期貨從業操守

1. 現在期貨從業資格考試是不是沒有證書了

通過期貨從業人員資格考試（以下簡稱資格考試）的人員，無須再向協會申請《從業證書》。協會將頒發《期貨從業人員資格考試成績合格證》（以下簡稱《考試合格證》）作為資格考試成績合格的證明。

關於發放《期貨從業人員資格考試成績合格證》的公告【http://www.cfachina.org/news/content.php?id=465】

【考試成績有效期及證書】

單科成績有效期為當年及以後兩個年度。兩門考試成績均合格後取得成績合格證書。考生可上中國期貨業協會網站列印成績合格證書。考試成績長年有效。
取得成績合格證後，考生如到從事期貨業務的經營機構任職，可由所在機構向中國期貨業協會申請從業資格。

一則新聞：
兩證合一期貨從業資格永久有效
2008-05-06 10:35:59
中國期貨業協會日前頒布了《期貨從業人員資格考試管理規則（試行）》等6項自律規則的公告。新規則取消了期貨從業資格證書有效期僅3年的規定，有效期修改為永久有效，同時將原規定的執業資格證書和從業資格證書合二為一。

北京工商大學教授胡俞越認為，由於期貨市場是專家市場，對從業人
員的素質要求很高，因此期貨從業資格考試具有很大的難度。將從業資格證書有效期更改為永久有效，可有效減輕從業人員的考試負擔。新規則規定從業人員必須定期參加中期協組織的後續培訓，還對從業人員的職業操守和職業道德做出了要求，對於違反有關管理辦法的從業人員，中期協將給予相應處罰。據《上海證券報》

2. 香港證券及期貨從業員資格考試(卷一)好考嗎

卷一是股票牌照，香港目前分為12個牌照。
卷一隻是考取這些牌照當中的一個paper，比如你要拿一號牌照（股票），需要考卷一，七和八。二號牌照要多考一個卷二。
考試可以中文也可以英文，全部是選擇題，60道題，答對超過70%就算通過。考試的時候可以選擇筆試也可以選擇電腦考試，電腦考試，考完的當場即可拿到成績，但正式的成績單要等2個周。
卷一算是香港牌照中的基礎考試，主要是香港從業的政策和基本法規執業操守規定等，其實就是多花時間，沒有什麼難度，死記硬背都可以過。
至於在國內有什麼用我就不太清楚了。但國內也有類似的考試，如果你在國內從業，也沒有必要考香港的牌照。因為你就算考過了也要有公司掛牌才可以使用該牌照。

3. 如何成為一名優秀期貨分析師

要成為一名優秀的分析師，起碼要做到以下五點：
1、首先要有一個高效，准確的信息搜集模式。沒有信息搜集，沒有數據，再精數理統計，數學建模，都是紙上談兵。所以首先要學會搜集，篩選信息。這就要求經常深入現貨市場，企業，考察。
2、和現貨市場的人成為朋友，從前輩那裡多學習。很多時候，前輩對政策的解讀很准確，一句話就會給很大幫助。
3、有了信息，有了數據，才可能開始進行數據的分析，篩選，統計。這就需要對數理統計要專業了。同時還要對宏觀經濟了解甚至精通。包括該產品的產業鏈，供求關系，國家政策，以及上面三點對價格的影響。只有這樣，才能了解不同的信息對價格的影響程度，才能開始進行數學建模。數學建模的目的就是把基本面的影響，通過數學方式精確化，再結合技術分析手段，形成精確的交易指示，模型。
4、上面所說還只是初級分析師的要求，而優秀的分析師，就是把上面簡單的事情堅持日復一日，年復一年的做下去，才有了對期貨的深入了解。時間的積累是必須的。
5、不要貪，每個人精力都有限，通常一人研究3個品種就可以了。專攻幾個方面就足夠成為專家了。

