外匯局2009年10號文

『壹』 國家外匯管理局關於調整部分資本項目外匯業務審批許可權的通知的匯發[2010]29號

現就有關問題通知如下：
一、審批許可權由總局下放至分局的業務
（一）境內企業境外放款超過規定比例和金額的個案，由所在地國家外匯管理局分局、外匯管理部（以下簡稱「分局」）根據集體審議會議意見辦理，相關批復文件應同時抄報總局資本項目管理司。
（二）符合現行法規確定的資本項目管理原則、但相關文件和業務操作規程中無明確規定的個案，由所在地分局根據集體審議會議意見辦理，相關批復文件應同時抄報總局資本項目管理司。
（三）境內中資企業短期外債余額指標的核定，由所在地分局根據本年度總局確定的短期外債余額指標核定的原則，在本地區短期外債余額指標內核定。
二、審批許可權由分局下放至中心支局（支局）的業務
分局可根據轄區內具體情況，就以下業務對轄內中心支局（支局）進行相應授權：
（一）外國投資者競標土地使用權的保證類專用外匯賬戶開立、變更、注銷和資金劃轉的核准。
（二）外國投資者產權交易外匯資金（包括價款及交易保證金）託管及結算專用外匯賬戶開立、變更、注銷和資金劃轉、結匯的核准。
（三）境內企業境外放款資金付匯及資金匯回入賬核准。
（四）境內個人參與境外上市公司員工持股或認股期權計劃資金調回及結匯的核准。
三、外匯指定銀行可直接辦理的業務
（一）外資參股非銀行金融機構（不含保險公司，下同）外方利潤購付匯的核准，由外匯指定銀行辦理。外資參股非銀行金融機構應在匯出利潤之日起5個工作日內，持銀行購付匯單據到國家外匯管理局各分支局備案。
（二）境外上市外資股公司從境內支付境外上市費用匯出的核准，由外匯指定銀行辦理。境外上市外資股公司應在匯出上述費用之日起5個工作日內將有關數據報備所在地分支局。
四、簡化業務審核材料
企業在辦理涉及資本項目購匯的業務時，可不再提交「最近5個工作日的人民幣賬戶對賬單」。
以上審批許可權調整後，外匯局、外匯指定銀行應完善相應的內控管理制度，加強人員培訓，嚴格執行有關資本項目外匯業務管理文件和操作規程的規定，並按照相關規定履行報備手續（外匯指定銀行辦理相關業務操作規程詳見附件）。各分支局應加大對有關審批事項的事後監督和檢查力度，進一步加強統計監測。在遇到重大情況和政策問題時，應及時向總局反饋。
接到本通知後，國家外匯管理局各分局、外匯管理部應將通知轉發轄內中心支局（支局）、外資銀行，各中資外匯指定銀行應盡快將通知轉發至所轄分支機構。
本通知自2010年7月1日起實施。執行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局資本項目司反饋。聯系電話：略。
特此通知。
附件：外匯指定銀行辦理相關業務操作規程
二〇一〇年六月二十三日

