證券期貨投資咨詢治理暫行辦法

Ⅰ 證券,期貨投資咨詢管理暫行辦法是行政法規還是規范性文件

是行政法規

Ⅱ 證券投資顧問業務暫行規定的主要內容

第一條 為了規范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規定。
第二條 本規定所稱證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委託，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。
第三條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防範利益沖突，切實維護客戶合法權益。
第四條 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第五條 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條 中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。
中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，並依據有關法律、行政法規和本規定，制定相關執業規范和行為准則。
第七條 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，並在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第八條 證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理。
第九條 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。
第十條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。
第十一條 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，並以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：
（一）公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；
（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；
（三）證券投資顧問服務的內容和方式；
（四）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；
（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監督。
第十三條 證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，並由客戶簽收確認。風險揭示書內容與格式要求由中國證券業協會制定。
第十四條 證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，並對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：
（一）當事人的權利義務；
（二）證券投資顧問服務的內容和方式；
（三）證券投資顧問的職責和禁止行為；
（四）收費標准和支付方式；
（五）爭議或者糾紛解決方式；
（六）終止或者解除協議的條件和方式。
證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時，證券投資顧問服務協議解除。
第十五條 證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務。
第十六條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基於證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第十七條 證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。
第十八條 證券投資顧問依據本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發布人、發布日期。
第十九條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。
第二十條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第二十一條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，並指定專門人員獨立實施。
第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。
第二十三條 證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自願的原則，與客戶協商並書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可以採用差別傭金等其他方式收取服務費用。
證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第二十四條 證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條 證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網路、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規情形。
證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。
第二十六條 證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。
第二十七條 以軟體工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執行本規定，並符合下列要求：
（一）客觀說明軟體工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳；
（二）揭示軟體工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏；
（三）說明軟體工具、終端設備所使用的數據信息來源；
（四）表示軟體工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。
第二十八條 證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少於5年。
第二十九條 證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業操守、合規意識和專業服務能力。
第三十條 證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務，應當對服務方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務。
第三十一條 鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網路、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。
第三十二條 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網路、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
第三十四條 證券公司從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執行本規定有關要求。
第三十五條 本規定自2011年1月1日起施行。

Ⅲ 證券期貨經營機構資管業務管理辦法還沒實施嗎

根據管理辦法，各類證券期貨經營機構開展資管業務均適用統一的業務規則，而現行分散的相關業務規則同時廢止。
經濟觀察網記者張力在9月12日鄭州召開的「資產管理業務座談會」上，經濟觀察網記者獲悉，證監會向參會機構下發了《證券期貨經營機構資產管理業務管理辦法(徵求意見稿)》(下稱「管理辦法」)。
對於同屬於合並後的證券基金機構監管部監管、且在性質上均屬於私募范疇的證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司的資管業務，按照功能監管理念，證監會將統一搭建證券期貨經營機構資管業務監管體系。
根據管理辦法，各類證券期貨經營機構開展資管業務均適用統一的業務規則，而現行分散的相關業務規則同時廢止。
值得注意的是，管理辦法取消了資管業務資格的審批准入，改為向相關行業協會履行登記手續；同時，放開證券公司集合計劃投資范圍，增加了非上市公司股權、債權及其他財產權利；放開了期貨公司「一對多」業務的限制，允許期貨公司非公開募集多個客戶的資金開展資管業務。
定向資管業務由於歷史原因而未能被定位為信託關系，而管理辦法將證券期貨經營機構資管業務的載體統一為資產管理計劃，有利於解決證券公司定向資管業務游離於信託法律關系之外的不利情況，消除法律風險隱患。

