中航期貨零傭金

① 燃油期貨的交易平台

FXCM（福匯）是全球最大外匯交易商成員之一，是英國交易商代表了當今世界外匯交易行業中比較高標准。FXCM集團成員包括： Forex Capital Markets LLC(FXCM美國版), Forex Capital Markets Limited (FXCM英國版) ，FXCM JINHUI GROUP(FXCM環球金匯網),為零售客戶提供網上外匯交易服務。
FXCM的金融專業分析師來自世界級的金融公司，FXCM具備並代表著先進水平的金融投資理念,日交易量高達15000億美元已經成為了全球范圍內最大的市場，是全球最大外匯交易商成員之一。 指會員在交易所帳戶中確保合約履行的資金，是已被佔用的保證金。 燃料油期貨合約的最低交易保證金為合約價值的8%，經中國證監會批准交易所可以調整交易保證金。當某燃料油期貨合約連續三個交易日的累計漲跌幅達到12%；或連續四個交易日的累計漲跌幅達到14%；或連續五個交易日的累計漲跌幅達到16%時，暫停部分會員或全部會員開新倉，但調整後的漲跌停板幅度不超過20%。當某期貨合約在某一交易日出現單邊市，則D1交易日結算時該合約交易保證金按下述方法調整：
燃料油期貨合約的交易保證金比例為10%，收取比例已高於10%的按原比例收取；D2交易日燃料油期貨合約的漲跌停板為7%。若D2交易日出現同方向單邊市，燃料油期貨合約的交易保證金比例為15%，收取比例已高於15%的按原比例收取；D3交易日燃料油期貨合約的漲跌停板為10%。若D3交易日期貨合約出現同方向單邊市（即連續三天達到漲跌停板），則當日收盤結算時，該燃料油期貨合約按20%收取交易保證金，收取比例已高於20%的按原比例收取，並且交易所可以對部分或全部會員暫停出金。
1、限倉制度：限倉是指會員或客戶可以持有的某一合約投機頭寸的最大數額。各品種期貨合約在不同時期的限倉比例和持倉限額具體規定如下：
表中某一期貨合約持倉量為雙向計算，經紀會員、非經紀會員、投資者的持倉限額為單向計算;經紀會員的持倉限額為基數，交易所可以根據經紀會員的注冊資本和經營情況調整其限倉數額。
2、持倉制度：燃料油期貨合約在不同時期的限倉比例和持倉限額規定（單位：手)。合約掛牌至交割月前第三月的 最後一個交易日交割月前第二月交割月前第一月某一期貨合約持倉量限倉比例（%）經紀會員、非經紀會員、投資者的持倉限額為單向計算；經紀會員的持倉限額為基數。

3、套期保值交易：申請套期保值交易須填寫《上海期貨交易所套期保值申請（審批）表》，提交與申請保值交易品種、部位、買賣數量、套期保值時間相一致的有關證明材料。 申請必須在套期保值合約交割月份前第二月的最後一個交易日之前提出，逾期交易所不再受理該交割月份合約的套期保值的申請。套期保值者可一次申請多個交割月份合約的套期保值額度。燃料油最遲至套期保值合約交割月份前一月份的15日），按批準的交易部位和額度建倉。在交割月前一個月份的第一個交易日起不得重復使用。交易所對套期保值交易的持倉量和交割量單獨計算，在正常情況下不受持倉限量的限制。在規定期限內未建倉的，視為自動放棄套期保值交易額度。
結算指根據交易結果和交易所有關規定對會員交易保證金、盈虧、手續費、及其他有關款項進行計算、劃撥的業務活動。 隨著世界石油市場的發展和演變，許多原油長期貿易合同均採用公式計算放法，即選用一種或幾種參照原油的價格為基礎，再加升貼水，其基本公式為：P=A+D。其中：P為原油結算價格A為基準價，D為升貼水， 其中參照價格並不是某種原油某個具體時間的具體成交價，而是與成交前後一段時間的現貨價格、期貨價格、或某報價機構的報價相聯系而計算出來的價格。有些原油使用某個報價體系中對該種原油的報價，經公式處埋後作為標准，有些原油由於沒有報價等原因則要掛靠其它原油的報價。
石油定價參照的油種叫基準油。不同貿易地區所選基準油不同。出口到歐洲或從歐洲出口，基本是選布倫特油（Brent）；北美主要選西得克薩斯中質油（WTI）；中東出口歐洲參照布倫特油、出口北美參照西得克薩斯中質油、出口遠東參照阿曼和迪拜原油.中東和亞太地區經常把「基準油」和『喻格指數」相結合定價，並都很重視升貼水。 在亞洲地區除普氏、阿格斯石油報價外，亞洲石油價格指數（APPI）、印尼原油價格指數（ICP）、OSP指數以及近兩年才發展起來的遠東石油價格指數（FEOP）對各國原油定價也有著重要的影響。
原油長期銷售合同中定價方法主要分為兩類：一種以印尼某種原油的印尼原油價格指數或亞洲石油價格指數為基礎，加上或減去調整價；另一種以馬來西亞塔皮斯原油的亞洲石油價格指數為基礎，加上或減去調整價。如越南的白虎油，其計價公式為印尼米納斯原油的亞洲原油價格指數加上或減去調整價。澳大利亞和巴布亞紐幾內亞出口原油，其計價公式則以馬來西亞塔皮斯原油的亞洲石油價格指數為基礎。我國大慶出口原油的計價則以印尼米納斯原油和辛塔原油的印尼原油價格指數和亞洲石油價格指數的平均值為基礎。中國越來越依賴能源進口,這樣會促使亞太能源安全經濟的變化。 新加坡是世界石油交易中心之一，新加坡燃料油市場在國際上佔有重要的地位，主要由三個部分組成：一是傳統的現貨市場，二是普氏（PLATTS）公開市場，三是紙貨市場。