4. 期貨從業人員資格證 和 期貨分析師 的區別 期貨分析師怎麼考啊 流程是什麼啊

從業資格就是個 文憑和考試， 應該說是進入期貨行業的門坎，有了 從業資格你才有資格進入期貨業，因為從業資格考試都是最基本的知識。 再有就是 有了從業資格也不代表什麼，很多人都可以考，期貨公司現在對那個也不注重，因為考試不難，只要用點心，背背就過來了，對不懂這個行業的來說是個學習的過程。
期貨分析師就不同的，能具備考期貨分析師的應該從業上肯定 有要求，現在中期協正在商討 認證的過程和流程。 具體的考試應該沒有出來呢，下面是引介 中期協對 期貨分析師的評價。
他指出，作為提供風險管理服務的期貨行業從業者，期貨分析師既要有全面的金融理論知識，又要具備高尚的職業操守。首先，期貨分析師要嚴格遵守道德規范，對自己的一言一行負責，要嚴格要求自己，做到勤勉執業，誠實信用，謹慎客觀，實事求是，客觀獨立，公平對待所有投資者，全心全意為客戶的最佳利益著想。其次，期貨分析師要具備良好的專業素質。期貨分析師不僅僅要為客戶提供高質量的信息、分析和預測，更重要的是要為客戶提供科學合理的風險管理建議和方案。在分析、預測期貨行情，提供咨詢建議的時候，要以大量的事實為依據，以系統的理論為指導，以科學的分析技術為手段，要具備獨立的職業判斷能力。特別是在股指期貨即將上市的時候，期貨分析師還要抓緊時間完善知識結構，盡快學習和完善金融基礎知識，了解資本市場、貨幣市場的運行規律。同時，注意發揮團隊作用，在專業化分工的基礎上，加強合作，不斷提高整體研究分析和服務水平。
他特別強調說，投資者理性進入市場是市場成熟的標志之一，由於期貨交易專業性強、風險程度高，其運行規律、交易理念、風險控制都與普通的金融交易有著本質的區別，作為期貨市場與投資者聯系的重要紐帶，期貨分析師要把做好投資者教育，引導投資者理性交易作為一項重要的工作。
中國期貨業協會副會長兼秘書長李強在會上就建立期貨分析師的認證和注冊制度談了中期協的一些工作思路。他說，建立我國期貨分析師資格考試與認證制度應當突出期貨行業特點，要本著有利於為投資者提供更好的咨詢服務，有利於提高期貨公司的研發水平，有利於期貨行業健康有序發展的基本原則推動此項工作的開展。同時，要在充分借鑒國內外相關金融行業的做法和經驗上，建立具有中國特色的期貨分析師資格與考試制度。他還指出，期貨分析師隊伍體系建設還應重視包括規則的制定，考試大綱與教材的編寫以及命題與題庫的建設等相關的基礎性工作。他最後表示，中期協將本著積極推進、充分准備、嚴格論證的原則，有計劃、有步驟地推出期貨分析師認證和注冊管理，促進整個期貨分析師隊伍的成長和規范發展。
此次論壇由中國期貨業協會主辦，中金所、上期所、大商所和鄭商所協辦，浙江證券期貨業協會、南華期貨和浙江永安期貨承辦。中期協和浙江證監局有關領導和四家交易所有關負責人，以及國內期現貨行業的研發人員及證券公司等機構有關代表共計400多人出席了論壇。

5. 香港證券及期貨從業員資格考試是什麼東西

香港資格考試成績可用於申請香港證監會相關牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試後的3年內向香港證監會申請相關受規管活動的代表牌照；或在3年內通過卷一+卷二/卷六/卷十六，並向香港證監會申請相關受規管活動的負責人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。
報考香港資格考試的考生必須為中國公民，並擁有有效的內地證券、期貨或基金執業資格，即擁有由:

1.中國證券業協會頒發的有效執業資格；
2.中國期貨業協會頒發的有效執業資格；
3.中國證券投資基金業協會頒發的有效執業資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

