A. 交易期貨有什麼風險
如果沒有了解具體行情，就貿然進行交易的話，容易出現虧本的情況。
一般來說，如果要規避這個風險，必須加強在交易的時候加強風險控制。另外如果貿然出手的話，容易出現不必要的損失，所以還是加強相關的管理比較妥當。
B. 求淺談股指期貨風險控制的畢業論文
希望能夠對你的畢業論文有哪么一點點小小的幫助我也覺得值了。
期貨交易管理風險的最核心是在於你對期貨交易頭寸的管理。
金融市場是一個錯綜復雜的博弈場所，投資者如欲在金融交易中獲得穩定持續的盈利表現，需要構建一個完整的、系統化的交易理念和風險控制模式，一般來說一個較為完備的交易系統主要包括以下部分：入市法則、盈利退出機制、止損技巧以及頭寸管理方式。其中最核心的部分是頭寸管理，因為頭寸的數量直接影響潛在損失的大小，其次是止損技巧，再其次是有盈利時的退出機制，最後是入市方式。
C. 期貨交易的風險分析
1、經紀委託風險。客戶在選擇和期貨經紀公司確立委託的過程中所產生的風險。2、流動性風險。由於市場的流動性較差，期貨投資很難迅速、及時的成交所產生的風險。這樣的風險通常會在投資者建倉和平倉過程中表現最為明顯。3、強制平倉風險。期貨投資的執行是由期貨交易所和期貨經紀公司分級進行的每日結算制度。在結算過程中，由於公司依照交易所提供的結算結果每天都得面對投資者的盈虧情況做出結算，因此當期貨價格波動很大、保證金未能在規定期限補足的時候，交易者就有可能面臨強制平倉的風險。4、交割風險。期貨合約都是有期限的，當合約到期之時，全部尚未平倉合約都要進行實物交割。所以說，不準備進行交割的投資者要在合約到期之前把手中尚未平倉合約及時的平倉，以免承擔交割責任。5、市場風險。投資者在期貨投資當中，最大的風險來自市場價格的波動。這樣的價格波動給客戶帶來交易的盈利或者是損失的風險。由於杠桿原理的作用，此風險是放大了的，投資者要注意隨時防範。
D. 在期貨的牛市過程中,如何防範交易風險
期貨市場是不存在熊牛之說，上漲下跌都能賺錢，最怕的是價格平穩不動。
一、防範期貨交易風險的措施
1、充分了解和認識期貨交易的基本特點。投資者進入期貨市場前必須對期貨交易有足夠的了解和認識，掌握識別交易中欺詐行為的方法，維護自身權益。
2、慎重選擇期貨公司。認真了解期貨公司的資信情況、經營業績、業務資格以及有關的規則和制度。選擇安全可靠的期貨公司，降低不必要的風險。
3、制定並執行正確的投資策略，將風險降至可以承受的程度。投資者在開始交易前要認真考慮期貨風險，正確評估自身經濟實力，分析期貨價格變動規律，制定並執行正確的投資策略，降低投資風險。
4、規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力。投資者必須嚴格遵守法律法規、交易規則等，約束自身行為，嚴禁違法交易，不斷提高業務技能，嚴格履約。同時，提高風險意識，增強心理承受能力。
二、期貨的投資風險
1、杠桿使用風險
資金放大功能使得收益放大的同時也面臨著風險的放大，因此對於10倍左右的杠桿應該如何用，用多大，也應是因人而異的。水平高一點的可以5倍以上甚至用足杠桿，水平低的如果也用高杠桿，那無疑就會使風險失控。
2、期貨相關圖片強平和爆倉風險
交易所和期貨經紀公司要在每個交易日進行結算，當投資者保證金不足並低於規定的比例時，期貨公司就會強行平倉。有時候如果行情比較極端甚至會出現爆倉即虧光帳戶所有資金，甚至還需要期貨公司墊付虧損超過帳戶保證金的部分。
3、交割風險
普通投資者做多大豆不是為了幾個月後買大豆，做空銅也不是為了幾個月後把銅賣出去，如果合約一直持倉到交割日，投資者就需要湊足足夠的資金或者實物貨進行交割(貨款是保證金的10倍左右)。
三、期貨市場的特點：
1、參與期貨交易的商品通常價格波動較為頻繁，期貨價格易與現貨價格產生強烈的共振，擴大風險面，在現貨市場的基礎上進一步加劇風險度；
2、期貨交易也不同於一般的現貨交易，期貨交易是連續性的，因此就存在延伸風險、引發連鎖反應的可能；
3、和股市等相比，期貨交易具有「以小博大」的特徵，投機性更強，因此投資者的過度投機容易誘發更多的風險行為，增加了風險產生的可能；