『貳』 國家外匯管理局關於境內機構對外擔保管理問題的通知的簡介

為深化境內機構提供對外擔保管理改革，支持境內機構參與國際經濟金融合作，根據《境內機構對外擔保管理辦法》（銀發[1996]302號）（以下簡稱《辦法》），國家外匯管理局決定進一步調整境內機構提供對外擔保管理方式。現就有關問題通知如下：
一、本通知所稱對外擔保，是指境內機構（擔保人）根據《中華人民共和國擔保法》、《中華人民共和國物權法》及《辦法》的規定，以保證、抵押或者質押等形式，向境外機構（擔保受益人）承諾，當債務人（境內外機構）未按照合同約定履行義務時，由擔保人履行義務或者由受益人依照《中華人民共和國擔保法》、《中華人民共和國物權法》的規定，將抵押物、質物折價拍賣、變賣的價款優先受償的行為。
境內機構對外提供擔保，如被擔保人為境外機構、而擔保受益人為境內機構，視同對外擔保管理，適用本通知規定。
本通知所稱融資性對外擔保，是指擔保項下主合同具有融資性質的對外擔保，包括但不限於為借款、債券發行、融資租賃等提供的擔保，以及國家外匯管理局認定的其他對外擔保形式。
本通知所稱非融資性對外擔保，是指除融資性對外擔保以外的其他形式的對外擔保，包括但不限於質量擔保、項目完工責任擔保、招投標擔保、預付款擔保、延期付款擔保、貨物買賣合同下的履約責任擔保以及國家外匯管理局認定的其他對外擔保形式。
本通知所稱企業，是指除銀行、非銀行金融機構以外依法成立的非金融機構法人。
二、國家外匯管理局對境內機構提供對外擔保實行余額管理或者逐筆核準的管理方式。國家外匯管理局對境內銀行提供融資性對外擔保實行余額管理；對非銀行金融機構和企業提供對外擔保以逐筆核准為主，具備一定條件的可以實行余額管理。
三、具有擔保業務經營資格的境內銀行提供融資性對外擔保，可向所在地國家外匯管理局分支局、外匯管理部（以下簡稱外匯局，其中分局和外匯管理部簡稱為外匯分局）申請對外擔保余額指標（以下簡稱指標）。在外匯局核定的指標內，銀行可自行提供融資性對外擔保，無須逐筆向外匯局申請核准。
具有擔保業務經營資格的境內銀行提供非融資性對外擔保，不受指標控制，無須逐筆向外匯局申請核准，但應符合行業監管部門的相關風險管理規定。
四、境內銀行按照以下原則提出指標申請：
（一）境內法人銀行須以法人為主體提出申請。
（二）在境內沒有設立法人機構的外國銀行分行，可單獨提出申請，也可由對指標實行集中管理的境內關聯銀行（分行）的主報告行統一提出指標申請。
五、境內銀行應在每年4月15日之前向所在地外匯局提出當年度指標申請，由所在地外匯分局匯總並初審。
各外匯分局初審後，填寫《×××年對外擔保余額指標需求表》（見附件1），連同外匯分局和每家銀行的指標申請報告，集中報國家外匯管理局核准，並由外匯分局將核準的指標核定給銀行。
在當年度指標核定前，上年度指標繼續有效。當年度指標被調減的，銀行在將融資性對外擔保余額調減至當年度指標范圍以前，不得辦理新的對外擔保業務。
銀行初次申請指標，可根據需要，經所在地外匯分局向國家外匯管理局提出核定指標的申請。
六、外匯局主要依據銀行本外幣合並的實收資本、營運資金或外匯凈資產規模等為銀行核定指標。外匯局可參考銀行上年度對外擔保履約和對外擔保合規情況、執行外匯管理規定考核情況、當年度業務發展計劃，以及當年度國家國際收支狀況和政策調控需要等進行相應調整。
七、單家銀行的指標原則上不得超過其本外幣合並的實收資本或營運資金的50%，或者其外匯凈資產數額。
八、銀行申請年度指標，需提交以下材料：
（一） 申請報告以及《境內機構提供對外擔保余額指標申請表》（見附件2）；
（二）上年度合並的資產負債表和損益表，以及外匯資金來源及運用情況表（如系初次申請，還需提供金融業務許可證、營業執照復印件）；
（三）上年度對外擔保業務及合規情況（新成立銀行除外）；
（四）本年度的業務開展計劃；
（五）外匯局要求的其他材料。
九、實行余額管理的境內銀行，其指標可以由該銀行直接使用，也可以分解給該銀行的境內分支機構（包括對指標實行集中管理、在境內沒有設立法人機構的外國銀行分支行）使用。
十、銀行提供融資性對外擔保，應嚴格控制在外匯局核定的指標范圍內，被擔保人不受與境內機構的股權關系、凈資產比例和盈利狀況等限制，但應符合國家有關擔保等法律法規以及行業監管部門的相關管理規定。