資管大一統
根據證監會的起草說明，《私募投資基金監督管理暫行辦法》已正式發布實施，證券期貨經營機構資管業務屬於私募基金的一種類型，意見稿旨在明確資管業務的現行法規體系與《私募辦法》如何協調，統一搭建證券期貨經營機構資管業務監管體系。
2012年開始，資管業步入大繁榮時期，但證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司，三類機構在市場准入、投資范圍、業務規范、監督管理等方面的要求存在較大差異，且普遍管制較多，不同程度上抑制了資管業務的創新發展，也不利於對三類機構實施統一的功能監管。
此前，該三類機構開展資管業務，分別適用《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》、《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》、《期貨公司資產管理業務試點辦法》等規章及配套規則。而今後，各類證券期貨經營機構開展資管業務均可適用統一的業務規則，而現行分散的相關業務規則可以同時廢止。
根據辦理辦法，本辦法未規定的，適用《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中國證券監督管理委員會的其他規定；證券期貨經營機構非公開募集資金開展資產證券化業務，由中國證監會另行規定。
管理辦法也將促進資管業務法律關系的統一。
根據現行法規，定向資管業務的法律性質定位為委託代理關系，區別於私募基金的信託法律關系。實踐中，為了開展業務的便利，一般採取設立定向資產管理計劃的方式，但這一載體缺乏法律依據，存在較大的法律風險隱患。
而管理辦法將證券期貨經營機構資管業務的載體統一為資產管理計劃，有利於解決證券公司定向資管業務游離於信託法律關系之外的不利情況，消除法律風險隱患。
此外，《管理辦法》不再對證券公司集合計劃和基金管理公司一對一、一對多特定客戶資產管理業務的客戶委託初始資產最低金額(現行規定不得低於3000萬元人民幣以及規模上限(現行規定不得超過50億元人民幣)提出要求。
在符合合格投資者相關要求的基礎上，由各公司根據自身情況和客戶要求自行決定客戶委託初始資產最低金額以及資產管理計劃規模上限。

「八條底線」
現行規則規定，證券公司集合計劃投資范圍局限於股票、債券等常規投資品種，與集合資金信託計劃（查詢信託產品）、基金子公司特定客戶資產管理計劃等的投資范圍相比處於明顯劣勢，尚不能直接投資非上市股權、債權等。投資范圍的局限阻礙了證券公司資產管理業務的創新發展，導致產品同質化現象嚴重。
根據辦理辦法，證券公司集合計劃投資范圍增加了非上市公司股權、債權及其他財產權利。
證監會認為，經過多年的規范發展，證券公司已經建立了較為完備的內部管理和風險控制制度，資本實力和合規經營意識均明顯增強，有能力防範和控制相關業務風險，有必要放寬證券公司資管業務的投資范圍。
同時，管理辦法還放開了對期貨公司「一對多」業務的限制，允許期貨公司非公開募集多個客戶的資金開展資管業務。
與一般的私募基金管理人不同，證券期貨經營機構為持牌的金融機構，業務范圍不限於資管業務，還經營自營、經紀、公募資管等其他金融業務，存在較大的利益沖突風險，並且證券期貨經營機構涉及廣大客戶資金安全和權益保護，風險具有較強的外溢性。
近期業內頻發的證券公司資管業務違規問題亦引起監管層的高度重視。
此次管理辦法亦列舉的形式規定了資管計劃的禁止行為，包括：違規將資產管理計劃資產用於資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；將資產管理計劃資產用於可能承擔無限責任的投資；以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶、公募證券投資基金賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害資產委託人的利益；
自營業務搶先於資產管理業務進行交易，損害資產委託人的利益；以獲取傭金或者其他利益為目的，用委託財產進行不必要的交易；期貨公司從事資產管理業務，不得以自有資產或者假借他人名義違規參與本公司投資於期貨類品種的資產管理計劃，法律、行政法規另有規定的除外。
證監會主席助理張育軍亦在當天的會上強調，資管業務要牢牢守住八條底線：即不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規承諾保本保收益；不得不適當地宣傳、銷售產品，誤導欺詐客戶；不得開展資金池業務；不得利用資管產品進行商業賄賂；資管產品的杠桿率不得超過十倍；不得投資於高污染、高能耗等國家禁止投資的行業；不得對業務人員、管理團隊實施當期激勵。

