重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對期貨經營機構的現場檢查工作、合規監管、現場檢查等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、預警、分析和防範等)、信息安全監管;負責監管措施等的法律審核工作;負責轄區普法及誠信建設等相關工作:
負責轄區證券經營機構和投資咨詢機構的日常監管工作
非法經營證券、期貨類犯罪的監管。
B. 非法證券期貨活動的隱蔽性越來越強 投資者應如何識別
網頁鏈接 國內正規期貨公司在中國期貨業協會上有公示,網頁鏈接 正規證券公司在中國證券業協會有公示。選擇正規公司,然後不要相信代客理財,代客操作,美女營銷之類的,這些都是監管機構重點打擊行為。
C. 誘騙投資者買賣證券期貨合同罪案例分析
刑法誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的判罪標准:造成嚴重後果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。本罪是指證券交易所證券公司的從業人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造交易記錄,誘騙投資者買賣證券,從中獲取交易傭金等非法收益,造成嚴重後果的犯罪行為。
【法律依據】
《刑法》第一百八十一條第二款
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員,證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重後果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,並處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的,對單位判處罰金,並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。
D. 受到非法證券期貨活動侵害後如何處理
根據國家有關規定,非法證券期貨活動的查處和善後處理由地方人民政府負責。投資者受到非法證券期貨活動侵害後,為使不法分子及時得到查處,盡可能挽回損失,請在第一時間向當地公安機關報案,或者向當地工商部門、證券期貨監管部門反映。投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話簡訊記錄、交易記錄等材料,提供給地方政府有關部門,以便其查處非法證券期貨活動,維護自身合法權益。
此外,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會於2008年1月2日聯合印發的《關於整治非法證券活動有關問題的通知》對非法證券活動受害人的救濟途徑作了規定,如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關行使追贓程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。
E. 非法證券期貨活動都有哪些表現形式
很多,主要是非法配資,非法搭建虛假交易平台,非法推薦股票,非法操縱股票價格。
F. 關於防範非法證券活動的總結
您好,我也就簡單的說下吧,整治非法證券活動方面的工作: 1.持續更新打擊非法證券活動專欄的內容,進行有關非法證券活動特點介紹、典型案例剖析、打非工作成效等內容的宣傳。2.在公共場合發放關於打擊非法證券的相關知識。3.發揮整治非法證券活動咨詢台的最大效用,為廣大投資者就非法證券活動及法律法規問題答疑。4.可以在學校,公司,電影院,或社區舉辦幾場投資者專題講座,每次均將非法證券活動的案例及防範措施穿插與培訓內容之中,加強投資者特別是新入市的投資者對非法證券活動的認識,以防範於未然。5.策劃組織「反洗錢」專題教育,在各個地區的公告欄里寫關於反洗錢專員對個別非法洗錢案例進行分析,傳授如何識別可疑交易、非法洗錢。6.在專業的公司開展期貨知識培訓,在培訓結束後的座談交流中,可以讓期貨崗工作人員針對期貨客戶就期貨方面的相關非法活動進行了交流。通過對風險意識及非法證券活動的危害的分析、面對面交流、問卷調查等方式深入開展投資者教育工作。 今後,要對投資者教育活動方面的經驗以及存在不足進行全面、系統的總結,務求令投資者教育的各項工作切實地落到實處。 本人意見僅供參考!本團祝你炒股賺大錢,股票群在團主頁,希望大家的加入,用普通的方法,賺最大的收益!是我們的宗旨!希望您能採納我們的答案,謝謝!以後有什麼問題可以來找我咨詢!