4、期貨交易在很大程度上是針對未來不同預期的較量和爭奪，未來不確定性因素多，預測的難度大，投資者產生分歧的可能性也有所提高，所以這一點也增加了期貨市場的不確定性風險。
四、期貨基本制度
1、持倉限額制度
持倉限額制度是指期貨交易所為了防範操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中於少數投資者，對會員及客戶的持倉數量進行限制的制度。超過限額，交易所可按規定強行平倉或提高保證金比例。
2、大戶報告制度
大戶報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的頭寸持倉限量80%以上（含本數）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經紀會員報告。大戶報告制度是與持倉限額制度緊密相關的又一個防範大戶操縱市場價格、控制市場風險的制度。
3、實物交割制度
實物交割制度是指交易所制定的、當期貨合約到期時，交易雙方將期貨合約所載商品的所有權按規定進行轉移，了結未平倉合約的制度。
4、保證金制度
在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5-10%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔保，然後才能參與期貨合約的買賣，並視價格變動情況確定是否追加資金。這種制度就是保證金制度，所交的資金就是保證金。保證金制度既體現了期貨交易特有的「杠桿效應」，同時也成為交易所控制期貨交易風險的一種重要手段。
5、每日結算制度
期貨交易的結算是由交易所統一組織進行的。期貨交易所實行每日無負債結算制度，又稱「逐日盯市」，是指每日交易結束後，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。期貨交易的結算實行分級結算，即交易所對其會員進行結算，期貨經紀公司對其客戶進行結算。
6、漲跌停板制度
漲跌停板制度又稱每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高於或低於規定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
7、強行平倉制度
強行平倉制度，是指當會員或客戶的交易保證金不足並未在規定的時間內補足，或者當會員或客戶的持倉量超出規定的限額時，或者當會員或客戶違規時，交易所為了防止風險進一步擴大，實行強行平倉的制度。簡單地說就是交易所對違規者的有關持倉實行平倉的一種強制措施。
8、風險准備金制度
風險准備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金的制度。交易所風險准備金的設立，是為維護期貨市場正常運轉而提供財務擔保和彌補因不可預見的風險帶來的虧損。交易所不但要從交易手續費中提取風險准備金，而且要針對股指期貨的特殊風險建立由會員繳納的股指期貨特別風險准備金。股指期貨特別風險准備金只能用於為維護股指期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損。風險准備金必須單獨核算，專戶存儲，除用於彌補風險損失外，不能挪作他用。風險准備金的動用應遵循事先規定的法定程序，經交易所理事會批准，報中國證監會備案後按規定的用途和程序進行。
風險准備金制度有以下規定：
（1）交易所按向會員收取的手續費收入（含向會員優惠減收部分）20%的比例，從管理費用中提取。當風險准備金達到交易所注冊資本10倍時，可不再提取。
（2）.風險准備金必須單獨核算，專戶存儲，除用於彌補風險損失外，不得挪作他用。風險准備金的動用必須經交易所理事會批准，報中國證監會備案後按規定的用途和程序進行。
9、信息披露制度
信息披露制度，也稱公示制度、公開披露制度，為保障投資者利益、接受社會公眾的監督而依照法律規定必須將其自身的財務變化、經營狀況等信息和資料向監管部門和交易所報告，並向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。它既包括發行前的披露，也包括上市後的持續信息公開，它主要由招股說明書制度、定期報告制度和臨時報告制度組成。
