A. 請問如何取得CTA(Commodity Trading Advisor)
美國的期貨業從業人員必須在美國商品期貨交易委員會（CFTC）登記注冊，大部分為如下六類：
——期貨傭金商（FCM）。這類是法人經紀人，目前我國的期貨經紀公司與其相當。
——商品交易顧問（CTA）。這類是出於收費或獲利目的，通過直接或間接形式為他人提供是否買賣期貨或期權合約建議的自然人。CTA是具有法律地位的獨立交易經紀人，有自己的經營場地或辦公室。可以接受客戶的委託以及向客戶直接收費或按照協議分取利潤。但收到客戶的資金必須以期貨傭金商的名義存入客戶帳戶。當然，CTA必須遵守CFTC的一系列規則。與我們以前的期貨經紀人相比，兩者間有著很大的差別。比如，我們的經紀人的報酬往往是來源於經紀公司的回佣，與其操作的業績並無關系，這在利益分配機制上存在很大的缺陷。
——商品合資基金經理（CPO）。這類是組織與管理商品合資基金的個人與組織。比如，吸收客戶資金加入基金，聘用CTA進行操盤交易等。按規定，籌資資本總額超過20萬美元或合夥人超過15人以上的商品合資基金經理必須注冊登記。
——場內經紀人（FB）。這類人員相當於我國期貨公司派駐在交易所代表公司交易的出市代表（俗稱紅馬甲）。但在美國，場內經紀人可以是獨立的，即不一定附屬於某個期貨公司。他們中有一些是只為自己的帳戶進行交易的交易所會員，這些人不必注冊登記。但若有代客交易的行為，就必須進行注冊登記。
——介紹經紀人（IB）。這種經紀人分兩種，即獨立的介紹經紀人和有期貨公司擔保的介紹經紀人。介紹經紀人可以是個人，也可以是組織，他們尋求或接受客戶指令，但不收取客戶的錢財或其他資財。注冊登記時，對獨立介紹經紀人的要求高於有擔保的介紹經紀人。
——關聯人員（AP）。關聯人員的含義相當廣泛。可以包括所有與期貨經營、交易活動有關的人員，以及對上述人員有監管權的人。有點類似於我國的期貨從業人員。
凡欲於市場執業者（包括FCM、CPO、CTA從業人員）均需通過全國商品期貨考試（Series 3）；分公司高階主管需參加分公司高階主管資格測驗（Series 30）
目前我國沒法考取這個資格，據說深圳有家公司在考慮引入，但是尚無最終結果
B. 金融牌照 | 美國NFA — 外匯及大宗期貨入門級牌照
在美國金融市場中，NFA（National Futures Association）扮演著至關重要的角色，它是一家非營利性自律組織，受CFTC（Commodity Futures Trading Commission）的嚴格監管。想要為客戶提供交易服務，無論是期貨、外匯市場，還是涉及CPO（Commodity Pool Operator）、CTA（Commodity Trading Advisor）、FCM（ Futures Commission Merchant）、IB（Introcing Broker）或RFED（Registered Financial Ecation Designation）等角色，都需要成為NFA的成員，以此確保客戶權益得到充分保護。 加入NFA的門檻並不低，實體公司，包括經紀人在內，都需完成NFA的注冊程序。目前，NFA擁有超過3100家會員，其中CPO和CTA是主要的申請方向。中界海外作為專業的服務提供商，致力於美國NFA CPO/CTA雙項資質的注冊服務，涵蓋會員注冊、詳盡的合規方案制定以及政策審核等環節。通過我們的服務，您的公司信息將得以在NFA官網醒目展示，為交易商提供公信力。 對於外匯和大宗期貨交易商來說，NFA的CPO/CTA牌照尤其具有吸引力。其成本效益高，審批流程相對快速，且查詢便捷，對於尋求初期發展的中小型平台來說，無疑是一個經濟且實用的選擇。選擇NFA，就是選擇了對客戶負責、對市場合規的堅實保障。 總之，NFA不僅是金融市場的准入門檻，更是信譽與合規的象徵。通過合理的注冊和認證，你的企業將能夠在競爭激烈的市場中穩健前行，贏得客戶的信任與信賴。
揭秘金融界的金鑰匙：美國NFA外匯及大宗期貨牌照全解析</