中國海洋石油總公司的出口原油既參考亞洲石油價格指數，也參考OSP價格指數。亞洲石油價格指數（APPI）亞洲石油價格指數,1985年4月開始報油品價格指數，1986年1月份開始報原油價格指數,該價格指數每周公布一次，報價基地為香港，報價系統由貿易公司SeaPacServices進行管理和維護，數據處理由會計公司KPMGPeatMarwick在香港的辦公室負責。指數公布時間為每周四的中午12：00時。參與原油價格評估的成員2012年約有30個，但其具體身份不詳。
該價格的協調和管理機構是新加坡的一家咨詢公司——「石油貿易公司」。應該注意的是，原油價格構成和水平與交貨方式有關。按照國際慣例，如按FOB價格交貨，則由買方負擔交割點之後的運費和其他相關費用。按C+F或CIF價交貨，則由賣方支付到達指定交割點之前的運費及其他相關費用。在貿易雙方確定原油定價公式時，交貨方式是主要考慮因素。
各成員需要在每周的星期四之前將其對該周原油價格水平的估價提交指數數據處理公司。 有的原油結算價的作價公式包括APPI和ICP兩種指數所報的價格，如馬來西亞國家石油公司（Petronas）塔皮斯原油的作價。遠東石油價格指數的報價時間為早上5:45～8:00，在這段時間內，該指數的「石油報價組」將有關原油和油品價格通過計算機網路轉給路透社新加坡公司處理，指數價格為報價的簡單平均。 新加坡紙貨市場大致形成於1995年前後,從屬性上講是屬於衍生品市場，但它是OTC市場，而不是交易所場內市場。紙貨市場的交易品種主要有石腦油、汽油、柴油、航煤和燃料油。新加坡燃料油紙貨市場的市場規模大約是現貨市場的三倍以上，其中80%左右是投機交易,20%左右是保值交易。
紙貨市場的參與者主要有投資銀行和商業銀行、大型跨國石油公司、石油貿易商、終端用戶。
紙貨市場的主要作用是提供一個避險的場所，它的交易對象是標准合約，合約的期限最長可達三年，每手合約的數量為5000噸，合約到期後不進行實物交割，而是進行現金結算，結算價採用普氏公開市場的加權平均價,經紀商每噸收取7美分即每手收取350美元的傭金。由於是一個OTC市場，紙貨市場的交易通常是一種信用交易，履約擔保完全依賴於成交雙方的信譽，這要求參與紙貨市場交易的公司都是國際知名、信譽良好的大公司。目前我國南方地區的燃料油貿易商為了穩健地進行國際采購，大都委託境外代理商進行新加坡燃料油紙貨交易。
QGPC和ADNOC價格指數基本參考MPM指數來確定，官價指數是1986年歐佩克放棄固定價格之後才出現的。2011年亞洲市場的許多石油現貨交易與OSP價格掛鉤。從OSP的定價機制可以看出，以上三種價格指數受所在國政府的影響較大，包括政府對市場趨勢的判斷和相應採取的對策， 參照基準油定價的中東國家也區分不同市場。新加坡紙貨市場大致形成於1995年前後，從屬性上講是屬於衍生品市場，但它是OTC市場，而不是交易所場內市場。紙貨市場的交易品種主要有石腦油、汽油、柴油、航煤和燃料油。新加坡燃料油紙貨市場的市場規模大約是現貨市場的三倍以上，也就是每年成交1億噸左右，其中80%左右是投機交易，20%左右是保值交易。參與者主要有投資銀行和商業銀行、大型跨國石油公司、石油貿易商和終端用戶等。 紙貨市場的主要作用是提供一個避險的場所，它的交易對象是標准合約，合約的期限最長可達三年，每手合約的數量為5000噸。合約到期後不進行實物交割，而是進行現金結算，結算價採用普氏公開市場一個月的加權平均價。由於是一個OTC市場，紙貨市場的交易通常是一種信用交易。這要求參與紙貨市場交易的公司都是國際知名、信譽良好的大公司。我國國內企業只有少數幾家大公司如中化、中聯油、中聯化、中航油能參與交易，絕大多數經營燃料油的中小企業只能通過種種渠道，經過二級代理或三級代理在紙貨市場上進行避險操作。 我國南方地區的燃料油貿易商為了穩健的進行國際采購，大都委託境外代理商進行新加坡紙貨交易。據統計，我國國內企業的交易量佔新加坡紙貨市場的三分之一以上的市場份額。

② 尼克·理森 被抓住了么

去巴林銀行

1987年7月的某一天，有位朋友告訴尼克·李森說摩根斯坦利銀行需要人手。於是尼克·李森去應聘了，並且馬上就得到了一份工作。尼克·李森選擇了後者期貨與期權部工作。每天上午，尼克·李森都先坐火車到尤斯頓，再坐地鐵公司。很多時候，尼克·李森要忙到晚上九點才能回家。星期五和星期六的晚上，尼克·李森都會去看一場足球賽或在迪斯科舞廳。 尼克·李森1987年7月到摩根斯坦利銀行的期貨與期權部門進行清算工作。但他一直想到交易大廳中當交易員為銀行賺取利潤並取得豐厚的薪金。但在摩根斯坦利他沒能成功。 1989年6月16日下午，尼克·李森辭職離開了摩根斯坦利銀行。當晚，尼克·李森就去巴林銀行位於波特索肯大街的辦公室。在和一位名叫約翰蓋的負責人談了半小時之後，得到了新工作。在巴林銀行，尼克·李森繼續在期貨與期權部門作清算工作。九個月後尼克·李森爭取到了到印尼工作的機會，但巴林銀行在雅加達的業務非常混亂，有大量的票證沒有得到應有的處理，工作人員沒有辦公室，並將票證隨意堆放到地下室，虧空高達一億英鎊。尼克·李森便在這里開始清理票證，為巴林銀行消除了一億英鎊的負債，並在此結識了妻子莉薩。