十一、銀行提供非融資性對外擔保，其被擔保人或受益人至少有一方應為在境內依法注冊成立的法人，或至少有一方應為由境內機構按照規定在境外設立、持股或間接持股的機構。
十二、銀行總行或對指標實行集中管理的主報告行應及時匯總本行全部對外擔保情況，並於每月初5個工作日內向所在地外匯局辦理對外擔保定期備案手續，填報《境內銀行對外擔保匯總備案表》、《境內銀行新簽約融資性對外擔保逐筆備案表》和《境內銀行融資性對外擔保履約逐筆備案表》（見附件3（1）、（2）、（3））。銀行按上述規定辦理備案手續的，視同登記，外匯局不再為銀行出具對外擔保登記證明文件。
以銀行境內分支機構名義提供的對外擔保，該分支機構也應當按上述要求向所在地外匯局報送相關數據，但不納入外匯局系統對外擔保數據統計。
銀行在指標內提供的融資性對外擔保，不以外匯局備案為生效要件。超出指標擅自提供對外擔保，按照《辦法》等規定處理。
十三、境內非銀行金融機構和企業提供對外擔保，應向外匯局逐筆申請核准。對外擔保業務筆數較多、內部管理規范的非銀行金融機構和企業（包括外商獨資企業），其提供對外擔保（包括融資性和非融資性擔保），可參照本通知第五、八條規定的程序，以法人為主體向外匯局申請核定余額指標。在核定的指標范圍內，境內非銀行金融機構和企業提供對外擔保，無需向外匯局逐筆申請核准。
（一）擔保人為非銀行金融機構時，其指標核定依據參照本通知第六、七條辦理。
（二）擔保人為企業時，其凈資產與總資產的比例原則上不低於15%，外匯局為企業核定的余額指標或逐筆核準的對外擔保余額不得超過其凈資產的50%。
十四、非銀行金融機構和企業提供對外擔保應當遵守下列規定：
（一）非銀行金融機構和企業提供對外擔保，被擔保人應當符合以下條件：
1、擔保人為非銀行金融機構時，被擔保人須為在境內依法注冊成立的法人或者境內機構按照規定在境外設立、持股或間接持股的機構。
擔保人為企業時，被擔保人須為擔保人按照規定程序在境內外設立、持股或間接持股的企業。
2、被擔保人凈資產數額應當為正值。
3、被擔保人最近三年內至少有一年實現盈利。如被擔保人從事資源開發類等長期項目的，則最近五年內至少有一年實現盈利。被擔保人成立後不滿三年（一般企業）或五年（資源開發類企業）的，無盈利強制性要求。
境內房地產開發商為非居民房屋按揭貸款向境內銀行提供的回購擔保不受本項規定的限制。
（二）實行余額管理的非銀行金融機構和企業如提供屬於下列情形的對外擔保，須逐筆報外匯局核准：
1、擬提供的對外擔保，在指標規模、凈資產數額以及盈利條件等方面不符合本通知及相關規定的，應經所在地外匯分局逐筆報國家外匯管理局核准。
2、擔保標的為融資性合同項下的債務償還義務，被擔保人融資目的用於收購境外企業（目標公司）的股權；或者被擔保人為境外企業（目標公司）股權轉讓合同項下的股權受讓方（付款方），擔保標的為股權轉讓合同項下股權轉讓款支付義務的，應報擔保人所在地外匯分局核准，且擔保人應提供國家境外投資主管部門對相關企業（被擔保人或其關聯企業）在境外參與項目投資或收購的批准文件（相關操作指引見附件4）。
經外匯局逐筆核準的對外擔保納入指標控制范圍。指標不足的，外匯局在逐筆核准時同時調整其指標。
（三）未實行余額管理的外商獨資企業，應參照一般企業的管理原則辦理對外擔保逐筆核准、逐筆登記等相關手續。
（四）非銀行金融機構和企業應在對外擔保合同簽約後15日內，到所在地外匯局辦理對外擔保逐筆登記手續。對於實行余額管理的對外擔保，所在地外匯局應按照相關規定對除擔保人自身以外的其他資格條件進行審核，並出具對外擔保登記證明文件。
十五、境內機構對外擔保發生履約時，應按照以下規定辦理有關履約手續：
（一）銀行提供融資性和非融資性對外擔保，若發生對外履約，可自行辦理對外擔保履約項下對外支付。其對外擔保履約資金可以來源於自身提供的外匯墊款、反擔保人以外匯或人民幣形式交存的保證金，或者發生債務違約後反擔保人支付的款項。
非銀行金融機構和企業發生對外擔保履約，須向所在地外匯局逐筆申請核准，其辦理對外擔保履約時可以購匯。
