關於債券非交易過戶的申請

❶ 非交易過戶是如何理解的

證券類財產發生繼承、饋贈、分割時，在經過公證後'需要進行非交易過戶。滬市證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金賬戶、證券賬戶及公證書到指定交易證券營業部申請辦理證券的非交易過戶手續。對於深市證券的非交易過戶手續的辦理'還需要到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。對流通股的非交易過戶手續，中國結算深圳分公司只受理流通股遺產繼承、職工股贈與兩種。夫妻離異的財產分割不能通過非交易過戶進行，由雙方自行通過交易方式解決，結算公司不受理。

❷ 可以辦理非交易過戶的情形有哪些

因繼承（含遺贈）、依法進行的財產分割、司法扣劃、法人資格喪失、向基金會捐贈、協議轉讓等情形導致其上海市場或深圳市場證券賬戶中的證券發生持有人變更的,可以向中國結算深滬分公司或其開戶代理機構（證券公司）申請辦理證券非交易過戶。其他情況不能辦理非交易過戶。

❸ 非交易過戶業務過程是什麼樣的

因法院扣劃、破產清償原因造成的非交易過戶：須由相關的司法部門到指定營業網點櫃台辦理，提供相應的司法文件和轉入的託管賬戶，並填寫《債券賬戶業務申請表》，經業務主管部門批准後辦理。

因贈予而發生的非交易過戶：由贈予人到指定營業網點櫃台辦理，提供債券交易卡、債券賬戶卡、本人有效身份證件、受贈人的託管賬戶，並填寫《債券賬戶業務申請表》經業務主管部門批准辦理。

因遺產繼承而發生的非交易過戶：由申請人到指定營業網點櫃台辦理，提供相應的司法文件、債券交易卡、債券賬戶卡、申請人有效身份證件、受贈人的託管賬戶，經業務主管部門批准後辦理。[編輯本段]非交易過戶的原則：非交易過戶受讓一方應當符合相應基金契約規定的基金持有人條件；非交易過戶受讓方應當按照基金賬戶和交易賬戶開戶要求辦理基金賬戶和交易賬戶開戶手續；非交易過戶所涉的基金份額應當是未予質押或設定了其他限制的份額；

因離婚等原因進行財產分割或出於債務履行需要提出非交易過戶申請的，除非出具法院司法文書或仲裁機構的仲裁文書或經過公證的離婚協議，一般不受理該等申請。但應告知申請人按照先贖回再申購的程序完成過戶。