1991年3月，尼克·李森回到倫敦。在雅加達獲得的成功，以及摩根斯坦利銀行對他的培訓使尼克·李森被視為期貨與期權結算方面的專家。 1991年，尼克·李森整整一年都在視察巴林銀行在歐洲和遠東的業務，他陪著銀行負責發展的托尼·狄克作了一次環球旅行，四處尋找巴林銀行發展的新機會。他們到過法蘭克福，建議在這座城市裡設立辦事處，以便打入正在成長的歐洲市場。也到過香港和馬尼拉。下半年，他們抵達新加坡。巴林銀行決定在新加坡成立分行，尼克·李森成為新加坡分行期貨與期權交易部門的總經理。 尼克·李森在新加坡國際金融交易所（SIMEX)與巴林銀行大阪交易所的人員共同進行套做(在新加坡SIMEX是一個很小的市場，並且尼克·李森沒有得到直接交易的授權，只能聽從大阪工作者的指令）。風險很小，僅僅是要抓住時間，速度致勝。在這里清算工作也很混亂。
編輯本段交易錯誤
第一次掩蓋錯誤
1992年7月17日，尼克·李森的一個新手下，交易員金姆王小姐犯了一個錯誤，她誤將客戶買進20份日經指數期貨合同看作賣出20份，由此造成了2萬英鎊的損失，隨後由於日經指數上升了200點，損失達到了6萬英鎊。尼克·李森並沒有向上級報告錯誤，而是利用88888帳戶掩蓋了真相。這是尼克·李森第一次利用88888錯誤帳戶掩蓋嚴重的錯誤。
錯誤增多
交易員喬治在一次交易中出了錯誤，損失高達800萬英鎊。喬治是尼克·李森的好友，也是最好的交易員之一。尼克·李森為了保住喬治和自己的職位，便將喬治的錯誤記入了88888錯誤帳戶。但他面臨著三個問題：一是如何彌補這些錯誤；二是將錯誤記入88888帳號後如何躲過倫敦總部每月的內部審計；三是SIMEX每天都要他們追加保證金，他們會計算出新加坡分行每天賠進多少，88888帳戶也可以被顯示在SIMEX大屏幕上。 尼克·李森一方面用自己的傭金來彌補88888帳戶的小錯誤，一方面通過做賬，從倫敦總部獲取金錢來進行風險很大的業主交易來彌補大的損失。但由於當時的日經指數穩定，尼克·李森從交易中賺取期權權利金，到1993年7月，他將88888帳戶中虧損的600萬英鎊轉為略有盈餘，當時他的年薪為5萬英鎊，年終獎金將近10萬英鎊。在1993年7月的一次內部審計中，李森通過每晚灌醉審計員過了關。 如果尼克·李森就此不再利用88888帳戶，他也就不會釀成大錯。尼克·李森說：「但星期一我返回SIMEX時，就發現我還得使用88888帳戶。我所處的位置是相當奇特的，一方面，我在交易場地工作，負責用日元做期權交易；另一方面，我又是後勤部門的主管，可以向倫敦方面隨意的提出要求。我可以縱觀全局--對我而言，這確實是一件非常容易的事。我也許是世界上同時對收入平衡表上的兩邊都負責的唯一一個人。我已經沉溺於其中了。……除了倫敦方面對我的匯款要求有求必應且從不細問之外，另外一件事對我的期滿行為也產生了推波助瀾的作用：按規定，我要向三個不同的人匯報工作。新加坡的頂頭上司西蒙，但他對期貨期權交易毫無形卻。名義上司麥克，他的業務在東京，但和他聯系少，而且他只關心我賺取的利潤。倫敦的兩個上司，但我上報的收益另他們激動不已。……正因為如此，我可以隨心所欲地處理自己的業務，而不受任何人的干涉。」盡管有備忘錄對此提出了質疑，但由於管理鬆散沒有人去糾正這個錯誤。 這樣，尼克·李森記入88888帳戶的錯誤更多了。為了爭取日經指數市場上最大的客戶菲利普波尼弗伊，尼克·李森做了一次非常冒險的交易。他答應的菲利普的價格，但實際上這個價格是不可能的，結果他將客戶的風險轉移到自己的身上，並形成了巨大的損失。後來每天市場價格破記錄地飛漲1000多點，由於清算記錄的電腦屏幕故障頻繁，無數筆的交易入帳工作都積壓起來。因為需要人工清算，結果造成了許多無法及時改正的錯誤。李森在一天之內就損失了170萬美元。在無路可走的情況下，尼克·李森決定繼續隱藏這些失誤，為了賺回損失，他繼續進行著業主交易。
矇混過關
1994年初，巴林銀行派出了一位嚴格的審計員對分行進行審計。但她剛要到新加坡時，就被總部召回了，取而代之的是兩名「容易對付」的審計。尼克·李森假造花旗銀行有五千萬英鎊的存款，但其實一分沒有，那五千萬用來填充88888上的損失。審計們並沒有認真核對各種報表，讓李森有過了關。盡管他們再次提出應改變尼克身兼兩職的管理模式，並建議總部派來一名風險管理員來監督這里的工作，但沒有得到上級的重視。 1994年的頭七個月，他在新加坡的套做與交易業務賺進了二百五十萬美元，成為一個交易明星。
編輯本段賭博交易
尼克·李森說：「我一心想挽回88888帳戶中的損失，所以我總做非套期交易。可是，這種交易就是一種風險最大的賭博。」 結果是1994年成了虧損激增的一年。由於大額虧損的壓力，尼克·李森失去了對市場的分析能力，被市場牽著鼻子走，88888帳戶中的損失，由1994年初的2000萬，達到了7月時的5000萬英鎊。尼克·李森為了得到金錢，慌稱SIMEX要求巴林銀行為客戶提供保證金，實際是為自己找到金錢來源和提供保證金。本來英格蘭銀行對其他銀行規定超過總數百分之二十五的資金寄往海外是非法的。但巴林銀行的申請卻被英格蘭銀行默許了，當時湯普森是主管商業銀行監察的高級官員，他說有些東西可能會「埋沒在成堆的文件之中了」。結果尼克·李森可以從倫敦總部申請大量的資金而無人過問。 在1994年的一些近乎賭博的交易中，尼克·李森損失連連，其原因是可能電話被竊聽了。在其中的交易盡管也有賺錢的時候，但賠錢的時候更多。 交易風險 1994年12月，在巴林銀行破產的兩個月前，李森在紐約舉行的一個巴林金融成果會議上，被250名在世界各地的巴林銀行工作者當成英雄。