（二）銀行或非銀行金融機構作為擔保人時，其反擔保人能夠主動履行反擔保付款義務的，反擔保人可憑擔保履約證明文件在銀行直接辦理購匯或支付手續，擔保人自行辦理相關外匯資金的入賬。對外擔保項下債務人主動履行對擔保人還款義務的，債務人、擔保人可自行辦理各自的付款、收款手續。
債務人或反擔保人由於各種原因不能主動履行還款、履約義務的，擔保人以合法手段從債務人或反擔保人清收的人民幣資金，可參照銀行代債務人結售匯相關規定辦理購匯。
（三）企業作為擔保人或第（二）項所指反擔保人的，其向債務人追償所得資金為外匯的，經外匯局核准後可以辦理結匯。
十六、境內保險公司提供對外擔保時，其數據報送和履約參照銀行進行管理，即對外擔保履約不需要外匯局核准，並按照第十二條實行對外擔保定期備案。
十七、境內機構提供對外擔保，均適用以下規定：
（一）境內機構提供對外擔保，應當符合國家擔保法律、法規以及行業監管部門與擔保業務有關的管理規定，並加強相關風險控制。
（二）境內機構提供對外擔保，如被擔保人為在境內、外設立的合資企業，其提供對外擔保不受境內、外機構股權投資比例的限制。
（三）為境外投資企業提供融資性對外擔保的，擔保項下資金不得以借貸、股權投資或證券投資等形式直接或通過第三方間接調回境內使用。境內擔保人或境外投資企業在境內的母公司應當監督被擔保人取得的資金用於被擔保人在境外的生產經營活動。
（四）境內機構提供非融資性對外擔保，根據業務具體需要，在完整描述擔保義務的前提下，可以不在合同中約定明確的擔保金額和期限。在辦理對外擔保核准、登記、備案手續時，外匯局或擔保人可將擔保項下合同中與擔保方付款義務關聯度最高的金額和期限確定為擔保項下相關履約義務的參考金額和期限，但擔保人在擔保項下的實際付款義務不受參考金額和期限的限制。
（五）對外擔保項下債務金額不受擔保人外匯收入規模的限制。
（六）除本通知另有規定外，境內機構應按照《辦法》、《境內機構對外擔保管理辦法實施細則》（[97]匯政發字第10號，以下簡稱《細則》）及其它相關規定辦理對外擔保簽約、登記、變更、履約以及注銷手續。
（七）對外擔保項下債權債務轉讓，應當符合外匯管理規定。
十八、境內機構為境內或境外機構（債務人）向其境外擔保人提供的反擔保，按對外擔保進行管理，提供反擔保的境內機構和作為被擔保人的境內或境外機構須符合本通知規定。
境內機構按對外擔保規定為境內或境外機構（債務人）提供對外擔保時，其他境內機構為債務人向提供對外擔保的境內機構提供反擔保，不按對外擔保進行管理，但需符合相關外匯管理規定。
十九、擔保人對外提供抵押、質押等，應符合抵押、質押物主管部門的相關規定。
擔保人為自身合法對外債務或其他對外付款義務提供對外抵押、質押等，不受對外擔保相關資格條件的限制，不需要納入指標管理或向外匯局申請逐筆核准，但應到所在地外匯局辦理對外擔保定期備案或逐筆登記。若發生對外擔保履約，非銀行金融機構和企業應向外匯局申請逐筆核准。
擔保人為第三方債務提供抵押、質押，除有特殊規定外，在資格、條件方面適用與第三方保證相同的外匯管理規定。
二十、外匯局應對境內機構對外擔保業務進行監督檢查。對擅自提供對外擔保、超過核定指標提供對外擔保或不按本通知等相關規定辦理對外擔保業務的，外匯局可視情節採取核減當年指標、從余額管理改為逐筆核准方式等措施，並依據《中華人民共和國外匯管理條例》及其他相關規定予以處罰。情節嚴重的，按規定暫停其對外擔保業務。
二十一、各外匯分局接到本通知後，應盡快轉發轄內中心支局和金融機構。
二十二、本通知自文發之日起施行。《辦法》第五條第一款、《細則》第二十一條自本通知發布之日起停止執行。2005年8月16日公布的《國家外匯管理局關於調整境內銀行為境外投資企業提供融資性對外擔保管理方式的通知》（匯發[2005]61號）等相關規范性文件同時廢止（詳見附件5）。國家外匯管理局發布的其他法規與本通知有關內容不一致的，以本通知規定為准。
附件一：《****年對外擔保余額指標需求表》
附件二：《境內機構提供對外擔保余額指標申請表》
附件三：《境內銀行對外擔保匯總備案表》、《境內銀行新簽約融資性對外擔保逐筆備案表》、《境內銀行融資性對外擔保履約逐筆備案表》
附件四：《境內機構提供對外擔保逐筆核准申請表》、《境內機構提供對外擔保逐筆核准操作指引》（略）
附件五：《對外擔保廢止文件清單》