6. 期貨市場的初段是勤奮和技藝，中段是智慧和心態，高段是人性和道德

其實我覺得很多上升到人性道德之類這種是唯心主義的說法。無論哪個段更加核心是對市場的認知，認知市場的深層次矛盾。

7. 期貨分析師，是什麼樣子的職業，考到從業資格證難嗎

金融分析師證是金融證券投資與管理界的一種職業資格證書，簡稱CFA，由CFA協會所授與，金融分析師在投資金融界被譽為「金領階層」。

金融分析師（CFA）考試

金融分析師考試共有三個等級，Level I、Level II和Level III，考試在全球各個地點同意舉行，考試內容涵蓋了廣泛的金融知識，同時考察當年最新的金融市場相關知識以及最新金融領域研究成果。考試難度逐級遞增，而且不能越級考試，必須從一級到二級再到三級，各級考試的通過率約40%。

金融分析師（CFA）考試內容

包括：道德和職業標准、數量分析、經濟學、財務報表分析、公司金融、投資組合管理、權益類投資分析、固定收益證券分析、衍生工具分析與應用、其它類投資分析。

8. 期貨市場什麼才是王道

1、輕倉，中長線交易。
2、截斷虧損，讓利潤奔跑。
3、擁有自己的交易系統。

基本上一個交易者完全領悟了這些就可以穩定盈利了，不過真正領悟這些都需要賠錢賠出來。

9. 基金從業道德具有什麼特徵

(一)忠誠盡責的含義

忠誠盡責，是調整基金從業人員與其所在機構之間關系的職業道德規范。基金從業人員與其所在機構之間是委託代理關系或僱傭關系，基金機構是委託人或者僱主，基金從業人員是受託人或者雇員。幾乎所有的國家或地區、幾乎所有的職業，都把忠誠盡責作為受託人對委託人或者雇員對僱主的職業義務和責任，都要求從業者恪守這一職業道德規范。

忠誠，是指基金從業人員應當忠實於所在機構，避免與所在機構利益發生沖突，不得損害所在機構的利益。盡責，是指基金從業人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，盡職盡責。

(二)忠誠盡責的基本要求

忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到兩個方面：一是廉潔公正;二是忠誠敬業。

1.廉潔公正

廉潔公正，是基金從業人員履行「忠實」道德規范的體現。忠實，一方面要求基金從業人員忠實於所在機構，另一方面還要求忠實於職業和行業。忠實於所在機構，在於維護所在機構的利益;忠誠履行崗位職責，在於維護基金行業的形象。這兩方面都要求基金從業人員在執業活動中，做到公私分明和廉潔自律，不損害所在機構的利益;保持獨立的地位，不受各種因素的干擾，客觀公正地履行職責，不損害基金行業的形象。需要注意的是，堅持客觀公正地履行職責，並不排斥基金從業人員接受所屬基金機構的業務管理以及基金監管機構的監管。

具體而言，基金從業人員應當做到以下幾點：

(1)不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等。

(2)不得利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益。

(3)不得利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益;

(4)不得侵佔或者挪用基金財產或者機構固有財產。

(5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，不得私下接受客戶委託買賣證券期貨。

(6)不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。

(7)抵制來自於上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主。

2.忠誠敬業

忠誠是一種責任，忠誠是一種義務，忠誠是一種操守，忠誠是一種品德，更是一種能力，而且是其他所有能力的統帥與核心，缺乏忠誠，其他的能力就失去了用武之地。喪失忠誠，就是對責任最大的傷害，也是對自己品行和操守最大的褻瀆。對員工來說，首先要忠誠敬業於自己所在的機構。企業是員工發揮自己聰明才智的業務平台，對企業忠誠，實際上是一種對職業的忠誠。具體而言：

(1)基金從業人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執業活動。

(2)基金從業人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失。

(3)基金從業人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內履行職責;超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批准程序。

(4)基金從業人員提出辭職時，應當按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，並積極配合有關部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，從業人員應認真履行各項義務，不得擅自離崗;已完成工作移交的從業人員應當按照聘用合同的規定，認真履行保密、競業禁止等義務。

(5)基金從業人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當遵守所在機構有關從業人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續。