而在那是他的上司羅恩只關心李森能夠賺取多少利潤來在來年的2月分紅。 到了1995年，尼克·李森的損失已經達到了1億6千萬英鎊，在88888帳戶上虧空5000萬英鎊。當總部過問此事時，尼克·李森慌稱與SLK公司進行場外交易，SLK公司拖欠的錢，並偽造了SLK公司要償還5000萬英鎊的承諾，並通過轉帳，造成花旗銀行收到5000萬英鎊的假相。早在1993年夏天，巴林信貸部就決定對SLK公司提供的限額時五百萬美元，但巴林公司卻採取了掩蓋自己錯誤的決定，這又給了李森一個月的喘息的機會。盡管有人對此寫出了備忘錄，但沒有人討論，也沒有人過問那5000萬干什麼去了，並竭力掩蓋這件事。 1995年1月18日，日本神戶大地震，其後數日日經指數出現了大幅度波動，尼克·李森在初期獲得的大量的利潤。但由於過去的虧空太大了，無法全部清償。當時尼克·李森以每天1000萬英鎊的速度從倫敦獲得資金，來進行投資。但這次投資他犯了致命的錯誤，他買進了大量的日經指數期貨，並賣空日本政府債券JGB，結果指數一路下跌，而JGB卻一路上漲。盡管總部對每天寄給李森巨額資金不滿，但都被李森搪塞過去。 1995年2月，李森極力購買日經指數，企圖獨自支撐市場，但這個努力徹底失敗，日經股價暴跌。在2月23日，李森為巴林銀行所帶來的損失達到了86000萬英鎊，造成了世界上最老牌的巴林銀行終結的命運。（SIMEX也曾致函至巴林銀行詢問88888帳戶的情況，擔心維持88888帳戶所需資金數額，並且盡管SIMEX得到了88888帳戶的巨額保證金，但SIMEX認為這是巴林銀行在替客戶交納保證金，但SIMEX規定成員公司不得替客戶的交易保證金提供資金。盡管上級也知道此事，但從未認真審查88888帳戶的情況，並隨便已打字錯誤來應付SIMEX，使得李森巧妙地搪塞過去。）
編輯本段最後階段
在1995年2月最後階段，李森通過忙於交易，工作後到酒吧躲避工作人員的過問來矇混過關。2月中旬以來，李森吸收了五億多英鎊籌資，盡管巴林銀行全部的股份資金底額也只有四億七千多萬英鎊。
英國巴林銀行倒閉
在1994年聖誕節，尼克·李森本來想逃避，不再回新加坡，但他「太愛她了，以至不能承認我虧損了這么大一筆錢，我不想嚇唬她。進一步往下想，我意識到自己不能忍受在她心目中失敗的形象。因為在她眼裡，我無論干什麼事情都會成功，所以我忍受不了成為她心目中的一名失敗者」）
尼克·李森的新加坡上司西蒙希望李森賺到錢，這樣有助於他的聲譽，也可以鞏固他正在增加的權利。他想使巴林銀行新加坡分布獨立出來。他操縱著舵漿，不能讓任何人處於他的地位之上。這也是他讓我擺脫查賬人員並偽造查賬記錄的原因。
破產報告
新加坡方面於10月17日公布了有關巴林銀行破產的報告： 「……巴林集團提供了許多說明來解釋88888帳戶事蓄意逃避檢查的。但是，不能接受他們的觀點，認為88888帳戶他們一無所知的未經授權的帳戶。我們的觀點是，巴林集團的管理人士或是知道或是應該知道當時88888帳戶的存在以及在此帳戶下進行交易活動所導致的損失。……巴林集團倫敦結算部知道，和應該知道，附加保證金構成了巴林銀行對客戶所發追加本保證金的分類賬目。但是巴林集團倫敦結算部卻宣稱它從未使用過保證金提供單這一簡單的一頁紙的文件來解決不一致平衡金問題……實際上，內部查賬報告並未發現新跡象。從一開始，巴林集團就知道李森先生具有雙重角色，他既是前台辦公室主任又是後方辦公室主任。內部查賬報告主要用於重新審視這一點。但是，巴林集團仍然我行我素。……巴林集團沒有一個高級管理人員在任何一個階段中間問及李森先生是如何以及從何處獲得這七十七億八千萬日元（5000萬英鎊）來完成這種未經授權的支付……諾里斯先生（CEO）和巴克斯先生兩人都否認自己曾參與任何計劃淡化事情的重大影響或是妨礙有關此事的單獨調查。但是不能接受他們這種否認。……回顧一下這件事，有一件事是可能的，巴林集團如果95年2月之前及時採取行動那他們有可能避免倒閉的命運。截至95年1月底，盡管已造成重大損失，這些也只是最終損失的四分之一…… 如果說巴林銀行管理人士直到破產之前仍然不知道有關88888帳戶之事，那隻能說他們一直在逃避事實。銀行倒閉之後，諾里斯先生，也就是巴林集團的高級主管，他認為李森先生的行為對巴林集團影響很小，但卻產生了良好的回報，這是不可信的；而且在看來表明說話人對市場現實的無知程度，故而缺乏可信度。」
編輯本段後續
曾經的「魔鬼交易員」、著名的「金融流氓」，「剽悍」的人生因為那樁轟動全球的丑聞發生了怎樣的改變？「如果沒有1995年的日本大地震，」尼克在電話那頭沉思了一下，然後對南方周末記者描繪了一個想像中的場面——「現在的我應該是投資銀行的高層，每天作出重大決策，盡量規避風險，並且嚴格自律。」 今年44歲的尼克在有些禿頂，他曾是全球金融市場上的焦點人物之一——他28歲時一手搞垮了有230多年歷史的歐洲老牌商業投資銀行巴林銀行(Barings Bank)。他因此臭名昭著，被稱為「金融流氓」，並鋃鐺入獄，先是在德國監獄服刑9個月(因為事件敗露後他曾逃往德國)，然後轉到新加坡監獄繼續服刑3年7個月。 盡管尼克出獄後完成的《我是如何搞垮巴林銀行的》(Rogue Trader)一書被拍成電影《魔鬼交易員》後廣為人知，但他在監獄服刑過程中曾嘗試自殺、身患癌症、與妻子離婚等連環畫式的個人遭遇，卻鮮有人知曉。