『叄』 高分求助，09年外匯管理局年檢問題

2009年度外匯管理局年檢操作指南
第一步、進入國家外匯管理局網上服務平台（www.safesvc.gov.cn），打開「常用下載」中發布日期為2009-03-16的「國家外匯管理局直接投資外匯管理信息系統—用戶軟體（企業端）下載」，分別點擊「企業客戶端」、「企業客戶端下載」，下載安裝企業年檢客戶端，下載後解壓縮並安裝到本單位電腦中，下載時請注意旁邊的說明。各企業可以在國家外匯管理局網上服務平台（www.safesvc.gov.cn）首頁的「常用下載」欄目中打開發布日期為2009-03-12的「國家外匯管理局直接投資外匯管理信息系統—用戶手冊（企業端）下載」里下載年檢軟體的操作手冊以便參考。
打開安裝後的年檢客戶端軟體，輸入本單位9位企業組織機構代碼，用戶代碼為admin,用戶密碼為外匯登記證IC卡號後六位。點擊「登錄」。登錄後請務必首先在屏幕右上方「修改密碼」處修改密碼，並注意妥善保管新密碼。
點擊屏幕左上方「企業用戶管理」、「添加用戶」，在「添加用戶信息」界面中分別輸入新用戶代碼、用戶名稱，用戶狀態選擇「正常」，然後點擊「提交」。點屏幕右上方「退出」以退出年檢客戶端軟體。
重新打開年檢客戶端軟體，分別輸入本單位組織機構代碼以及剛才新添加的新用戶代碼進入，用戶密碼為000000（6個數字0），進入後同樣首先在屏幕右上方「修改密碼」處修改密碼並注意妥善保管好新密碼。
進入後在屏幕左上方分別打開「業務查詢」、「企業外匯登記最新狀況查詢」，手工將本單位基本信息抄寫下來或選擇「列印」以列印出本單位基本信息供下一步備用，然後退出年檢客戶端軟體。
第二步、到國家外匯管理局網上服務平台（www.safesvc.gov.cn）首頁的「公告欄」中打開「《2009年外商投資企業聯合年檢（外匯部分）信息登記表》的電子表格及填表說明下載」，將下載後的文件解壓縮後會得到「外商投資企業參加外匯年檢填報表格2009.xls」和「外商投資企業參加外匯年檢填報表格與說明」兩個文件，請先仔細閱讀「外商投資企業參加外匯年檢填報表格與說明」，然後打開「外商投資企業參加外匯年檢填報表格2009.xls」逐行填寫數據。請特別注意「外商投資企業參加外匯年檢填報表格2009.xls」中共包含「說明」、「外匯收支情況表」、「資產負債表主要數據」、「損益表」、「外方利潤處置情況表」5個部分，填寫時請留意每張表下都有填表說明，必須嚴格按照說明要求填寫。如果在2008年度內本企業有外方利潤處置行為的，必須注意「外方利潤處置情況表」中的「投資者代碼」必須嚴格按照上面第一步列印出的企業基本信息中「股東投資信息」里的投資者代碼填寫。全部填報完畢保存後列印出紙質報表，在第一頁「企業蓋章」處加蓋單位公章。
第三步、重新打開年檢客戶端軟體，輸入本企業組織機構代碼、剛才新添加的新用戶代碼和用戶密碼進入，在屏幕左上方分別打開「年檢管理」、「外商投資企業年檢信息報送」，共有兩種填報方法：方法一是點擊「年檢信息EXCEL文件導入」，選擇電腦中保存剛才已完成的EXCEL文件的目錄，打開後即會看到紅色提示正在導入，當看到跳出提示「導入成功」即完成導入工作。然後繼續一路點擊「下一步」按鈕，核對各報表的數據是否准確無誤，直到最後「外方利潤處置情況表」核對無誤後點擊「提交」按鈕即完成全部上報工作；方法二：可以不選擇「文件導入」方式，直接點擊「下一步」在線填寫各報表，全部在線填寫完畢後同樣點擊「提交」按鈕完成上報數據。兩種填報方式可任選一種，推薦採用第一種方法。
第四步、完成網上上報工作之後，必須由本單位財務人員（因為需要現場核對數據，嚴禁由非財務人員前來）帶好：①在第二步中列印出的加蓋單位公章的紙制年檢信息登記表原件、②會計師事務所出具的《外匯收支情況表審核報告》及《外匯收支情況表》原件、③經會計師事務所審核的本企業2008年度審計報告原件、④本單位IC卡外匯登記證原件等材料前來外匯管理局16樓1603房間（無錫市五愛路33號）辦理現場審核年檢手續。
特別說明：在完成上述步驟後各企業仍然需要登陸商務部聯合年檢網站（www.lhnj.gov.cn）進行年檢申報.

