總：分析結果如何? 存在哪些變數？

炒股基本術語

牛市：股票市場上買入者多於賣出者，股市行情看漲稱為牛市。
熊市：與牛市相反。股票市場上賣出者多於買入者，股市行情看跌稱為熊市。
開盤價：指某種證券在證券交易所每個營業日的第一筆交易，第一筆交易的成交價即為當日開盤價。按上海證券交易所規定，如開市後半小時內某證券無成交，則以前一天的盤價為當日開盤價。有時某證券連續幾天無成交，則由證券交易所根據客戶對該證券買賣委託的價格走勢，提出指導價格，促使其成交後作為開盤價。首日上市買賣的證券經上市前一日櫃台轉讓平均價或平均發售價為開盤價。
收盤價：指某種證券在證券交易所一天交易活動結束前最後一筆交易的成交價格。如當日沒有成交，則採用最近一次的成交價格作為收盤價，因為收盤價是當日行情的標准，又是下一個交易日開盤價的依據，可據以預測未來證券市場行情；所以投資者對行情分析時，一般採用收盤價作為計算依據。
報價：是證券市場上交易者在某一時間內對某種證券報出的最高進價或最低出價，報價代表了買賣雙方所願意出的最高價格，進價為買者願買進某種證券所出的價格，出價為賣者願賣出的價格。報價的次序習慣上是報進價格在先，報出價格在後。在證券交易所中，報價有四種：一是口喊，二是手勢表示，三是申報紀錄表上填明，四是輸入電子計算機顯示屏。
龍頭股：指的是某一時期在股票市場的炒作中對同行業板塊的其他股票具有影響和號召力的股票，它的漲跌往往對其他同行業板塊股票的漲跌起引導和示範作用。龍頭股並不是一成不變的，它的地位往往只能維持一段時間。
大盤股、小盤股：一般流通股本在1個億以上的個股稱為大盤股；5000萬至1個億的個股稱為中盤般；不到5000萬規模的稱為小盤股。就市盈率而言，相同業績的個股，小盤股的市盈率比中盤股高，中盤股要比大盤股高。特別在市場疲軟時，小盤股機會較多。在牛市時大盤股和中盤股較適合大資金的進出，因此盤子大的個股比較看好。由於流通盤大，對指數影響大，往往成為市場調控指數的工具。投資者選擇個股，一般熊市應選小盤股和中小盤股，牛市應選大盤股和中大盤股。
漲跌幅限制：是指在一個交易日內，除上市首日證券外，證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%；超過漲跌限價的委託為無效委託。
多頭、多頭市場：多頭是指投資者對股市看好，預計股價將會看漲，於是趁低價時買進股票，待股票上漲至某一價位時再賣出，以獲取差額收益。一般來說，人們通常把股價長期保持上漲勢頭的股票市場稱為多頭市場。多頭市場股價變化的主要特徵是一連串的大漲小跌。
空頭、空頭市場：空頭是投資者和股票商認為現時股價雖然較高，但對股市前景看壞，預計股價將會下跌，於是把借來的股票及時賣出，待股價跌至某一價位時再買進，以獲取差額收益。採用這種先賣出後買進、從中賺取差價的交易方式稱為空頭。人們通常把股價長期呈下跌趨勢的股票市場稱為空頭市場，空頭市場股價變化的特徵是一連串的大跌小漲。
洗盤：投機者先把股價大幅度殺低，使大批小額股票投資者(散戶)產生恐慌而拋售股票，然後再把股價抬高，以便乘機漁利。
回檔：在股市上，股價呈不斷上漲趨勢，終因股價上漲速度過快而反轉回跌到某一價位，這一調整現象稱為回檔。一般來說，股票的回檔幅度要比上漲幅度小，通常是反轉回跌到前一次上漲幅度的三分之一左右時又恢復原來上漲趨勢。
反彈：在股市上，股價呈不斷下跌趨勢，終因股價下跌速度過快而反轉回升到某一價位的調整現象稱為反彈。一般來說，股票的反彈幅度要比下跌幅度小，通常是反彈到前一次下跌幅度的三分之一左右時，又恢復原來的下跌趨勢。
買空：投資者預測股價將會上漲，但自有資金有限不能購進大量股票於是先繳納部分保證金，並通過經紀人向銀行融資以買進股票，待股價上漲到某一價位時再賣，以獲取差額收益。
賣空：是投資者預測股票價格將會下跌，於是向經紀人交付抵押金，並借入股票搶先賣出。待股價下跌到某一價位時再買進股票，然後歸還借入股票，並從中獲取差額收益。
多殺多：即多頭殺多頭。股市上的投資者普遍認為當天股價將會上漲是大家搶多頭帽子買進股票，然而股市行情事與願違，股價並沒有大幅度上漲，無法高價賣出股票，等到股市結束前，持股票者競相賣出，造成股市收盤價大幅度下跌的局面。
軋空：即空頭傾軋空頭。股市上的股票持有者一致認為當天股票將會大下跌，於是多數人卻搶賣空頭帽子賣出股票，然而當天股價並沒有大幅度下跌，無法低價買進股票。股市結束前，做空頭的只好競相補進，從而出現收盤價大幅度上升的局面。
套牢：是指進行股票交易時所遭遇的交易風險。例如投資者預計股價將上漲，但在買進後股價卻一直呈下跌趨勢，這種現象稱為多頭套牢。相反，投資者預計股價將下跌，將所借股票放空賣出，但股價卻一直上漲，這種現象稱為空頭套牢。
關卡：股市受利多信息的影響，股價上漲至某一價格時，做多頭的認為有利可圖，便大量賣出，使股價至此停止上升，甚至出現回跌。股市上一般將這種遇到阻力時的價位稱為關卡，股價上升時的關卡稱為阻力線。
支撐線：股市受利空信息的影響，股價跌至某一價位時，做空頭的認為有利可圖，大量買進股票，使股價不再下跌，甚至出現回升趨勢。股價下跌時的關卡稱為支撐線