而他出獄之後，用他一位朋友的話來說，「像換了一個人似的」，他甚至去攻讀了一個心理學學位。 尼克曾在愛爾蘭一家足球俱樂部任CEO，今年1月辭任。他現在穿梭於世界各地，像「巴菲特午餐會」一樣，參加一些商務晚宴並發表演講，其主要談論的話題是金融風險管理。這些活動也是他的主要收入來源。 2011年4月，他多次接受南方周末記者的連線及郵件采訪，深入談及他被改變的人生。 「2011年3月日本大地震後，我並沒有像《華爾街日報》記者一樣想起來當年自己的經歷，」尼克說，「其實巴林銀行遲早會倒閉，所有人都被授予很大的自主權以求生財之道，而規章制度和風險管理卻一塌糊塗，我開設非法賬戶，以及隨後的阪神大地震只是誘因而已。」 可尼克對金融業的迷戀仍是深入骨髓。在他入獄後很長一段時間，他還幻想過，如果巴林銀行的「底子」厚一些的話，就算查出了他的非法賬戶和巨額虧損，也許還會給他一次機會，而不是申請破產。「我現在再也不做這樣的夢了，人不能沒有底線。」 尼克後來在讀心理學學位時的2001年，英國心理學家伊凡·泰里爾(Ivan Tyrrell)對他說，「說不定再過十年，巴林銀行的倒閉只會被看作是歷史事件，而不是金融丑聞。」當時尼克駁斥了伊凡這一說法：「丑聞就是丑聞。但我必須改頭換面，哪怕教科書上給我的標簽可能永遠是『金融流氓』。」 尼克到現在仍持這一觀點。他對南方周末記者稱，現在一些商務晚宴中會碰到巴林銀行的前職員，他會坦誠地說當年自己犯下大錯。「有一次我在英國的一場演講中，主持人介紹我時發生口誤：『有請混蛋尼克·利森』。我並不介意，知道自己發生多大改變的只有自己。」 不過，尼克並不樂意將他和3年前被查處的因操作「龐氏騙局」詐騙金額超過600億美元的納斯達克前主席麥道夫相提並論。「麥道夫的金融詐騙案是徹頭徹尾的欺詐行為。」他說。 監獄是個「好老師」 電影《魔鬼交易員》中有一個場景，「尼克」被捕前在法蘭克福機場，仍是一副不可一世的表情與手勢。「這個情節純屬虛構，」尼克對南方周末記者說，「我怎麼可能有那麼堅強。當年那個非法賬戶剛開始虧損時，我就害怕地撕咬自己的指甲了，更別提我被正式逮捕後。我比任何人想像的都脆弱，一件微不足道的事都可能讓我痛哭流涕：我在德國監獄的前6個月當中，幾乎每天都會哭，有時為家人哭，有時為自己哭，有時純粹為了哭而哭。」 事實上尼克在德國服刑時的條件還算不錯：牢房中除了床之外，還有電視機和收音機、報紙和圖書，甚至還有一台筆記本電腦，其它物品亦可向法院提出申請，法院根據其緊要性程度決定是否准許提供。但是，由於歐美媒體彼時推測尼克的刑期有可能是十多年、二十多年，甚至八十多年，他一度感到萬念俱灰，「我曾想過付點錢給我熟識的兩個之前是黑手黨成員的義大利獄友，讓他們幫助我在浴室自殺。」當後來他被引渡到新加坡並最終被告知自己的總刑期為4年4個月時，他內心的恐懼感才減弱。 盡管新加坡監獄的條件遠比德國監獄的條件艱苦得多，幫派斗爭也很嚴重，但尼克幾乎沒有再哭過，除了他覺得刑期在可接受范圍內之外，更重要的原因是他覺得「在亞洲文化中，愛哭的男人很丟臉、沒面子」。不久後，自他來新加坡服刑不久後就越來越少聯系的妻子，宣告他們之間6年的婚姻正式結束。更糟糕的是，他隨即又被診斷出患上了直腸癌。 尼克說，不知道投資銀行中別的經理人是什麼樣的一個排序，在他的心目中，同事和客戶的位置，要次於自己的妻子和家庭的地位——盡管他和妻子間的感情基礎並不牢固，他也曾出過軌。所以他一開始有些絕望，但想想中國古話「己所不欲，毋施於人」，以及獄友中有患艾滋病者，有患嚴重肺結核者，家庭不幸者更是比比皆是的情景，他反倒「釋然」了一些。用他自己的話來說，「三十而立」後的他正在蛻變為一個真正的男人。他堅持每天讀書和寫作以轉移自己的注意力。「我讀過好幾本湯姆·克蘭西(美國軍事作家)的小說，」他說，「不管好看不好看，至少可以轉移自己的注意力，讓我以為自己身在別處。」 尼克得知手術將在兩天後進行的1998年8月9日，正好是新加坡國慶日。這廂是新加坡舉國歡慶擺脫英國統治贏得獨立，那廂是一個英國的著名金融罪犯在新加坡監獄醫院中等著癌症手術的進行。「很多時候，我自己通過閱讀以了解更多關於癌症的知識，之前在這方面我完全是個白痴，」尼克在接受南方周末記者采訪時稱，「這就像投資一樣，你掌握的信息越多，對事情的趨勢就越明白。」 最終的結果是經過化療後，尼克奇跡般地起死回生。他打趣稱當年自己是新加坡監獄中「職位最高的『白領』」。1999年7月3日，他獲准出獄。一般來說，囚犯一大早就會急不可待地逃離大牢，而尼克一直到中午才離開，原因是他被要求銷毀他在獄中寫下的所有日記。 回到英國後的尼克感覺自己像個外星人。「我可能是知道英國『波霸喬丹』凱蒂·普萊斯(Katie Price)是誰的最後一人，」他說，「我最開心的一件事是計程車司機問我要去哪兒，除了監獄，去哪兒都行啊。」在解決了一下壓抑已久的性需求後，尼克說他必須重新開始新生活了，「一個人必須有自己明確的目標」。 「或許我應該到中國找份工作」 尼克剛入獄和剛出獄時，英國媒體都曾掀起過混戰。英國媒體曾在新加坡媒體上刊登廣告，只為尋找知道更多關於這一「金融賭徒」故事的人。而尼克回國時的航班上，同樣坐了不少媒體記者，以便能提早從他口中挖出一些「內幕」。