❹ 什麼是非交易過戶的可轉換債券

可轉換債券，就是可轉換成股票的債券，這個好理解。

重點介紹「非交易過戶」「

非交易過戶非交易過戶是指符合法律規定和程序的因繼承、贈與、財產分割或法院判決等原因而發生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權（或債權）變更，受讓人需憑法院、公證處等機關出具的文書到登記結算機構或其代理機構申辦非交易過戶，並根據受讓總數按當天收盤價，收取規定標準的印花稅。非交易過戶的辦理辦理非交易過戶包括以下3種情況：
（1） 因法院扣劃、破產清償原因造成的非交易過戶：
須由相關的司法部門到指定營業網點櫃台辦理，提供相應的司法文件和轉入的託管賬戶，並填寫《債券賬戶業務申請表》，經業務主管部門批准後辦理。
（2） 因贈予而發生的非交易過戶：
由贈予人到指定營業網點櫃台辦理，提供債券交易卡、債券賬戶卡、本人有效身份證件、受贈人的託管賬戶，並填寫《債券賬戶業務申請表》經業務主管部門批准辦理。
（3） 因遺產繼承而發生的非交易過戶：
由申請人到指定營業網點櫃台辦理，提供相應的司法文件、債券交易卡、債券賬戶卡、申請人有效身份證件、受贈人的託管賬戶，經業務主管部門批准後辦理。非交易過戶的原則（1）非交易過戶受讓一方應當符合相應基金契約規定的基金持有人條件；
（2）非交易過戶受讓方應當按照基金賬戶和交易賬戶開戶要求辦理基金賬戶和交易賬戶開戶手續；
（3）非交易過戶所涉的基金份額應當是未予質押或設定了其他限制的份額；
（4）因離婚等原因進行財產分割或出於債務履行需要提出非交易過戶申請的，除非出具法院司法文書或仲裁機構的仲裁文書或經過公證的離婚協議，一般不受理該等申請。但應告知申請人按照先贖回再申購的程序完成過戶；
（5）司法和行政非交易過戶的效力高於其他非交易過戶；
（6）司法和行政非交易過戶按照時間在先原則認定效力；
（7）公證遺囑的效力高於非公證遺囑效力，時間在後遺囑的效力高於時間在先遺囑效力；
（8）除非法律另有規定，贈與協議本身不單獨構成非交易過戶的依據；
（9）因喪失民事行為能力產生非交易過戶，應當持司法機關裁定或經公證機關公證的醫療單位證明提出申請；
（10）投資者申請辦理非交易過戶，轉入方必須已開設基金賬戶，辦理非交易過戶需到轉入方或轉出方辦理託管交易的銷售網點辦理申請。
（11）非交易過戶後，原基金賬戶份額的的存續時間，在轉到新的基金賬戶後仍舊連續計算；
（12）進行非交易過戶時，可以是一個基金賬戶里擁有的大成基金管理公司的一隻或多隻開放式基金，也可以是同一隻基金的部分或全部份額；
（13）同一託管銷售機構的投資者做非交易過戶可直接辦理；不同託管銷售機構的投資者做非交易過戶，則須先做轉託管後做非交易過戶。
（14）非交易過戶申請自申請受理日起，符合條件的二個月內辦理確認手 續。基金注冊登記人可收取一定的過戶費用[1]。
（15）非交易過戶的轉入方在辦理非交易過戶之前，沒有開立本公司基金賬戶的，要先辦理開戶業務。
非交易過戶-業務流程
代銷機構在收到非交易過戶的申請後，於當日將有關文件資料傳真至基金管理公司，並將資料原件郵寄往基金管理公司。如原件具有唯一性，投資者需要保留原件的，櫃員可將原件交還客戶，並將加蓋代銷網點業務公章的復印件郵寄給基金管理人；如客戶不須保留原件，代銷行應將其郵寄給基金管理人。易方達在收到非交易過戶書面資料原件的2個月內處理非交易過戶申請，並在處理完該筆非交易過戶業務後，將相關信息通知代銷機構

❺ 什麼情況可以申請辦理非交易過戶登記

登記在中國證券登記結算有限公司開立的證券賬戶中的股票、債券、基金（限於證券交易所場內登記的份額）、權證等證券，因證券協議轉讓（含行政劃撥）、法人資格喪失、繼承（含遺囑）、離婚財產分割、向基金會捐贈、公司合並與分立、合格境外機構投資者錯誤交易產生的證券非交易過戶、證券公司定向資產管理業務所涉證券劃轉和社保基金證券賬戶所持證券劃轉等情形之一的，可申請辦理非交易過戶登記。

❻ 證券非交易過戶與交易過戶有何不同

證券交易過戶通過證券交易所的交易系統按照場內競價原則進行，任何具有交易資格的投資人均可以參與證券交易。證券非交易過戶申請不進入交易系統，而是直接通過證券登記結算公司辦理；目前上海證券品種只有遺產繼承和司法判決通過證券公司代理辦理，深圳證券品種只有遺產繼承通過證券公司辦理，其他類別的非交易過戶由證券登記結算公司直接辦理。

❼ 有哪些關於證券非交易過戶的法律法規

2011年7月1日，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中登公司）根據《證券法》,《公司法,《證券登記結算管理辦法》等法律法規,部門規章的規定，以及中登公司《證券登記規則》和上海證券交易所,深圳證券交易所,中登公司聯合發布的《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》等有關業務規則，制定了《證券非交易過戶業務實施細則（適用於繼承,贈與,依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形）》.

其中第二條明確規定登記在本公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股）,債券,基金（限於證券交易所場內登記的份額）,權證等證券，因發生證券繼承,贈與,依法進行的財產分割,法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過入方可以申請辦理非交易過戶登記.中登公司以上述實施細則規定了因離婚,繼承涉及的證券過戶登記可以適用非證券交易過戶的方式.

2016年1月4日，中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司發布了關於證券非交易過戶業務指南的修訂通知，對證券非交易過戶的政策法規和業務規則進行了最新的修訂（以下簡稱業務指南），其中對於因繼承引發的證券非交易過戶業務，增加了遺贈部分，而離婚財產分割仍然還是屬於證券非交易過戶業務的一種.