㈥ 證券基礎知識的2012

第一章 證券市場概述
第一節 證券與證券市場
第二節 證券市場參與者
第三節 證券市場的產生與發展
第二章股票
第一節 股票的特徵與類型
第二節 股票的價值與價格
第三節 普通股票與優先股票
第四節 我國的股票類型
第三章債券
第一節 債券的特徵與類型
第二節 政府債券
第三節 金融債券與公司債券
第四節 國際債券
第四章 證券投資基金
第一節 證券投資基金概述
第二節 證券投資基金當事人
第三節 證券投資基金的費用與資產估值¨
第四節 證券投資基金的收入、風險與信息披露
第五節 證券投資基金的投資
第五章 金融衍生工具
第一節 金融衍生工具概述
第二節 金融遠期、期貨與互換
第三節 金融期權與期權類金融衍生產品.
第四節 其他衍生工具簡介
第六章 證券市場運行
第一節 證券發行市場
第二節 證券交易市場
第三節 證券價格指數
第四節 證券投資的收益與風險
第七章 證券中介機構
第一節 證券公司概述
第二節 證券公司的主要業務
第三節 證券公司治理結構和內部控制
第四節 證券服務機構
第八章 證券市場法律制度與監督管理
第一節 證券市場法律、法規概述
第二節 證券市場的行政監管
第三節 證券市場的自律管理
後記 4.按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產品等，如金融期貨、金融期權、可轉換證券、權證等。
(三)有價證券的特徵
1.收益性。證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。
2.流動性。證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現。不同證券的流動性是不同的。
3.風險性。證券的風險陸是指實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。從整體上說，證券的風險與其收益成正比。通常情況下，風險越大的證券，投資者要求的預期收益越高;風險越小的證券，投資者要求的預期收益越低。
4.期限性。債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求。債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的保護。股票沒有期限，可以視為無期證券。
二、證券市場
證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。證券市場以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。
……
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㈦ 證券交易基礎知識

1、場內、場外（貌似也稱為證券發行市場、證券流通市場?)