尼克對此既悲憤又感激。悲憤在於，個別記者給他「製造了麻煩」，譬如有記者聲稱尼克的一個秘密銀行賬戶里還有數百萬英鎊的資金；感激則在於，他回到英國後的「第一桶金」是《每日郵報》為一篇獨家專訪支付給其的「6位數的酬金」(幾十萬英鎊)。 尼克出獄後所寫的《我是如何搞垮巴林銀行的》曾暢銷一時，版權被賣到了全世界許多國家。當南方周末記者問及尼克他這部分的總收入時，他仍然有些閃爍其詞，「總計是7位數吧(幾百萬英鎊)，可扣除了我當年案件的訴訟費用等支出外，就所剩無幾了。」 「至於電影《魔鬼交易員》，我沒有從中獲得一分錢的報酬。」尼克接著說。而對於有媒體曾報道稱，尼克當年的頂頭上司——巴林銀行彼得·諾里斯在銀行破產後在倫敦開了一家電影院，且《魔鬼交易員》正是在他的電影院里首映，尼克給予了否認，「這是子虛烏有的事，彼得先在一家葡萄酒庄干過一陣，然後又運營約翰·布朗出版公司一段時間，最近他好像要開辦一間私人銀行。」他說，「當年電影的私人放映會，我邀請了包括彼得在內的三十四個朋友一起參加，但據我所知彼得很早就離場了。」 尼克後來到英國米德爾斯堡大學讀了一個心理學學位。他和心理學家伊凡·泰里爾便是在這里認識的，伊凡從心理學和社會學的角度幫助尼克重新發現自我，並稱尼克傳奇經歷和蛻變是現代版的《一千零一夜》。尼克也是在大學認識自己現任太太奧娜的，他們婚後生有一子，加上奧娜和前夫的兩個孩子，尼克一家五口現在生活在愛爾蘭。「家庭才是最重要的。」他說。他表示自己現在不關注個股，只是密切關注大宗商品如黃金和原油等投資品種。 2005年尼克開始擔任愛爾蘭一家名為戈爾韋聯(Galway United)的足球俱樂部的總裁，直到2011年1月他卸任這一職務。他說他已經「擁有了足夠多的東西」，希望能夠專注於自己真正感興趣並合適他的方向做事。他現在主要是在全世界范圍內參加一些商務宴會並發表演講，他沒有具體加盟哪一家企業，不過他的活動均由英國一家名為NMP Live的頂級演講機構安排。 「中國不是有句諺語叫作『失敗是成功之母』嘛，」尼克對南方周末記者說，「我是一種很嚴肅、真誠的心態參加每一次宴會的，基本上是以自己的經歷為例，和大家探討風險防禦和金融監管。金融丑聞不斷發生，我絕非故意拿搞垮巴林銀行這一事實作噱頭或炫耀，我只是希望人們重視我做錯的地方，無論是個人的失誤還是從一個組織的角度反思巴林銀行的倒閉。」 但他也遺憾地表示，他在所有的課本和報道中都會成為反面的例子。不過，讓他感到高興的是，他的一個好友的兒子在課堂上聽到巴林銀行倒閉的細節、老師稱尼克是個「十惡不赦的壞人」時，他竟然站起來反駁老師說：你說的未必完全正確，我認識他，沒你說的那麼壞。 如果讓尼克給年輕人一些忠告的話，他說他會說「不要不懂裝懂」。「在面對自己不能應付的局面時試著虛心地詢問別人的建議，那才是真正的勇敢。如果時光可以倒流，我希望我當年可以勇敢一些」。 當談到2008年的全球金融危機時，尼克稱從金融機構到監管部門都負有不可推卸的責任，他激動地談論愛爾蘭：「愛爾蘭的情況太糟糕了，某些杠桿融資租賃的做法從一定程度上說是違法的、可恥的。」巧合的是，就在南方周末記者采訪尼克的4月18日，國際評級機構穆迪調降愛爾蘭多家金融機構信用評級。 近年來，發生在中國的衍生品交易虧損事件同樣頻繁且規模巨大。值得關注的是，東方航空[3.96-2.46%股吧研報]、中國遠洋[4.48-4.48%股吧研報]等一些央企發生金融丑聞時，幾乎沒有人受到牽連，更別說入獄，它們甚至還能繼續巨額的財政補貼。「任何違背國家法規和金融規則的行為都應受到懲罰。在這方面，不應該對國有企業網開一面。」尼克說。 不過並非沒有例外。2006年3月，因擅自從事石油衍生品期權交易導致5.5億美元巨虧的中國航油新加坡公司總裁陳久霖入獄，陳成為第一個因觸犯新加坡法律而被捕的中國海外上市公司總裁。「我知道陳久霖事件。新加坡的監管尚且不夠完善，全世界別的地方的監管能好到哪裡去呢？如果不是中航油新加坡公司，而是中國國內公司，結局是不是又是另一種情形呢？」尼克把皮球踢了回來。 得知陳久霖出獄一年後，於2010年出任一家中國央企子公司(葛洲壩[7.58-3.93%股吧研報]國際工程有限公司)副總經理後，尼克有些吃驚，他以半嚴肅半調侃的口吻說，「看來我應該去中國找份工作！」

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營業部簡介： 中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱「中國銀河證券」或「公司」)是經中國證監會批准，由中國銀河金融控股有限責任公司作為主發起人，聯合4家國內投資者共同發起設立，於2007年1月26日正式成立的全國性綜合類證券公司。中央匯金投資有限責任公司為公司實際控制人。公司本部設在北京，注冊資本為60億元人民幣。截至2011年底，公司共有員工11500餘人。公司的經營范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，融資融券，以及中國證監會批準的其他業務。公司旗下擁有銀河創新資本管理有限公司、中國銀河國際金融控股有限公司和銀河期貨有限公司。
聯系地址：廣西柳州市城中區友誼路4號11棟友誼國際五層。