❽ 如何辦理繼承情況下的非交易過戶手續

繼承情況下的非交易過戶請投資者到轉出方基金份額託管的銷售網點辦理。
銷售網點受理相關資料，對資料的真實性進行初審，初審資料和申請表傳真至注冊登記人復審。審核無誤後申請資料原件須寄送到注冊登記人處。注冊登記人核實相關資料後給予辦理。
非交易過戶申請需提供的資料：
1.繼承人填寫的《開放式基金非交易過戶申請表》
2.繼承人的身份證明
3.被繼承人死亡證明
4.被繼承人有關戶口簿原件及復印件或司法機關提供的能證明被繼承人原身份證件號碼的文件
5.繼承公證書原件注意事項：
1.基金分紅期間(自分紅權益登記日至紅利發放日止)暫停受理非交易過戶。
2.非交易過戶的受讓方在辦理非交易過戶之前，如未開立本公司基金賬戶的，應先開立基金賬戶。

❾ 股票非交易過戶需要辦理什麼手續

股票屬於一般財產，可依據《繼承法》在被繼承人死亡後合法繼承，第一順序繼承人（父母、子女、配偶）在沒有遺囑的情況下可平均繼承，也就是說，配偶不可能拿到全部股票。繼承時需帶相關證明（如被繼承人的死亡證明、繼承人的身份證明等）去股票開戶行辦理股權登記手續，密碼由開戶行提供，具體操作可咨詢股票開戶行。
非交易過戶非交易過戶是指符合法律規定和程序的因繼承、贈與、財產分割或法院判決等原因而發生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權（或債權）變更，受讓人需憑法院、公證處等機關出具的文書到登記結算機構或其代理機構申辦非交易過戶，並根據受讓總數按當天收盤價，收取規定標準的印花稅。
非交易過戶的辦理
辦理非交易過戶包括以下3種情況：
（1） 因法院扣劃、破產清償原因造成的非交易過戶：
須由相關的司法部門到指定營業網點櫃台辦理，提供相應的司法文件和轉入的託管賬戶，並填寫《債券賬戶業務申請表》，經業務主管部門批准後辦理。
（2） 因贈予而發生的非交易過戶：
由贈予人到指定營業網點櫃台辦理，提供債券交易卡、債券賬戶卡、本人有效身份證件、受贈人的託管賬戶，並填寫《債券賬戶業務申請表》經業務主管部門批准辦理。
（3） 因遺產繼承而發生的非交易過戶：
由申請人到指定營業網點櫃台辦理，提供相應的司法文件、債券交易卡、債券賬戶卡、申請人有效身份證件、受贈人的託管賬戶，經業務主管部門批准後辦理。
非交易過戶的原則
（1）非交易過戶受讓一方應當符合相應基金契約規定的基金持有人條件；
（2）非交易過戶受讓方應當按照基金賬戶和交易賬戶開戶要求辦理基金賬戶和交易賬戶開戶手續；
（3）非交易過戶所涉的基金份額應當是未予質押或設定了其他限制的份額；
（4）因離婚等原因進行財產分割或出於債務履行需要提出非交易過戶申請的，除非出具法院司法文書或仲裁機構的仲裁文書或經過公證的離婚協議，一般不受理該等申請。但應告知申請人按照先贖回再申購的程序完成過戶；
（5）司法和行政非交易過戶的效力高於其他非交易過戶；
（6）司法和行政非交易過戶按照時間在先原則認定效力；
（7）公證遺囑的效力高於非公證遺囑效力，時間在後遺囑的效力高於時間在先遺囑效力；
（8）除非法律另有規定，贈與協議本身不單獨構成非交易過戶的依據；
（9）因喪失民事行為能力產生非交易過戶，應當持司法機關裁定或經公證機關公證的醫療單位證明提出申請；
（10）投資者申請辦理非交易過戶，轉入方必須已開設基金賬戶，辦理非交易過戶需到轉入方或轉出方辦理託管交易的銷售網點辦理申請。
（11）非交易過戶後，原基金賬戶份額的的存續時間，在轉到新的基金賬戶後仍舊連續計算；
（12）進行非交易過戶時，可以是一個基金賬戶里擁有的大成基金管理公司的一隻或多隻開放式基金，也可以是同一隻基金的部分或全部份額；
（13）同一託管銷售機構的投資者做非交易過戶可直接辦理；不同託管銷售機構的投資者做非交易過戶，則須先做轉託管後做非交易過戶。
（14）非交易過戶申請自申請受理日起，符合條件的二個月內辦理確認手 續。基金注冊登記人可收取一定的過戶費用[1]。
（15）非交易過戶的轉入方在辦理非交易過戶之前，沒有開立本公司基金賬戶的，要先辦理開戶業務。