期貨公司投資咨詢業務的核准

㈠ 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第二章 公司業務資格和人員從業資格

第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：
（一）注冊資本不低於人民幣1億元，且凈資本不低於人民幣8000萬元；
（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；
（三）具有3年以上期貨從業經歷並取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少於1名，具有2年以上期貨從業經歷並取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少於5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；
（四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；
（五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；
（六）近1年內不存在被監管機構採取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；
（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：
（一）期貨投資咨詢業務資格申請書；
（二）股東會關於申請期貨投資咨詢業務的決議文件；
（三）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；
（四）期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等；
（五）近3年的期貨公司合規經營情況說明；
（六）擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；
（七）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；
（八）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；
（九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；
（十）中國證監會規定的其他材料。
第八條 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批准或者不予批準的決定。
第九條 中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

㈡ 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第四章 防範利益沖突

第二十三條 期貨公司應當制定防範期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，並保持辦公場所和辦公設備相對獨立。
期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員迴避等工作安排。
期貨公司首席風險官應當對前款規定事項進行檢查落實。
第二十四條 期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。
第二十五條 期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理。
期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。
第二十六條 期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。
第二十七條 期貨投資咨詢業務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業務人員崗位獨立，職責分離。

㈢ 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第三章 業務規則

第十條 期貨公司及其從業人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益。
期貨公司及其從業人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。
第十一條 期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當遵循具體的業務操作規范，並應與自身的管理能力、業務水平和人員配置相適應，有效執行期貨投資咨詢業務管理制度，加強合規檢查，防範業務風險。
第十三條 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：
（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；
（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；
（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；
（四）以個人名義收取服務報酬；
（五）期貨法規、規章禁止的其他行為。
期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委託代為從事期貨交易。
第十四條 期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，並以書面和電子形式保存客戶相關信息。
期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。
第十五條 期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標准等相關事項。
期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業協會制定。
第十六條 期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得誇大期貨的風險管理功能。
期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。
第十七條 期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委託客戶，並採取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。
期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。
期貨公司應當採取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
第十八條 研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理。
研究分析報告應當製作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、製作日期等內容，同時註明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。
期貨公司製作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。
第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。
期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。
期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易後果，並不得泄露客戶的投資決策計劃信息。
第二十條 期貨公司以期貨交易軟體、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當執行本辦法，並向客戶說明交易軟體、終端設備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關數據信息來源，不得對交易軟體、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。
第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，並按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟體或者終端設備說明等業務材料。
第二十二條 期貨公司應當有效執行期貨投資咨詢業務管理制度中的客戶回訪與投訴規定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

㈣ 中國證監會核準的的證券投資咨詢業務資格的證券公司有幾家

只有89家 ，這些信息是在 證券業協會網站上公布的。具體的審核條件如下：
證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，並直接或間接收取服務費用的活動。
證券投資咨詢業務的資格核准有以下六項：
一、行政許可事項
證券投資咨詢業務資格的初步審核
二、審核依據
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發[1997]96號) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》(證監[1998]14號) 《關於證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢執業資格的通知》(證監機構字[1999]68號) 《行政許可實施程序規定(試行)》(證監發 [2004]62號) 《關於派出機構有關證券機構類行政許可事項審核工作指引》(機構部部函[2004]273號)
三、條件
中華人民共和國法人； 公司注冊資本金100萬以上； 無外資方股東股權； 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業人員或取得中國證券業協會出具的符合證券投資咨詢執業證書申請條件的函，其高級管理人員中，至少有1名取得證券業執業人員資格證書或符合證券投資咨詢執業證書申請條件； 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施； 有公司章程； 有健全的內部管理制度； 中國證監會要求的其他條件。
四、程序
申請者向我局提出申請，我局負責對材料的初步審核，決定是否受理。審核完成後將初審意見和全部申請材料及《行政許可工作單》報送證監會機構部。
五、申請材料及要求
申請者應提交以下材料：
申請從事證券投資咨詢業務的報告； 證券投資咨詢機構從業資格申請表； 企業法人營業執照(復印件)； 公司章程； 內部管理制度； 公司開展投資咨詢業務的業務管理制度及商業計劃書； 業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件(復印件)； 由注冊會計師提供的驗資報告； 由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯關系、是否存在違法違規行為及資信狀況是否良好的證明； 申請機構成立以來的業務報告； 公開發表的五篇代表申請機構業務水平的研究報告； 近一年經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告； 申請機構與證券公司有無業務合作和業務往來的說明； 中國證券業協會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執業資格的證明文件； 中國證監會要求報送的其他材料。 申報材料報送要求：
申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復印件須為A4紙並加蓋申報單位公章。 會計師出具的審計報告須附上會計師事務所的證券相關業務資格證書復印件以及注冊會計師的執業資格證書復印件。 五篇研究報告必須是最近兩年內機構或擬申請執業資格人員在正規的雜志或報刊上公開發表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經濟類研究報告，如是後者，則應提供未發表的證券類研究報告作為補充材料。