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營業部簡介： 西部證券股份有限公司是經中國證券監督管理委員會批准設立，於2001年元月正式注冊開業的證券經營機構。公司注冊資本金壹拾貳億元人民幣，在陝西、北京、上海、深圳、山東、江蘇、河南、河北、廣西、甘肅、寧夏共設有62家證券營業部，在上海設有從事自營業務、客戶資產管理業務的第一、二分公司和研究發展中心。西部期貨有限公司作為公司控股子公司與公司主營業務協同運作，獨立經營。公司與美國紐約梅隆(BNY Mellon)合資設立的紐銀梅隆西部基金管理有限公司將在公募和私募基金管理業務領域為客戶提供一流服務。2012年5月，西部證券股份有限公司在深圳證券交易所正式掛牌上市，成為我國第19家上市證券公司。歡迎前來西部證券柳州海關路營業部咨詢辦理，開戶轉戶業務。
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營業部簡介： 大通證券來賓北二路營業部是大通證券來賓的分支營業部。大通證券股份有限公司是總部設在大連的唯一一家證券公司，注冊資本16億元，經營范圍包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷；證券自營；證券資產管理；為期貨公司提供中間介紹業務；證券投資基金銷售業務、中國證監會批準的其他業務。公司擁有33家分支機構，分布於大連、上海、北京、天津、廣州、深圳等全國20個城市。2007年8月，公司通過中國證券業協會組織的規范類證券公司評審，取得規范類證券公司資格。歷史沿革公司是經中國證監會《關於同意大通證券股份有限公司開業的批復》(證監機構字[2001]90號)批准，於2001年7月18日領取了《中華人民共和國經營證券業務許可證》，同年7月28日在大連市工商行政管理局領取《企業法人營業執照》，正式注冊登記成立。2006年12月，在中國證監會及國家相關部委的關心幫助下，在大連市人民政府的主導下，公司進行了破產重整。破產重整後，公司注冊資本5億元。2007年10月，公司增資擴股獲得中國證監會批准，注冊資本增至12億元，2010年1月，公司增資擴股至16億元。發展戰略立足大連，面向全國，積極培育國際視野，在資本實力、資產規模、業務開拓、管理水平、技術手段、市場佔有率等方面實現跨越式發展，最終成為具有較強核心競爭力和綜合實力的證券公司。歡迎前來咨詢大通證券來賓北二路營業部開戶服務。
聯系地址：廣西來賓市北二路280號建行大樓四樓大通證券來賓北二路營業部
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營業部簡介： 大通證券鹿寨縣建中東路營業部是大通證券柳州的分支營業部。大通證券股份有限公司是總部設在大連的唯一一家證券公司，注冊資本16億元，經營范圍包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷；證券自營；證券資產管理；為期貨公司提供中間介紹業務；證券投資基金銷售業務、中國證監會批準的其他業務。公司擁有33家分支機構，分布於大連、上海、北京、天津、廣州、深圳等全國20個城市。2007年8月，公司通過中國證券業協會組織的規范類證券公司評審，取得規范類證券公司資格。歷史沿革公司是經中國證監會《關於同意大通證券股份有限公司開業的批復》(證監機構字[2001]90號)批准，於2001年7月18日領取了《中華人民共和國經營證券業務許可證》，同年7月28日在大連市工商行政管理局領取《企業法人營業執照》，正式注冊登記成立。2006年12月，在中國證監會及國家相關部委的關心幫助下，在大連市人民政府的主導下，公司進行了破產重整。破產重整後，公司注冊資本5億元。2007年10月，公司增資擴股獲得中國證監會批准，注冊資本增至12億元，2010年1月，公司增資擴股至16億元。發展戰略立足大連，面向全國，積極培育國際視野，在資本實力、資產規模、業務開拓、管理水平、技術手段、市場佔有率等方面實現跨越式發展，最終成為具有較強核心競爭力和綜合實力的證券公司。歡迎前來咨詢大通證券鹿寨縣建中東路營業部開戶服務。
聯系地址：鹿寨縣鹿寨鎮建中東路8號大通證券鹿寨縣建中東路營業部
業務范圍：股票開戶 融資融券
營業部簡介： 宏源證券柳州營業部，位於柳州市商業中心，解放南路97號華僑大廈四樓(由龍城路、公園路及五星步行街圍繞)，有近十條公交線經過，交通極為便利。穩健運營，始終秉承"誠信為本，客戶至上，以客戶為核心"為經營服務理念，變通道服務為增值服務，提供高水平、個性化咨詢服務。 營業部營業面積達1800平方米，樓層裝修精良，寬敞明亮。營業部場所分次中戶、中戶、大戶、核心客戶等不同客戶區，方便各種投資者。樓層共計工作站400餘台，電腦設備先進。 與建行、中行、農行、工行、交行、浦發、光大等銀行聯手，為客戶提供最快捷安全的三方存管資金劃轉服務。 營業部客戶口碑良好，是一支即有豐富經驗、又有激情的優秀團隊。 二、現有特色服務 1、先進的點對點平台快速通道：通過快捷的移動和聯通專屬簡訊伺服器使客戶在最短時間接收到營業部簡訊資訊，不錯失戰機。為客戶建立簡單方便的qq群實時網上指導；各類研究分析報告通過電子郵件免費發送客戶郵箱。 2、專業誠信的場內服務：每天上下午各一場咨詢實時解盤、每周三、五定期舉辦股民專題沙龍活動。 3、細致高效的客戶日常服務：客戶按團隊化分包管理、核心客戶專享一對一服務。 4、豐富的客戶活動：舉辦2008年權證大賽，逢單月開賽、12月加賽，比賽期間權證費率按最優設置，最高獎金10000元；每年定期組織客戶舉辦主題戶外休閑活 歡迎前來咨詢宏源證券柳州解放南路營業部開戶服務！