『肆』 急求：國家外匯管理局經常項目管理司關於下發《個人結售匯業務非現場監管工作指引（試行）》的通知

供參考：匯經函[2009]7號 個人結售匯業務非現場監管工作指引（試行）發布單位：影響級別：★★★☆☆影響領域：發布時間：簡介：匯經函[2009]7號 個人結售匯業務非現場監管工作指引（試行）國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部、深圳、大連、青島、廈門、寧波分局資本項目管理處(或相關處):
為進一步明確外商投資性公司境內投資所涉核准和其所投資企業的驗資詢證手續，特製訂有關事項的操作指引。現發給你們，請遵照執行。
一、根據《商務部關於外商投資舉辦投資性公司的補充規定》(商務部令[2006]第3號)的有關規定，外商投資性公司以境內合法所得(含人民幣利潤、減資、清算、撤資、轉股、先行回收投資或其他境內所得等)再投資境內企業時，均先由外商投資性公司所在地外匯局出具境外投資者以人民幣利潤等境內合法所得增加該公司注冊資本的資本項目外匯業務核准件(以下簡稱再投資核准)。
二、外商投資性公司將境內合法所得轉增為注冊資本後，可以按相關法規再投資境內企業。
外商投資性公司再投資境內企業時，再投資企業所在地外匯局可憑會計師事務所工作聯系函及驗資詢證申請(流入類)、《外國投資者出資情況詢證函》、再投資核准件復印件等文件，辦理相應的驗資詢證登記手續，並應將「外商投資性公司境內合法所得再投資詢證查詢函」(以下簡稱詢證查詢函，見附件1)及時傳真至外商投資性公司所在地外匯局。
三、外商投資性公司所在地外匯局收到詢證查詢函後2個工作日內應填寫「外商投資性公司境內合法所得再投資詢證查詢回函」(見附件2)並回復。
四、再投資所在地外匯局收到詢證查詢回函後，按現行規定及時辦理相應的驗資詢證登記手續。
五、外商投資性公司將境內合法所得再投資境內其他企業的，在辦妥轉增資和再投資核准手續後，可由外商投資性公司或其境內合法所得來源地的外商投資企業將資金直接劃轉至所需再投資的境內企業。
六、外商投資性公司再投資的境內企業將外匯利潤匯回外商投資性公司的，可持《外商投資企業外匯登記證》、董事會利潤分配決議書和完稅證明等直接在外匯指定銀行辦理劃轉手續。
特此通知。

