交易所問詢私募管理人備案

A. 私募基金的登記備案哪裡查啊

現在只能在基金業協會的私募基金備案信息那查，但是只能看到最基本的管理人、託管等基本信息，更全面的就不會對外公布。私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金並以特定目標為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。
拓展資料
私募基金特點:
1．股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。
2．股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。
3．股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道，融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。
4.由於私募管理資金規模有限，他們不大會像公募那樣跟蹤指數（持有大量權重藍籌股），投資風格較為靈活，也就是說在做好風險管理後更多以挖掘個股（大牛股）為主，而且對市場出現的一些熱點把握也更為敏感。那些以前做的比較成功的公募基金經理，挖掘牛股能力都比較強，到私募後更能發揮其特長，不必像以前還要被迫大量持有一些表現一般的指數權重股，可以放開手腳去選股，甚至是可以做以前被公募基金視為有高風險的品種，比如ST和績差股，但前提是經過研究今後其咸魚翻身的可能性很大，而不只是傳統的「做莊」或「操盤手」的玩法。

B. 私募基金管理人備案需要什麼資料

私募基金管理人備案需要的資料：

備案類型：

1.股權類：（1）商業計劃書 （2）投資意向書（項目合作方聯系方式，對擬投項目詳細描述，包含盡調過程、投資安排、募集安排、退出安排等）（3）公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議

2.證券類：（1）商業計劃書 （2）擬發行產品情況介紹（3）公司與第三方簽訂的外包協議或者是合作意向協議

3.其他類：（1）商業計劃書 （2）投資意向書

備註：前台照片 是虛假的 一旦被協會證實 公司是會被列入黑名單

一、公司需要的條件和資料：

1、最新營業執照；

2、公司章程（最後一頁需要全體股東簽字、日期、公章）；

3、 驗資報告（實繳資金是注冊資金的25%以上或是實繳100萬以上，帶實繳銀行匯款單，需要注意 公司的注冊資金和實繳資金不要太大，1000萬左右就行）；

4、財務審計報告（營業執照是2018年之前注冊的公司需要提供，財務數據、會計師聯系人的電話和郵箱）；

5、租賃合同；

6、公司所在寫字樓全圖片和帶有機構logo的前台圖片（前台照片多角度、辦公環境照片多角度、寫字樓多角度照片，前台logo不能是貼紙）

7、填寫公司員工花名冊8人以上詳細履歷和是否存在兼職行為（高管人員不需填寫）全體社保證明

8.工商公示出資人信息圖片加上公章

9.工商存檔出資人信息圖片

10.制度文件，最後一頁加公章加騎縫章，掃描件，要PDF格式。

11.公司開戶許可證

12. 需要提供 風控人員不從事投資業務的承諾函

13.申請機構不隨意變更高管人員的承諾函14登記備案承諾函。

二、所有股東需要的條件和資料：

1、原件身份證（正、反面）；

2、畢業證；

3、聯系方式（行動電話、郵箱、辦公座機）

4、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷的證明人和電話及崗位職責)

5、股東對外投資的公司情況說明

6、股東需要寫 出資情況能力說明並提供證明材料

7、所有股東需均在公司擔任相應的職務， 並出具任職情況說明或任職決議

三、所有高管和法人需要的條件和資料：

1、掃描彩色身份證（正、反面）；

2、畢業證（高中-大專-本科-碩士-博士 需連貫，不能中斷）；

3、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業後填寫，工作經歷需要和投資、證券、基金公司相關的經歷，工作經歷的證明人和電話及崗位職責)；

4、聯系方式（行動電話、郵箱、辦公座機）；

5、基金從業資格證；

6、個人徵信報告；

7、勞動合同和社保證明；

8、高管和法人是否存在對外投資和對外兼職行為情況說明。

9、高管、法人與所有員工要說明之前在金融行業裡面的專業性說明（例如工作業績，工作成就，工作項目，工作案例、工作亮點情況等、寫的思路：一定要按照 在什麼時間在什麼公司擔任什麼 參與了什麼項目 取得了怎樣的業績？）