Ⅳ 證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法的管理條例

（2012年4月10日中國證券監督管理委員會第14次主席辦公會議審議通過，根據2014年9月5日中國證券監督管理委員會《關於修改〈證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法〉的決定》修訂）
第一章總則
第一條為了加強證券期貨市場誠信建設，保護投資者合法權益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩定發展，根據有關法律、行政法規，制定本辦法。第二條中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案資料庫（以下簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。第三條記入誠信檔案的誠信信息的界定、採集與管理，誠信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵與引導等，適用本辦法。第四條公民（自然人）、法人或其他組織從事證券期貨市場活動，應當誠實信用，遵守法律、行政法規、規章和依法制定的自律規則，禁止欺詐、內幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權益的不誠實信用行為。第五條中國證監會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信約束、激勵與引導。第六條中國證監會可以和國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織建立誠信監督合作機制，實施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。
第二章誠信信息的採集
第七條下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：（一）證券業從業人員和期貨從業人員；（二）發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；（三）證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；（四）會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構等證券期貨服務機構及其從業人員；（五）獨立基金銷售機構、基金評價機構及其相關業務人員，非公開募集基金管理人、合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構駐華代表機構及其首席代表；（六）為證券期貨業提供信息技術服務或者軟硬體產品的供應商；（七）為發行人、上市公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員；（八）其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或其他組織。第八條本辦法所稱誠信信息包括：（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機構代碼等基本信息；（二）中國證監會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織（以下簡稱證券期貨市場行業組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構作出的信用評級；（三）中國證監會及其派出機構作出的行政許可決定；（四）發行人、上市公司及其主要股東、實際控制人，董事、監事和高級管理人員，重大資產重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；（五）中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和採取的監督管理措施；（六）證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監會及其派出機構調查及採取強制措施；（八）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理；（九）因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰；（十）因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；（十一）因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰；（十二）違背誠實信用原則的其他行為信息。第九條本辦法第七條所列公民、法人或其他組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級信息，由其自行向中國證監會及其派出機構申報，記入誠信檔案。第十條本辦法第八條第（一）項、第（三）項至第（八）項誠信信息，由中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織依其職責採集並記入誠信檔案。第十一條本辦法第八條第（九）項至第（十一）項誠信信息，由中國證監會及其派出機構通過政府信息公開、信用信息共享等途徑採集並記入誠信檔案。第十二條記入誠信檔案的誠信信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的，中國證監會及其派出機構將相應刪除、修改該誠信信息。第十三條本辦法第八條規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規和中國證監會其他規章對違法失信信息的效力期限另有規定的，從其規定。前款所規定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算。超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，並不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或其他組織根據本辦法第十六條申請查詢自己信息的除外。
第三章誠信信息的公開與查詢
第十四條本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項信息和第（五）項的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。中國證監會在中國證監會網站建立資本市場違法失信信息公開查詢平台，社會公眾可通過該平台查詢本辦法第八條第（五）項行政處罰、市場禁入決定信息和第（六）項信息等違法失信信息。第十五條除本辦法第十四條規定之外的誠信信息，公民、法人或其他組織可以根據本辦法規定向中國證監會及其派出機構申請查詢。第十六條公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監會及其派出機構應當予以辦理：（一）公民、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的；（二）發行人、上市公司申請查詢擬任董事、監事、高級管理人員的誠信信息的；（三）發行人、上市公司申請查詢擬參與本公司並購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；（四）發行人、上市公司申請查詢擬委託的證券公司、證券服務機構及其相關從業人員的誠信信息的；（五）證券公司、證券服務機構申請查詢其所提供專業服務的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的；（六）證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監事、高級管理人員或其他從業人員的誠信信息的；（七）中國證監會規定的其他條件。第十七條公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請，應當提供如下材料：（一）查詢申請書；（二）身份證明文件；（三）辦理本辦法第十六條第（二）項至第（六）項查詢申請的，查詢申請書應經查詢對象簽字或蓋章同意，或有查詢對象的其他書面同意文件。