『伍』 國家外匯管理局關於境內銀行境外直接投資外匯管理有關問題的通知的詳情

一、本通知所稱境內銀行是指具有法人資格的境內政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、中國郵政儲蓄銀行、外資法人銀行、城市商業銀行、農村商業銀行、農村合作銀行等。
二、境內銀行涉及下列境外直接投資的，應在取得銀行業監督管理部門或其他相關主管部門的核准文件後，持《境內機構境外直接投資外匯管理規定》（以下簡稱《規定》）第七條要求的材料，到所在地國家外匯管理局分支機構（以下簡稱「外匯局」）辦理境外直接投資外匯登記手續：
（一）在境外設立分支機構（代表處除外）；
（二）在境外設立附屬機構；
（三）依法購買境外機構股權；
（四）經相關主管部門批準的其他直接投資項目。
第一款所涉交易需提供已向銀行業監督管理部門報送的營運資金撥付計劃。
三、境內銀行應按以下方式填寫《規定》所附的《境外直接投資外匯登記申請表》（以下簡稱《申請表》）：
（一）根據被投資機構的經營范圍具體填寫「投資性質」項，若被投資機構屬金融類機構可選擇「其他」，並備注說明被投資機構的具體金融類別（銀行、保險、證券或其他）。
（二）若以自有外匯或購匯出資的（包括從境內和境外賬戶匯款），出資方式應選擇「境內現匯出資金額及幣種」填寫；若境內銀行以從其他境外被投資機構所分得的利潤或紅利等進行此次境外投資，應選擇「境外解決出資摺合金額及幣種」填寫。
（三）若以外匯資金直接對外支付的（包括從境內和境外賬戶匯款），可在「外匯資金來源」項下選擇 「境內匯出」填寫。其中，不涉及購匯的，選擇「自有外匯資金」填寫；涉及購匯的，選擇「購匯」填寫。
四、境內銀行所在地外匯局審核有關材料及信息無誤後，應在相關業務系統中為境內銀行辦理境外直接投資外匯登記，並為首次辦理境外直接投資外匯登記的境內銀行頒發境外直接投資外匯登記證。
五、境內銀行對外直接投資匯出外匯資金，可根據登記有本次境外直接投資信息的境外直接投資外匯登記證直接通過相關業務系統辦理購付匯手續。
境內銀行在辦理購付匯手續後，應在3個工作日內按規定通過相關業務系統辦理反饋手續。
六、境內銀行應按照《規定》第九條前兩款及第十條的要求，就已進行的境外直接投資相關事項的變化情況，到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記、變更或注銷手續。境內銀行應就已登記境外機構發生的長期股權投資等不涉及資本變動的重大事項，到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯備案手續。
七、境內銀行可直接購匯或以自有外匯匯出境外直接投資前期費用。未獲得銀行業監督管理部門或其他相關主管部門境外直接投資核準的境內銀行，應自匯出前期費用之日起1年內將剩餘資金調回。若原匯出資金以人民幣購匯的，可憑原購匯憑證自行辦理結匯。
八、境內銀行境外直接投資產生的利潤不得單獨結匯，應納入銀行外匯利潤統一管理，並按照規定辦理結匯。
九、境內銀行因所投資境外機構減資、轉股、清算等取得的資本項下外匯收入，以及本通知第七條、第八條所涉及的外匯收支等均應通過相關業務系統在外匯收支發生日後3個工作日內逐筆進行反饋。
十、境內銀行若將所投資境外機構減資、轉股、清算等取得的資本項下外匯收入結匯的，應按照銀行自身資本與金融項目結售匯相關管理規定，報國家外匯管理局或所在地外匯分局（含外匯管理部）核准後辦理。境內銀行應在結匯日後3個工作日內通過相關業務系統逐筆進行反饋。
十一、境內銀行將其境外直接投資獲得的境外機構全部或者部分股權轉讓給境內其他機構的，相關資金應在境內以人民幣支付。股權出讓方應到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記的變更或注銷手續，股權受讓方應到所在地外匯局辦理受讓股權的境外直接投資外匯登記手續。
十二、境內銀行在本通知發布之前已進行的境外直接投資，應於2010年10月31日前，參照本《通知》第二條規定，到所在地外匯局補辦境外直接投資外匯登記。因歷史原因無法提供相關主管部門批准文件的，境內銀行應將按每筆投資情況填寫的《申請表》及逐筆信息匯總清單一次性報送所在地外匯局，由所在地外匯局為其補錄入相關境外直接投資外匯登記信息。
境內銀行未按規定期限和程序辦理上述補登記手續的，外匯局按違反外匯登記管理的有關規定進行處罰。
十三、本通知自2010年9月1日起施行。本《通知》中對於境內銀行境外直接投資未予明確的外匯管理事項，境內銀行應參照《規定》辦理。
各分局、外匯管理部接到本《通知》後，應及時轉發轄內各分支機構、外資法人銀行、城市商業銀行、農村商業銀行、農村合作銀行。
二○一○年六月三十日