10、1寸純色照片（紅、藍）

11、提供高管人員上一家工作經歷的任職證明材料，高管人員以往的交易記錄和歷史業績。

希望可以幫到你， 有不明白的可以隨時咨詢我。

C. 私募基金管理人備案怎麼辦理

一、基金管理人登記
私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
二、基金備案
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的
主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金
合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管
理人履行登記手續。
三、人員管理
私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
四、備案時間及要求
私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、
投資者數量等。
五、
基金公司備案所需要的材料：
1.營業執照副本、
2.稅務副本、
3.組代副本、
4.法人電子版、
5.股東信息（辦理時需要號）
6.所有高管人員一寸照片（藍、白底）、
7.驗資報告、
8.資質負責表、利潤表。
9.有項目的出示項目計劃書（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)
10.提供高管人員18歲以後的個人簡歷（高管必須具有證券從業資格證的人）

D. 作為投資者如何查詢私募基金產品的備案

網頁鏈接可以登錄這個網址，輸入產品的名字進行查詢，一般會公示產品名稱、編碼、管理人名稱、成立日期和備案日期、還有託管人信息

E. 私募基金管理人怎麼備案

私募基金產品備案流程 企信68 上更多信息流程
首先給大家介紹一下私募基金管理人備案材料：除了公司的基本資料和人員的簡歷以外，有幾個很重要的材料，法人和兩名高管的基金從業資格證書（必備），法律意見書。這兩部分材料是私募基金管理人備案的核心資料。
基金類型有證券投資、股權投資、創業投資、其他投資，這些基金類型所對應的投資類型（產品類型）分別是：
證券投資：股票類基金、債券類基金、貨幣類基金、混合類基金、資產證券化基金、期貨期權等衍生品基金、上市公司定向增發基金、FOF、其他
股權投資：並購基金、房地產基金、基礎設施基金、上市定增基金、FOF、其他
其他：債權基金（非標債權，委託貸款等）紅酒藝術品等商品基金。
私募基金產品的組織類型：公司型，契約型，虛擬型，組合型，有限合夥型，信託型。
正確的邏輯思維是：先確定後期想做的是什麼產品，再設立基金公司，然後就知道備案什麼類型的基金類型了。很多人想發行產品，卻不知道要備案什麼基金類型，或是選擇什麼樣的公司類型。
根據私募投資基金監督管理暫行辦法的規定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別；
（二）基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；
（三）採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的，還應當報送託管協議；
（四）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金備案材料齊備後的 20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

F. 私募基金管理人備案的流程是什麼

一、具體依據

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：

（一）工商登記和營業執照正副本復印件；

（二）公司章程或者合夥協議；

（三）主要股東或者合夥人名單；

（四）高級管理人員的基本信息；

（五）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別；

（二）基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；

（三）採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的，還應當報送託管協議；

（四）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金備案材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

二、簡要流程

登錄中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）資產管理綜合報送平台，進行私募基金管理人登記和私募基金備案。系統網址為：https://ambers.amac.org.cn。

（一）私募投資基金管理人登記流程

三、信息公示

登記備案後，基金業協會將對外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需閱覽私募基金管理人公示信息，請查看中國證券投資基金業協會官網。

四、特別說明

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第九條規定，基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。

希望我的回答可以幫到你，有不明白的可以隨時咨詢我。

G. 私募基金登記備案的流程是什麼

法律分析：一、基金管理人登記私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。二、基金備案私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。三、人員管理私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。四、備案時間及要求私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。五、私募基金備案所需材料、營業執照副本 2、稅務副本、 3、組代副本、 4、法人電子版 5、股東信息(辦理時需要號) 6、所有高管人員一寸照片(藍、白底) 7、驗資報告、 8、資質負責表、利潤表。 9、有項目的出示項目計劃書(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式) 10、提供高管人員18歲以後的個人簡歷(高管必須具有證券從業資格證的人)

法律依據：《私募投資基金管理暫行條例》 第八條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的董事、監事、高級管理人員、執行事務合夥人及其委派代表：（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；（二）對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員、執行事務合夥人委派代表，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾5年的；（三）個人所負債務數額較大，到期未清償的；（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金託管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員；（五）因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員；（六）法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的其他情形。

H. 私募基金管理人登記和備案管理辦法

法律分析：為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》和中國證券監督管理委員會的授權，中國證券投資基金業協會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

法律依據：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》

第一條 為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

第三條 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。

第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。

第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。

第八條 基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。

第十條 經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。