G. 什麼是非法證券期貨活動
你好,非法證券期貨活動是指違反《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規的規定,未經證券監督管理部門和其他金融監管部門核准和批准,擅自從事證券發行、證券期貨交易、證券期貨投資咨詢、證券期貨委託理財、基金銷售等業務的經營行為。
H. 如何辨別非法證券期貨交易活動
在國內,期貨交易只有期貨公司是合法和正規的。
所有正規期貨公司都可以在「中國期貨業協會」官方網站查詢。
凡事在中國期貨業協會官網查詢不到的期貨公司均為非法。
首先在網路搜索:中國期貨業協會官網
然後點擊右上角:協會會員 圖標。
確認了你交易的期貨公司是否正規以後。
在網路搜索響應期貨公司官網。
進入官網以後咨詢在線客服或者找到客服電話咨詢,就可以確認你所交易的期貨是否是假冒的了
記住:搜索一定要在網路搜索。
其他搜索引擎監管不很嚴格,可能會進入廣告頁面。
證券公司的查詢在相應的「中國證券業協會」查詢「證券公司信息公示」
I. 投資者知識問答:如何識別非法證券期貨活動
你好,非法證券期貨活動的隱蔽性也越來越強。識別非法證券期貨活動,可以從以下四個方面來判斷:
1.看業務資質。證券期貨行業是特許經營行業,按照規定,開展證券期貨業務需要經中國證監會批准,取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展證券期貨業務的機構,是非法機構,請不要與這樣的機構打交道,以免上當受騙。投資者如果想要知道一家公司是否獲准公開發行,可以通過中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)查詢行政許可信息欄目,同時還可以登錄上海證券交易所(www.sse.com.cn)、深圳證券交易所(www.szse.cn)網站查詢新股發行的具體信息;如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業務資格,可以登錄中國證監會網站或中國證券業協會(www.sac.net.cn)和中國期貨業協會(www.cfachina.org)網站進行查詢。另外,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司也是經國務院批準的全國性證券交易場所,投資者可以登錄其網站(www.neeq.cc)查詢具有主辦券商業務資格的證券公司和掛牌公司有關信息。
2.看營銷方式。開展證券期貨業務活動,要遵守證券期貨法律法規有關投資者適當性管理的要求,合法的證券期貨經營機構在進行業務宣傳推介時,一般會採用謹慎用語,不會誇大宣傳、虛假宣傳,同時還會按要求充分揭示業務風險。但是,不法分子大多利用投資者「一夜暴富」或急於扭虧的心理,較多採用誇張、煽動或吸引眼球的宣傳用語,往往自稱「老師」、「股神」,以「跟買即漲停」、「推薦黑馬」、「提供內幕信息」、「包賺不賠」、「保證上市」、「專家一對一貼身指導」、「對接私募」等說法吸引投資者。證券期貨投資是有風險的,不可能穩賺不賠。
3.看匯款賬號。一般來說,非法證券期貨活動的目的是為了騙取投資者錢財,獲取非法所得。為達此目的,不法分子往往會採取各種推銷手段,如打折、優惠、頻繁催款、製造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。投資者在匯款環節應當格外謹慎,如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符,投資者一定不要向其匯款。
4、看互聯網址。非法證券期貨網站的網址往往採用無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站,查看合法證券期貨經營機構的網址,不要登陸非法證券期貨網站,以免誤入陷阱,蒙受損失。
J. 怎樣防範非法證券活動
整治非法證券活動方面的工作: 1.持續更新打擊非法證券活動專欄的內容,進行有關非法證券活動特點介紹、典型案例剖析、打非工作成效等內容的宣傳。2.在公共場合發放關於打擊非法證券的相關知識。3.發揮整治非法證券活動咨詢台的最大效用,為廣大投資者就非法證券活動及法律法規問題答疑。4.可以在學校,公司,電影院,或社區舉辦幾場投資者專題講座,每次均將非法證券活動的案例及防範措施穿插與培訓內容之中,加強投資者特別是新入市的投資者對非法證券活動的認識,以防範於未然。5.策劃組織「反洗錢」專題教育,在各個地區的公告欄里寫關於反洗錢專員對個別非法洗錢案例進行分析,傳授如何識別可疑交易、非法洗錢。6.在專業的公司開展期貨知識培訓,在培訓結束後的座談交流中,可以讓期貨崗工作人員針對期貨客戶就期貨方面的相關非法活動進行了交流。通過對風險意識及非法證券活動的危害的分析、面對面交流、問卷調查等方式深入開展投資者教育工作。