期貨投資咨詢業務從業資格

① 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第二章 公司業務資格和人員從業資格

第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：
（一）注冊資本不低於人民幣1億元，且凈資本不低於人民幣8000萬元；
（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；
（三）具有3年以上期貨從業經歷並取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少於1名，具有2年以上期貨從業經歷並取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少於5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；
（四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；
（五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；
（六）近1年內不存在被監管機構採取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；
（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：
（一）期貨投資咨詢業務資格申請書；
（二）股東會關於申請期貨投資咨詢業務的決議文件；
（三）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；
（四）期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等；
（五）近3年的期貨公司合規經營情況說明；
（六）擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；
（七）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；
（八）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；
（九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；
（十）中國證監會規定的其他材料。
第八條 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批准或者不予批準的決定。
第九條 中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

② 什麼是期貨投資咨詢從業資格證需要什麼條件才可以報考

是一項任職來資格，2011剛開始有的自，教材是2011.1.25印發出來的，目前要求期貨公司如果開展這項業務，必須有一名高管，5名從業人員取得這項資格，所以還挺重要的，如果想取得該項資格，必須有兩年以上從業經驗，所以會限制一部分人報考的

③ 考過了期貨從業資格證和期貨投資咨詢證能考CFA的二級嗎

碰巧，這三個我都考過。

期貨那兩個跟美國的CFA完全沒關系哦。一個是中國的考試，專一個是美國的考試。一個是中文，屬一個是英文。而且內容上差別非常非常大哦。期貨從業與投資咨詢重點在衍生品，少量經濟、少量統計。而金融衍生品在CFA里的考試比例不到5%哦。統計在CFA里的比例大概在15%-20%，但是期貨從業和投資咨詢里涉及到的統計跟CFA里的統計相比比是非常非常小的嘎。CFAⅡ的重點在equity和portfolio management，是期貨兩個考試里完全不涉及東西。除非你是金融工程專業的，目測其他專業出身的人考過前兩個根本不代表能考過CFA。

④ 如何取得期貨從業資格證

你好，期貨從業人員資格考試科目為兩科：期貨基礎知識、期貨法律法規。上述兩科考試通過後，可報考「期貨投資分析」科目。
1.期貨從業資格考試考生單科考試成績在當年及以後兩個年度內有效，兩門考試成績均合格者方可取得考試成績合格證。考試成績合格證長期有效。考試成績合格證可登錄中國期貨業協會網站「資格考試」欄目中查詢並列印。
2.「期貨投資分析」考試成績合格的，取得「期貨投資分析」考試合格證，考試成績長期有效。符合協會規定的相關條件的，可以申請期貨投資咨詢資格。
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⑤ 具有期貨從業資格證，可以從事什麼方面的工作啊

考了期貨從業資格證可以去從事期貨經營業務的機構上班。期貨經營業務的機構的從版業人員，和權期貨從業人員從事期貨業務的需要具備期貨從業資格證。
從事期貨經營業務的機構包括：
(一)期貨公司;
(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;
(三)期貨投資咨詢機構;
(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;
(五)中國證券監督管理委員會規定的其他機構。
期貨從業人員是指：
(一)期貨公司的管理人員和專業人員;
(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;
(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;
(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;
(五)中國證監會規定的其他人員。
取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

⑥ 期貨投資咨詢申請從業證書號，需要2年連續期貨從業資格嗎

你好，擁有期貨從業資格證書是期貨從業的必需條件，只要考試成績通過即可申請從業證書。

⑦ 開一家投資咨詢公司需要什麼條件

據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規定，申請證券投資咨詢從業資格的機構，應具備下列條件：1、從事證券投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業資格。
2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。

3、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

4、有公司章程。

5、有健全的內部管理制度。

6、具備中國證監會要求的其他條件。

證券投資咨詢機構有專營和兼營之分。從事證券經營和其他咨詢業務的機構，符合上述規定條件的，可以申請兼營證券投資咨詢業務。

⑧ 期貨公司的投資咨詢從業證書是如何獲得的是只要考過期貨投資分析就可以了嗎

期貨投資咨詢業務從業資格申請程序
根據《關於期貨投資咨詢業務從業資格申請相關事宜的通知》，期貨經營機構（以下簡稱「機構」）代其所屬擬申請投資咨詢業務從業資格人員（以下簡稱「申請人」）申請期貨投資咨詢業務從業資格，具體申請程序如下：
一、機構初審
1、登錄「中國期貨業協會行業信息管理平台」（以下簡稱「行業信息管理平台」），填報、核對並審查申請人在行業信息管理平台中填報的有關信息，保證信息的真實、准確、完整。
2、審核申請人參加期貨投資分析考試時是否具有國家教育部門認可的本科學歷，將申請人的學歷證書掃描至行業信息管理平台中的「學歷證明」欄目中。
3、審核申請人是否在期貨業務崗位工作滿二年，並出具證明。
4、審核申請人最近三年是否未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰，並出具證明。
5、將以上證明材料存檔備查。
二、機構提交申請
機構完成對申請人在協會「行業信息管理平台」中基本信息的填報審核後，登錄「行業信息管理平台」中的"投資咨詢業務從業資格管理"欄目，選中申請人，點擊「申請資格」 操作。
三、協會審核
協會對機構提交的申請信息進行審核，必要時可要求機構提交有關證明材料，協會在機構提交申請後10個工作日內審核完畢。
四、資格公示
對於通過審核的申請人，協會為其辦理投資咨詢從業資格注冊，分配投資咨詢從業資格編號，並通過協會網站或指定媒體進行公示。
五、日常管理
期貨投資咨詢業務從業資格的日常管理，適用《期貨從業人員管理辦法》和《期貨從業人員資格管理規則（試行）》。

⑨ 期貨投資咨詢從業資格的機構應具備哪

有期貨投資咨詢業務的期貨公司，都會有相應的具備期貨投資分析證書的研究人員。

⑩ 投資咨詢公司注冊條件

【法律分析】
申請證券投資咨詢從業資格的機構，應具備下列條件：

1、從事證券投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業資格。

2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。

3、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

4、有公司章程。

5、有健全的內部管理制度。

6、具備中國證監會要求的其他條件。證券投資咨詢機構有專營和兼營之分。從事證券經營和其他咨詢業務的機構，符合上述規定條件的，可以申請兼營證券投資咨詢業務。

【法律依據】
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

第六條 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：

（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；

（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；

（三）有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的內部管理制度；

（六）具備中國證監會要求的其他條件。

第七條 證券經營機構、期貨經紀機構應當符合本辦法第六條規定的條件，方可申請從事超出本機構范圍的證券、期貨投資咨詢業務。其他從事咨詢業務的機構，符合本辦法第六條規定的條件的，可以申請兼營證券、期貨投資咨詢業務。