按交易活動是否在固定場所，分為場內市場、場外市場。（你的「貌似...」其實是第3個問題）。

2、櫃台市場、交易所市場
其實就是第1問題，場內市場又稱交易所市場，場外市場一般又稱櫃台市場或店頭市場。

第1、2個問題是從市場的「場所」進行區分。

3、一級市場、二級市場
就是發行與交易市場。
一級市場又稱發行市場或初級市場，二級市場又稱交易市場或次級市場。

這是從市場的「功能(用途）」來區分。

4、網上、網下
一般是指通過證券交易所系統進行股票發行稱為網上發行，而向機構等投資者的定向或配售稱為網下發行。

與1、2個問題有相似的地方，但它僅僅與交易所的交易網路相關。

㈧ 如何看股票，在買股票前，應該學習的專業知識有哪些，比如說專業術語，專業指標

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基礎知識的學習基本上可以自學.技術分析和基本分析,這些可能你需要客戶經理的幫助了!所以當你去銀行網點找客戶經理的話,記得找一個專業水平還不錯,服務比較好,有耐心的客戶經理!
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作為一個新手,多學習,多思考,不要急於求成!學習是需要時間的.買股票很容易的,只要你有錢,點點滑鼠就可以了!但是賺錢就比較難了.那些推薦股票收分成,收會員的都是騙子,如果那麼容易賺錢,他們為什麼要找你呢?他們弄個十幾萬,自己坐在家裡炒炒股,一個月就轉好幾萬,多容易,還用得著費勁口舌心機來收你的分成,會員費嗎?賺錢沒那麼容易,如果你還上當,那真的讓人無語了!
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股市有風險,入市需謹慎!切記!
對於新股民朋友們,我們鄭重提醒您理性看待市場,沒有隻漲不跌的市場,也沒有包賺不賠的投資,投資者應理解並始終牢記「買者自負」的原則與「股市有風險,入市須謹慎」的投資准則,防止不顧一切、盲目投資的非理性行為.理性管理個人財富,安全第一.切勿冒險投資,請切記風險！
如果有什麼問題,可以繼續追問

如仍有疑問，歡迎向國泰君安證券上海分公司官網或企業知道平台提問。

㈨ 證券交易最基本的步驟是什麼

一、理性。在市場面前投資者要保持理性的決策是一件非常困難的事情，人之所以會被命運戲弄，更多時候是被人性中的「貪婪、恐懼或愚蠢」的想法所誤。2007年異常火爆的行情，很多人是被每月動輒50%以上的收益率所吸引，卻忘記了前幾年股市連跌4年半的教訓。據說股市中的投資者很少有人能容忍自己的年收益率不到30%，恨不得股票明天便翻番，殊不知全世界投資業績最好的投資大師巴菲特年均復合收益率也不過區區23%。其結果，2008年，在不合理的預期下，一步步走入陷阱。因此，2009年，成功行股中的第一個要素仍然是：戰勝市場之前必須要戰勝自己，必須要抵抗人性的弱點。
二、研究。彼得林奇說：「不做研究就投資，跟不看牌就玩紙牌游戲一樣危險。」
真正的行股高手需要不斷地研究市場和上市公司，學習相關的財務、金融、行業專業知識，閱讀大量的公司年報、相關報道分析，對上市公司作精確的價值分析和判斷，這才是他們在市場上戰無不勝的基礎。
三、方法。在分析和總結市場的規律，找到戰勝市場的方法。格雷厄姆的資產價值評估方法、費雪和彼得林奇的市盈率價值評估方法、巴菲特的現金流量價值評估方法都是市場行之有效的投資方法，這些方法和理念是成功投資者長期的實踐摸索獲得的，是戰勝市場的思想寶庫。行股者完全可以在總結前人經驗的基礎之上，摸索總結出適合自己投資方法，讓這些方法引導自己走向勝利的彼岸。
四、堅持。讓時間來戰勝市場幾乎是每一個投資大師的不二選擇，沒有哪個大師會指望第二天便獲利。巴菲特目前利用下跌，再次加倉，說明在其靈魂深處，認為目前股票價格短期內偏離其內在價值，未來長期內會逐漸向價值回歸，股票市場從短期來看是一部投票機，但從長期來看是一台稱重機。堅持正確的理念、深入的研究和正確的方法，時間一定會給你加倍的回報。