第十八條公民、法人或其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構應當自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。第十九條公民、法人或其他組織申請查詢的誠信信息屬於國家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業秘密及個人隱私的，中國證監會及其派出機構不予查詢，但應當在答復中說明。第二十條記入誠信檔案的公民、法人或其他組織，認為其誠信信息具有本辦法第十二條規定的應予刪除、修改情形的，或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向中國證監會及其派出機構申請更正。中國證監會及其派出機構收到公民、法人或其他組織的信息更正申請後，應當在15個工作日內進行處理，並將處理結果告知申請人。確有本辦法第十二條規定的應予刪除、修改情形的，或者其他重大、明顯錯誤情形的，應予更正。第二十一條公民、法人或其他組織通過查詢獲取誠信信息的，不得泄露或提供他人使用，不得進行以營利為目的的使用、加工或處理，不得用於其他非法目的。
第四章誠信約束、激勵與引導
第二十二條中國證監會及其派出機構審核行政許可申請，應當查閱申請人以及申請事項所涉及的有關當事人的誠信檔案。第二十三條中國證監會及其派出機構審核行政許可申請，發現申請人以及有關當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息的，可以要求申請人或受申請人委託為行政許可申請提供證券期貨服務的有關機構，進行口頭或書面說明、解釋。第二十四條根據本辦法第二十三條規定進行書面說明、解釋的，申請人或有關證券期貨服務機構應當在規定期限內提交書面回復意見。書面回復意見應就如下事項進行說明：（一）誠信信息所涉及相關事實的基本情況；（二）有關部門對申請人所作決定的執行及其他後續情況，並提供證明材料；（三）有關證券期貨服務機構關於誠信信息對行政許可事項是否構成影響的分析。第二十五條申請人或有關證券期貨服務機構的書面回復意見不明確，有關分析、說明不充分的，中國證監會及其派出機構可以直接或者委託有關機構對有關事項進行核查。第二十六條根據本辦法第二十三條、第二十四條、第二十五條進行書面說明、解釋或核查的時間，不計入行政許可審核法定期限。第二十七條行政許可申請人以及申請事項所涉及的有關當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息之一，屬於法定不予許可條件范圍的，中國證監會及其派出機構應當依法作出不予許可的決定。申請人以及申請事項所涉及的有關當事人的誠信信息雖不屬於法定不予許可條件范圍，但有關法律、行政法規和規章對行政許可法定條件提出誠實信用要求、作出原則性規定或設定授權性條款的，中國證監會及其派出機構可以綜合考慮誠信狀況等相關因素，審慎審核申請人提出的行政許可申請事項。第二十八條非行政許可事項、業務創新試點申請人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息之一的，中國證監會及其派出機構可以暫緩或不予審批、安排，但申請人能證明該違法失信信息與非行政許可事項或業務創新明顯無關的除外。第二十九條中國證監會及其派出機構在非行政許可審批、業務創新試點安排中，可以在法律、行政法規規定的范圍內，對於同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優先審批、安排。第三十條中國證監會及其派出機構在對公民、法人或其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和採取監督管理措施中，可以查閱誠信檔案，在綜合考慮當事人違法行為的性質、情節以及損害投資者合法權益的程度的基礎上，將當事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監督管理措施類別的酌定因素。第三十一條中國證監會及其派出機構在開展監督檢查等日常監管工作中，可以綜合考慮被監管的機構及其人員的誠信狀況，有針對性地進行現場檢查和非現場檢查，或者適當調整、安排現場檢查的對象、頻率和內容。第三十二條公民、法人或其他組織公開發布證券期貨市場評論信息，所述事實內容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監會及其派出機構可以對其出具誠信關注函，記入誠信檔案，並可將有關情況向其所在工作單位、所屬主管部門或行業自律組織通報。證券期貨投資咨詢機構及其人員公開發布證券期貨市場評論信息違反規定的，依照有關規定處理、處罰。公民、法人或其他組織利用公開發布證券期貨市場評論信息進行內幕交易、操縱市場等違法行為的，依法予以處罰；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。第三十三條證券期貨市場行業組織應當教育和鼓勵其成員以及從業人員遵守法律，誠實信用。對遵守法律、誠實信用的成員以及從業人員，可以給予表彰、獎勵。中國證監會鼓勵證券期貨市場行業組織等建立證券期貨市場誠信評估制度，組織開展對有關行業和市場主體的誠信狀況評估，並將評估結果予以公示。第三十四條上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司和證券期貨服務機構等應當不斷完善內部誠信監督、約束制度機制，提高誠信水平。中國證監會及其派出機構對前款規定機構的內部誠信監督、約束制度機制建設情況進行檢查、指導，並可將檢查情況在行業和轄區內進行通報。第三十五條對有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息的公民，中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織可以不聘任其擔任下列職務：（一）中國證監會主板、創業板發行審核委員會委員；（二）中國證監會上市公司並購重組審核委員會委員；（三）中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織成立的負有審核、監督、核查、咨詢職責的其他組織的成員。
第五章監督與管理
第三十六條中國證監會誠信監督管理機構履行下列職責：（一）界定、組織採集證券期貨市場誠信信息；（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；（四）建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制；（五）中國證監會規定的其他誠信監督管理與服務職責。第三十七條中國證監會各派出機構負責接收、辦理住所地在本轄區的公民、法人或其他組織根據本辦法規定提出的誠信信息記入申報、誠信信息查詢申請、誠信信息更正申請等事項。第三十八條中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織，未按照本辦法規定及時、真實、准確、完整地記入誠信信息，造成不良後果的，按照有關規定對相關責任人員進行行政處分；情節嚴重的，依法追究法律責任。第三十九條公民、法人或其他組織對自己申報和依法報告、公告的誠信信息的真實性、准確性、完整性負責。公民、法人或其他組織申報、報告和公告的誠信信息，有虛假內容的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明等監督管理措施；情節嚴重的，依法追究法律責任。第四十條公民、法人或其他組織違反本辦法規定獲取、使用、泄露誠信信息的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函等監督管理措施；情節嚴重的，依法追究法律責任。
第六章附則
第四十一條中國證監會及其派出機構辦理誠信信息查詢，除可以收取列印、復制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。第四十二條證券期貨市場行業組織在履行自律管理職責中，查詢誠信檔案，實施誠信約束、激勵的，參照本辦法有關規定執行。第四十三條本辦法自2012年9月1日起施行。