㈤ 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第一章 總 則

第一條 為了規范期貨公司期貨投資咨詢業務活動，提高期貨公司專業化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發展，根據《期貨交易管理條例》等有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基於客戶委託從事的下列營利性活動：
（一）協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；
（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，製作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；
（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；
（四）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他活動。
第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批准取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。
未取得規定資格的期貨公司及其從業人員不得從事期貨投資咨詢業務活動。
第四條 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基於獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。
中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。

㈥ 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第五章 監督管理和法律責任

第二十八條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。
第二十九條 期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，並依法履行督促整改和報告職責。
期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，並重點就防範利益沖突作出說明。
第三十條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。
第三十一條 期貨公司未取得規定資格從事期貨投資咨詢業務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業務活動的，責令改正；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。
第三十二條 期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定採取相應監管措施：
（一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；
（二）高級管理人員缺位或者業務部門人員低於規定要求；
（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；
（四）違反本辦法第十三條規定；
（五）未按照規定建立防範利益沖突的管理制度、機制；
（六）未有效執行防範利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發生重大利益沖突事件；
（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；
（八）其他不符合本辦法規定的情形。
期貨公司或其從業人員出現前款所列情形之一，情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

㈦ 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第六章 附 則

第三十三條 期貨公司基於期貨經紀業務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規、規章的相關規定。
第三十四條 期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電台和網路等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。
第三十五條證券經營機構從事期貨投資咨詢業務活動的資格條件和監管要求等由中國證監會另行規定。
第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

㈧ 期貨公司的投資咨詢從業證書是如何獲得的是只要考過期貨投資分析就可以了嗎

期貨投資咨詢業務從業資格申請程序
根據《關於期貨投資咨詢業務從業資格申請相關事宜的通知》，期貨經營機構（以下簡稱「機構」）代其所屬擬申請投資咨詢業務從業資格人員（以下簡稱「申請人」）申請期貨投資咨詢業務從業資格，具體申請程序如下：
一、機構初審
1、登錄「中國期貨業協會行業信息管理平台」（以下簡稱「行業信息管理平台」），填報、核對並審查申請人在行業信息管理平台中填報的有關信息，保證信息的真實、准確、完整。
2、審核申請人參加期貨投資分析考試時是否具有國家教育部門認可的本科學歷，將申請人的學歷證書掃描至行業信息管理平台中的「學歷證明」欄目中。
3、審核申請人是否在期貨業務崗位工作滿二年，並出具證明。
4、審核申請人最近三年是否未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰，並出具證明。
5、將以上證明材料存檔備查。
二、機構提交申請
機構完成對申請人在協會「行業信息管理平台」中基本信息的填報審核後，登錄「行業信息管理平台」中的"投資咨詢業務從業資格管理"欄目，選中申請人，點擊「申請資格」 操作。
三、協會審核
協會對機構提交的申請信息進行審核，必要時可要求機構提交有關證明材料，協會在機構提交申請後10個工作日內審核完畢。
四、資格公示
對於通過審核的申請人，協會為其辦理投資咨詢從業資格注冊，分配投資咨詢從業資格編號，並通過協會網站或指定媒體進行公示。
五、日常管理
期貨投資咨詢業務從業資格的日常管理，適用《期貨從業人員管理辦法》和《期貨從業人員資格管理規則（試行）》。

㈨ 投資咨詢、財務顧問公司從事證券服務業務審批流程條件，如何辦理證券投資咨詢業務資格

目前這類資質審批最好是內資投資咨詢/顧問公司，合資審批比較麻煩些。內資主要對兩項進行考核：1，從業人員。2，公司經營場地。
根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發[1997]96號）第6條：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構， 有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（三）有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；（四）有公司章程；（五）有健全的內部管理制度；（六）具備中國證監會要求的其他條件。
審批周期順利的話差不多要兩個月，同這個這個資質後，可以以他來申請基金銷售業務資格證。
目前無論是名稱或經營范圍中包含：「投資」「財務」「基金」字樣的公司，均已停止注冊，如果有相關部門批文還是可以注冊。目前最快捷的辦法就是收購原來注冊的公司。

㈩ 你好，期貨類投資咨詢服務在經營范圍中怎麼體現才是合法合規的

期貨公司是有投資咨詢業務的，這部分從業人員除了要求有從業資格證之外，還需要專業的資格證，並且是獨立於業務部門的。