E. 關於股指期貨市場風險的論文,確定個什麼題目,怎麼切入比較好
淺析股指期貨在開放式基金風險管理中的作用
摘 要：近年來，開放式基金在我國取得了突破性的發展。但與此同時，我國的證券市場尚缺乏股指期貨等常用避險工具，這使得我國開放式基金的風險規避存在很大的缺陷。隨著2006年9月8日中國金融期貨交易所在上海的正式成立, 股指期貨也即將推出。本文分析了開放式基金的特點及風險、股指期貨的功能，在此基礎上闡述了股指期貨在開放式基金風險管理中的作用。
關鍵詞：開放式基金；股指期貨；風險管理
199O年代以來，基金行業出現快速增長。在中國加入WTO的背景下，開放式基金也成為中國基金業的主要發展方向之一。截至2006年11月，我國已有開放式基金249 只，遠遠超出了封閉式基金54隻的數量，以開放式基金為主要代表的規范化的機構投資者對我國證券市場的發展起著越來越重要的作用。作為一個金融創新品種，開放式基金會對中國證券市場的持續健康發展和與國際資本市場的接軌起到有力的推動作用。
但隨著開放式基金在我國的深入發展，也逐漸暴露出一些問題。國際經驗和中國封閉式管理基金公司運作的實踐證明：基金是高風險行業，如果沒有嚴謹、完善的風險管理機制，開放式基金的發展面臨很大風險。隨著2006 年9月8日中國金融期貨交易所在上海的正式成立，股指期貨也將推出。在這種情況下通過研究股指期貨來防範開放式基金的風險，在我國具有重要的現實意義。
一、開放式基金的特點及風險
開放式基金是指基金發行總額不固定，基金單位總數隨時增減，投資者可以按基金的報價在國家規定的營業場所申購或者贖回基金單位的一種基金，購買或贖回基金單位的價格按基金資產凈值計算。
（一）開放式基金的特點
開放式基金是與封閉式基金相對的一種基金類型，其特點是相對於封閉式基金而言的。
1. 基金規模的不固定性。封閉式基金有一個封閉期，封閉期內基金份額固定不變，即使運作成功也無法擴大基金份額。開放式基金的份額是變動的，一般在基金設立三個月或半年後，投資人隨時可以申購新的基金單位，也可以隨時向基金管理公司贖回自己的投資。因而，管理好的開放式基金，規模會越滾越大；而業績差的開放式基金，規模會逐漸萎縮，直到規模小於某一標准時被清盤為止。
2. 基金期限的不預定性。封閉式基金通常有固定的存續期，當期滿時，經基金持有人大會通過並經監管機關同意可以延長存續期。而開放式基金沒有固定的存續期，如果基金的運作得到基金持有人的認可，就可以一直運作下去。
3. 交易價格依基金單位資產凈值而定。封閉式基金的買賣發生在證券二級市場上，其轉讓價格在交易市場隨行就市，受股市行情、基金供求關系及其他基金價格拉動的共同影響。而開放式基金的交易價格由基金管理者依據基金單位資產凈值確定，每個交易日公布一次。投資者不論申購還是贖回基金單位，都以當日公布的基金單位資產凈值成交。這一價格不受證券市場波動及基金市場供求的影響。
4. 交易方式的特殊性。封閉式基金一般在證券交易所上市或以櫃台方式轉讓，交易在基金投資者之間進行，只是在基金發起接受認購時和基金封閉期滿清盤時交易才在基金投資者和基金經理人或其代理人之間進行。而開放式基金的交易則一直在基金投資者和基金經理人或其代理人(如商業銀行、證券公司的營業網點)之間進行，基金投資者之間不發生交易行為。
5. 凈資產的信息披露更公開化。封閉式基金不需要按日公布資產凈值，一般隔一定時間(我國的證券投資基金是每一周)公布一次，基金管理公司不直接受理基金的申購與贖回。而開放式基金應由基金管理公司每日公布資產凈值，並按資產凈值為基礎確定的交易價格每日受理基金的申購與贖回業務。
（二）開放式基金的風險
開放式基金雖然有專家理財、分散風險的優勢，但這並不意味著開放式基金毫無風險。開放式基金主要面臨以下風險：
1. 流動性風險。開放式基金流動性風險是指基金資產不能迅速轉變成現金，因而不能應付可能出現的投資者贖回需求的風險，具體表現為三種形式：一是資產流動性不足，不能及時滿足投資者的贖回要求而導致的支付風險；二是不能按正常價格吸納資金而導致的經營風險；三是所持資產的變現過程中由於價格的不確定性而可能遭受的損失。