㈩ 證券市場基礎知識

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證券市場基礎知識
目的與要求
本分冊的主要內容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本
概念，以及證券市場的結構、證券投資的收益和風險、證券市場法規體系和
監管構架、證券業從業人員道德規范等基礎知識。通過本部分的學習，要求
初步掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規
范。本部分適用對象為所有參加證券業從業人員資格考試的從業人員。書中
帶星花（*）的內容暫不列入考試范圍。
第一章 證券市場概述
第一節 證券與證券市場
一、證 券
證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權
取得相應權益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據、提單、保險單、
存款單等都是證券。凡根據一國政府有關法規發行的證券都具有法律效力。
證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經濟和信用經濟發展的
產物。如債券就是一種信用憑證，無論是企業債券、金融債券還是國債券，
都是經濟主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權債務
憑證。再如股票，它就是股份有限公司發行的用以證明股東的身份和權益，
並據以獲得股息的憑證。從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，
即通過信用將分散的資金集中起來有效地使用。沒有信用的發展，就難有大
規模的集資，也不會有股票的發行與交易，股份制就難以確立。基金證券則
是同時具有股票和債券的某些特徵的證券。投資基金本身就是集資的一種形
式，是將分散的資金集中起來創設一個基金，然後委託專門的投資機構從事
能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產所有權、收益
分配權和剩餘財產分配權。這些作為資本信用手段的證券能定期領取利息或
到期收回本金，且具有買賣價格，可以在證券市場上進行轉讓和流通。除此
之外，還有作為貨幣證券的商業票據。在商品經濟和生產社會化發展的過程
中，企業為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉周期，盡量
節約資本的使用，為此便產生了商業信用和作為商業信用手段的商業票據，
如匯票、支票及本票等。這些商業票據不僅僅是一種信用工具，而且還可以
在一定范圍內周轉流通，發揮流通手段和支付手段等貨幣職能。
按照不同的標准，可以對證券進行不同的分類。按其性質的不同，可以
將證券分為證據證券、憑證證券以及有價證券。
證據證券是指只是單純地證明事實的文件，主要有借用證、證據（書面
證明）等。在證據證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱為「免責證券」，
如提單等即屬此類。
憑證證券是指認定持證人是某種私權的合法權利者，證明對持證人所履
行的義務是有效的文件。如存款單、借據、收據及定期存款存摺等就屬於這
一類。憑證證券實際上是無價證券。其特點是，雖然憑證證券也是代表所有
權的憑證，但不能讓渡，不能真正獨立地作為所有權證書來行使權利。如存
款單就是民法中的消費寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價證券，因為
它既沒有可讓渡性，也沒有完全代替存款合同的功能。當然，這也不是一成
不變的。60 年代，美國的商業銀行為了阻止存款額的下降，以企業的富裕資金為對象，發行一種可以讓渡的大額可轉讓定期存單（即CD）來徵集大量資
金，這種存款憑據顯然已不同於一般的存款單，它實際上可以看作是金融債
券的一種，應該歸入有價證券。
有價證券主要是指對某種有價物具有一定權利的證明書或憑證。有價證