Ⅳ 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第六章 附 則

第三十三條 期貨公司基於期貨經紀業務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規、規章的相關規定。
第三十四條 期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電台和網路等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。
第三十五條證券經營機構從事期貨投資咨詢業務活動的資格條件和監管要求等由中國證監會另行規定。
第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

Ⅵ 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第二章 公司業務資格和人員從業資格

第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：
（一）注冊資本不低於人民幣1億元，且凈資本不低於人民幣8000萬元；
（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；
（三）具有3年以上期貨從業經歷並取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少於1名，具有2年以上期貨從業經歷並取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少於5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；
（四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；
（五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；
（六）近1年內不存在被監管機構採取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；
（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：
（一）期貨投資咨詢業務資格申請書；
（二）股東會關於申請期貨投資咨詢業務的決議文件；
（三）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；
（四）期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等；
（五）近3年的期貨公司合規經營情況說明；
（六）擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；
（七）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；
（八）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；
（九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；
（十）中國證監會規定的其他材料。
第八條 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批准或者不予批準的決定。
第九條 中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

Ⅶ 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的介紹

《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》經2010年12月23日中國證券監督管理委員會第289次主席辦公會議審議通過，2011年3月23日中國證券監督管理委員會令第70號公布。該《辦法》分總則、公司業務資格和人員從業資格、業務規則、 防範利益沖突、監督管理和法律責任、附則6章36條，自2011年5月1日起施行。

Ⅷ 澳門廣發證券,期貨投資咨詢管理暫行辦法哪裡可以找到呢

澳門廣發證券期貨的相關咨詢管理辦法

Ⅸ 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第一章 總 則

第一條 為了規范期貨公司期貨投資咨詢業務活動，提高期貨公司專業化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發展，根據《期貨交易管理條例》等有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基於客戶委託從事的下列營利性活動：
（一）協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；
（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，製作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；
（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；
（四）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他活動。
第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批准取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。
未取得規定資格的期貨公司及其從業人員不得從事期貨投資咨詢業務活動。
第四條 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基於獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。
中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。