聯系地址：廣西柳州市城中區解放南路97號華僑大廈4樓宏源證券柳州解放南路營業部
業務范圍：股票開戶 融資融券
營業部簡介： 國海證券柳州北站路證券營業部是柳州市最早經營證交所掛牌證券業務的營業機構之一，多次榮獲廣西證券期貨業協會十佳(誠信)營業部榮譽稱號，地處柳州市中心繁華地段，大樓附屬大型停車場、交通便利、環境怡人。營業部面積達3000平方米，整體裝修豪華、典雅、氣派，內設的專戶室環境優雅，擁有先進的硬體設施、優秀的服務團隊、快速的查詢委託通道，以一流的交易設施、一流的交易環境、一流的服務回報廣大客戶，是廣大證券投資者的樂園。歡迎前來咨詢國海證券柳州北站路營業部開戶。
聯系地址：廣西柳州市北站路14號中百大廈二樓國海證券柳州北站路營業部
業務范圍：股票開戶 融資融券
營業部簡介： 國海證券柳州飛鵝二路營業部是柳州市第一家合規掛牌營業的證券部，也是國海證券在柳州市設立的第一家證券營業部。我部成立於1993年3月，同年7月在柳州技術交流站(人民廣場北側)二樓正式開始營業。之後，因營業部的不斷發展壯大，營業場地曾經歷過三次搬遷：1998年5月遷址到解放南路的華僑大廈三、四樓；2001年元旦遷址到駕鶴路89號；2006年5月搬遷到能將柳江兩岸風光盡收眼底，南靠谷埠街國際商城，西聯溫州商貿城，東接柏圖家居廣場，有2、14、38、92、201路公交車直達，交通極為便利的現營業場地——榮興大廈三、六樓。營業部為客戶提供A股、B股開戶、權證開戶、基金、國債、企業債券、三板業務等各種證券品種的交易，現場交易、電話委託、網上交易、手機交易等委託方式一應俱全，同時提供以下服務：1證券相關信息的咨詢2為客戶介紹公司研究所產品及公司新服務項目3為客戶提供專業的理財規劃4為客戶郵寄對帳單5根據客戶的需要隨時調整我們的服務項目和內容。營業部已成立投資顧問(FC)團隊，由持有證券咨詢類執業資格的專業人員，負責對大客戶提供一對一或一對多的投資指導服務。營業部成立至今，在公司穩健合規的經營理念指導下，在廣大投資者一如既往的關心和支持下，我營業部的客戶託管資產和市場佔有率一直處於柳州證券行業的前列，曾多次被廣西證券期貨業協會授予「優秀營業部」、「誠信營業部」、「十佳營業部」等稱號。2003年度」優秀營業部」2004年度」優秀證券營業部」2006年度「十佳」營業部2007年度「誠信」營業部2009年度「投資者教育工作先進營業部」享受我的服務，增值您的財富！歡迎前來咨詢國海證券飛鵝二路營業部開戶。
聯系地址：柳州市飛鵝二路23號榮興大廈三樓和六樓國海證券飛鵝二路營業部
業務范圍：股票開戶 融資融券
營業部簡介： 國海證券柳州潭中東路證券營業部地處柳州市河東核心地區——有「金融一條街」之稱的潭中東路上，毗鄰柳州電視台和柳州市財政局，交通十分便利，地理位置十分優越。我部穩定、安全、齊備的通信和交易系統使您加倍放心；免費簡訊提醒及EMAIL咨訊等特色增值服務使您更加省心。我們擁有一支勤奮向上、愛崗敬業的員工隊伍，成立以來全體員工始終堅持「客戶至上」的服務理念，踏踏實實、認認真真是我們的作風，解決客戶實際問題，不斷提升服務質量是我們的一貫目標。我們堅信藉助國海證券的良好美譽與營業部全體員工的共同努力，依託國海證券強大的咨詢力量，我們將做得更好，我們將以更優質的服務回饋客戶，竭誠歡迎您的到來。歡迎前來咨詢國海證券潭中東路營業部開戶。
聯系地址：柳州市潭中東路17號華信國際大廈B座9層國海證券潭中東路營業部
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營業部簡介： 一、營業部概況 鹿寨建中東路證券營業部地處鹿寨縣城中心地段，2 路、 6 路等多條公交車站，交通便利、環境優美。 大通證券柳州鹿寨縣建中東路證券營業部，位於鹿寨縣城中心地段，營業面積500平方米。營業部緊扣證券市場規范發展、繁榮向上的脈搏，堅持「誠信、合作、服務、創新」的經營理念，以振興本地經濟、繁榮中國證券市場為己任，追求客戶價值與公司價值的共同增長，積極致力於證券市場的運作與開拓，以優質的服務和良好的信譽贏得市場和客戶。經過多年的發展，鹿寨營業部的服務和信譽已贏得了廣大客戶的支持和信賴。二、營業部特色 1、設施完備，交易安全可靠。營業部內配有全新的、最優的軟硬體設施，錢龍五檔行情和神通版網上交易保證行情實時快捷，交易委託安全暢通。 2、精心服務，客戶輕松愉快。營業部為每一位客戶提供專業而貼心的服務，從協助辦理開戶手續到上門指導安裝軟體，讓客戶真正感覺到營業部服務的真誠與關懷。 3、專業咨詢，投資高效豐厚。以簡訊和郵件等形式為客戶提供大盤研判、主力動向、個股介紹、股票基金等理財產品的投資組合建議、新股申購、及每日財經新聞等信息。每周六周日的股市沙龍，由資深分析師為客戶解答投資理財難題。
聯系地址：廣西柳州鹿寨縣城中心地段
業務范圍：股票開戶 融資融券