『陸』 國家外匯管理局關於實施進口付匯核銷制度改革試點有關問題

你沒有參加外管局組織的培訓啊？就是總量核查，A類企業不用再到外管局現場核銷，而是採用這個新系統進行付匯報關總量核查。
你到國家外匯管理局網站看具體實施細則吧。事先要交企業基本信息等資料，再交確認書，確定你是否在名錄。然後都辦完了，你就可以到外管局查初始密碼，然後網上操作，盡量時刻關注網站動態，核查是以一個季度為單位的，還有指標限制，超過了這個指標，外管局就得給你下現場核查的通知，你得帶材料去現場解釋。

『柒』 國家外匯管理局關於實行企業貨物貿易項下外債登記管理的有關問題

1、收到貨款後，首先到銀行做申報程序，然後取得申報號碼。
2、在國家外匯管理局網上服務平台上操作有兩步：
（1）合同登記；（2）提款登記；
3、做完提款登記一天後，就可以到銀行辦理結匯了。
4、目前是一筆款對一單出口貨物，不能用以前合同額度而頂用現在的額度。
5、額度是你前12個月的總收匯額度的10%，你可以自己算出來的。
6、如果你預收貨款太多，而且收款額度較低的話，你可以到外局管進行加大收款額度申請，你准備前12個月的收匯證明，及未來的出口合同，也就是已收匯而未出口貨物的合同。還有一份預收貨款提款登記確認申請書，寫明原因後就可以了。具體是外匯局的120號文件，你可以在網上查一下。
7、核銷單回來後，你到銀行進行核銷後，也要在網上服務平台進行核銷，否則會佔用預收額度的。
8、最後祝你好運！

『捌』 外匯局再次通報外匯違法違規案件，外匯管理沒

外匯違法案件 比較特殊的是，外匯保證金業務，國內已經禁止此類交易 現在的外匯商都是國外的，投資者沒有保障 很多被平台交易欺詐 但是受騙者無門投訴，國內沒有沒有監管

『玖』 國家外匯管理局關於印發《進口付匯差額核銷管理辦法》的通知

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：
為進一步完善進口付匯核銷管理，規范進口付匯差額核銷業務操作，提高進口付匯核銷管理工作效率，國家外匯管理局制定了《進口付匯差額核銷管理辦法》（以下簡稱《辦法》，見附件），現印發給你們，並就有關問題通知如下：

『拾』 外匯管理局關於外匯賬戶管理有哪些法規

截止2010年6月底，外匯局關於賬戶管理規定現行有效的法規有：
1 境內外匯賬戶管理規定 銀發[1997]416號
2 境外外匯賬戶管理規定 [97]匯政發字10號
3 國家外匯管理局關於對公外匯賬戶業務涉及有關外匯管理政策問題的批復 匯復[2007]398號
4 國家外匯管理局綜合司關於駐華外交機構外匯業務有關問題的批復 匯綜復[2008]53號
5 國家外匯管理局綜合司關於境外機構境內外匯賬戶管理有關問題的通知 匯綜發[2009]29號