券通常被分為三類：（1）貨幣證券，如銀行券、票據、支票等；資本證券，
包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。（3）
有價證券，其本身沒有價值，因為它不是勞動產品。但是由於它能給持有者
帶來一定的收益，所以它又有價格，可以在證券市場上自由買賣。
1．有價證券
有價證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權按期取得一定收
入，並可自由轉讓和買賣的所有權或債權證書。人們通常所說的證券，也就
是指這種有價證券。
由於有價證券不是勞動產品，故其自身並沒有價值，只是由於它能為持
有者帶來一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場上自由買賣和流通。
影響有價證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預期利息收入和市場利
率。因此，有價證券價格實際上是資本化了的收入；有價證券是虛擬資本的
一種形式，是籌措資金的重要手段。
有價證券是商品經濟和社會化大生產發展到一定階段的產物。從資本主
義經濟發展歷程來看，有價證券的正常交易能起到自發地分配貨幣資金的作
用。通過有價證券，可以吸收暫時閑置的社會資金，作為長期投資分配到國
民經濟各部門，從而優化資源配置。同時，由於有價證券的行市受主客觀及
國內外多種因素的影響，有價證券的價格經常出現暴漲暴跌、起伏不定的現
象，由此引起的投機活動會造成資本市場的虛假供求和混亂局面，這又會造
成社會資源的巨大浪費。我國現階段正處在商品經濟和社會化大生產必須大
發展的時期，有價證券及其相關市場的建設與發展也顯得日益緊迫和必要。
但是我們要充分借鑒市場經濟國家的成熟經驗，吸取其教訓，充分發揮有價
證券的積極作用，盡可能減少有價證券運行過程中可能產生的不利影響。
2．有價證券的分類
有價證券的種類多種多樣，從不同的角度、按照不同的標准，可以對其
進行不同的分類。
（1）按發行主體的不同，可分為政府證券（公債券）、金融證券和公
司證券。
1）政府證券。也稱政府債券，它是指政府為籌措財政資金或建設資金，
憑其信譽，採用信用方式，按照一定程序向投資者出具的一種債權債務憑
證。政府債券又分為中央政府債券（即國家債券）和地方政府債券。政府債
券也稱國債券。
我國目前尚不具備地方政府發行債券的條件。中央政府發行債券始於建
國初期，60 年代中期內外債還清本息之後，10 多年間未發行過債券。1981年開始又恢復中央政府債券的發行，債券種類包括國庫券、國家重點建設債
券、財政債券以及特種國債等，其中主要是國庫券。國債發行至今，已累計
發行國庫券4 700 多億元，發行數量較多的年份是在1993 年之後。1993 年，
我國發行國庫券380 多億元；1994 年高達1020 億元；1995 年多達1500 億
元；1996 年發行約1950 億元。國庫券發行規模的擴大，不僅可以極大地減
輕中央銀行被迫向財政透支的壓力，彌補巨額財政赤字，籌集大量的建設資
金，而且有助於1996 年4 月開始運作的中央銀行的公開市場操作，從而對
改善貨幣流通狀況、抑制通貨膨脹具有重要意義。
2）金融證券。是指商業銀行及非銀行金融機構為籌措信貸資金而向投
資者發行的，承諾支付一定利息並到期償還本金的一種有價證券。主要包括
金融債券、大額可轉讓定期存單等，尤以金融債券為主。
隨著銀行業務的不斷拓展，尤其是本世紀60 年代以來金融創新的不斷
深化，金融證券以其方便、靈活、高收益等優勢，深受金融機構和廣大投資
者的歡迎。如金融債券，其利率就可以比較靈活地安排，也不必過多地受存
款最高利率的限制；金融債券的付息方式也可以靈活多樣，這使得它對投資
者具有強大的吸引力；發行金融債券所籌集的資金，不必向中央銀行繳存存
款准備金，這又有利於商業銀行充分地運用資金。此外，對商業銀行來說，
由於金融債券具有明確的償還期，到期之前一般不能提前還本付息，因而籌
集的資金具有較強的穩定性；而對於金融債券的持有人來說，它又比其他一
些金融資產具有更強的流動性，因為在二級市場比較發達的情況下，憑借商
業銀行的良好信譽，金融債券可以比較容易地在市場上實現轉讓。
3）公司證券。公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券。公司證
券包括的范圍比較廣泛，內容也比較復雜，但主要有股票、公司債券及商業
票據等。
股票是指股份有限公司依照公司法的規定，為籌集公司資本而發行的，
用以證明股東身份和權益的憑證。股票投資者即為股份有限公司的股東，股
票的發行主體必須是股份有限公司。股票一經投資者認購，持有者就不能要
求公司退還股本，只能通過轉讓和出售變現。股票雖然能形成市場價格，但
它本身卻沒有價值，不是真實的資本，只是一種獨立於實際資本之外的虛擬
資本。股票可以充當買賣對象和抵押品，從而成為金融市場上主要的、長期
的信用工具。隨著股份制經濟的不斷發展和完善，股票的種類也呈現出多樣
化的局面，這些股票可以按不同的性質，從不同的角度進行分類。我國自80
年代中期出現第一張股票以來，股票的種類不斷增加，股本總額不斷擴大，
既為企業籌措到了巨額資金，也為投資者提供了新的金融資產。相信股票在
我國現代企業制度的建立和我國國民經濟的發展中將會發揮越來越重要的
作用。
公司債券指的是股份有限公司或其他類型的股份制企業為籌措資金而
發行，並承諾在一定時期內還本付息的債權債務憑證。公司債券持有人是公司的債權人；公司債券發行人為債務人，公司債券體現的是一種債權債務關
系。與股票相比，公司債券持有人只是公司的債權人，而不是股東，因而無
權參與公司的經營管理決策。但公司債券持有人有比股東優先的收益分配
權，在分配順序上優先於股東收入分配；公司破產清理資產時，有比股東優
先收回本金的權利。在我國，公司債券常被「企業債券」所取代，而企業債
券又是一種不規范的公司債券。僅從發行主體上看，由於界定不清，我國的
「企業債券」與規范意義上的公司債券就存在明顯的不同。
商業票據則是指在以信用方式進行商品買賣時，由公司、企業或個人簽
發的，並由出票人無條件支付或委託他人無條件支付一定金額的有價證券。
商業票據既是商業信用的工具，也是債權人以商業信用方式出售商品後，為
保證其債權而持有的一種證明債權債務關系的憑證。商業票據主要包括期
票、匯票、支票及本票等，可以流通轉讓，但一般只能在彼此經常有往來並
相互了解的情況下進行。隨著金融市場業務的不斷發展，在一些像美國這樣
的西方發達國家裡，原本與商品交易相伴隨的商業票據，逐步演變成為一些
信譽優良、經信用評級機構評定的大公司在證券市場上籌集短期資金的借款
憑證。商業票據是以商業信用為基礎的。建國後的長時期內，我國禁止商業
信用活動，商業票據及其相關業務的發展受到嚴格的限制。改革開放以來，
商業信用活動逐步開展，銀行的票據貼現和再貼現業務也恢復運作。1995
年，我國出台了《票據法》。商業票據對促進經濟的活躍與繁榮發揮著越來
越重要的作用。
（2）按所體現的內容不同，有價證券可分為貨幣證券、資本證券和貨
物證券。
1）貨幣證券。指可以用來代替貨幣使用的有價證券，是商業信用工具。
貨幣證券在范圍和功能上與商業票據基本相同，即貨幣證券的范圍主要包括
期票、匯票、支票和本票等；其功能則主要是用於單位之間的商品交易、勞
務報酬的支付，以及債權債務的清算等經濟往來。現在各銀行發行的信用
卡，其實質也是一種貨幣證券。
①期票是指由債務人向債權人開出，在約定期限支付款項的債務證書。
這是在商品交易活動中通用的一種貨幣證券。期票到期，債務人必須按票面
金額向持票人付款。期票在到期之前，經過債權人背書之後可以轉讓，也可
以向銀行申請貼現。
②匯票是指由出票人簽發的，委託付款人在見票時或者在指定日期無條
件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據。匯票在出票人開出時並不具
有法律效力，經債務人或其委託銀行簽字或蓋章後才能成為有效的有價證
券。在金融市場開放的國家和地區，匯票經受票人背書後可以轉讓或向銀行
貼現。有些國家的銀行和郵電局辦理接受匯款人的委託簽發匯票，由銀行、
郵電局或匯款人寄交收款人，向指定付款行、局領取款項。按出票人的不同，
匯票分為銀行匯票和商業匯票。