2. 申購、贖回價格未知的風險。開放式基金的申購數量、贖回金額以基金交易日的單位資產凈值加減有關費用計算。投資人在當日進行申購、贖回基金單位時，所參考的單位資產凈值是上一個基金交易日的數據，而對於基金單位資產凈值在自上一交易日至交易當日所發生的變化，投資人無法預知，因此投資人在申購、贖回時無法知道會以什麼價格成交，這種風險就是開放式基金的申購、贖回價格未知的風險。
3. 系統性風險。基金投資具有分散風險的功能，但由於股票、債券市場等存在固有的風險，開放式基金也難免出現虧損。如當開放式基金投資於股市時，上市公司的股價不但受其自身業績、所屬行業的影響，更會受到政府經濟政策、經濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現出一種不確定性。特別是當基金所投資的市場出現突發事件時，無論是一般投資者還是基金管理公司，都可能面臨較大的風險。
4. 非系統性風險。開放式基金面臨的非系統性風險包括許多方面，主要有市場風險、利率風險、購買力風險、管理風險以及經營風險等。
5. 不可抗力風險。即戰爭、自然災害等不可抗力發生時給基金投資人帶來的風險。
二、股指期貨的功能
股指期貨是指在交易所進行的以某一股票價格指數作為標的物，由交易雙方訂立的，約定在未來某一特定時間以約定價格進行股價指數交割結算的標准化合約的交易。股指期貨的功能主要表現在以下幾個方面：
（一）規避系統性風險
股票市場的風險可以分為系統性風險和非系統性風險。非系統性風險可以通過股票投資組合來分散和抵消，而整個市場的系統性風險則是無法用投資組合迴避的。特別是我國股票市場發展尚不成熟，系統性風險在全部風險中占的比重很高，因此迫切需要股指期貨這種避險工具與持有的股票倉位進行套期保值交易，以消除股票市場的系統性風險，保持穩定的收益率。
（二）價格發現功能
由於股指期貨合約交易頻繁、市場流動性很高、交易成本低、買賣差價小，瞬時信息的價值會較快地在期貨價格上得到反映。從市場整體看，股指期貨比股票現貨更接近於完全競爭的有效市場，股指期貨價格的變化往往領先於股票價格的變化，並預示著股票價格的發展趨勢。當股指期貨價格與股票價格發生偏離時，或者不同期限的股指期貨價格發生偏離時，投資者可以計算出錯誤定價的程度，在鎖定價差的情況下套取低風險收益。大量的套利交易將使市場的錯誤定價迅速得到糾正，從而使股指期貨具有價格發現功能。
（三）提高資金利用效率，降低交易成本
股指期貨的雙向交易機制使機構投資者無論在股價上漲還是下跌時均可進行交易，以避免資金在股價下跌時的閑置；股指期貨的杠桿效應能提高資金使用效率，降低交易成本；股指期貨的高流動性，使得在股指期貨市場建立相應金額的頭寸要比在股票市場簡單快捷得多，而且可避免由於大量資金進出引起股價大幅波動而增加交易的執行成本。
（四）進行組合投資，分散投資風險
國外的機構投資者常常在股票、債券與期貨間進行有效投資組合，以分散風險，提高投資收益率。在國際金融市場上，股指期貨常被作為基金構造指數化投資組合的重要工具。基金可以藉助一個股指期貨合約和國庫券多頭頭寸的投資組合，來實現對股價指數的捆綁，取得與股價指數一致的收益率。實證分析表明在原有的股票、債券組合中加入部分期貨，能在同樣的期望回報率水平上有效降低風險。
三、股指期貨在我國開放式基金風險管理中的作用
股指期貨交易的實質，是投資者將其對整個股票市場價格指數的預期風險轉移至期貨市場的過程。在開放式基金的風險管理中,股指期貨的主要作用表現如下：
（一）規避開放式基金的系統性風險
開放式基金理想的運作環境是規模大、流動性強、成熟度高、投資者理性的證券市場。我國證券市場發展不足20年，市場投機性強、波動頻繁,給開放式基金帶來了巨大的系統性風險。另外，我國的股市沒有賣空機制，基金管理者無法進行反向操作，一旦進入熊市，基金將面臨更大的系統性風險。股指期貨可以作雙向交易，是規避系統性風險比較有效的工具。當股市上漲到一定幅度而出現掉頭向下的跡象時，或者基金管理人想暫時鎖定已有的收益時，他們可以不必拋售股票，只要在股指期貨市場賣出一定數量的期貨合約。如果股市果真下跌，其所持有的股票會有損失，但所持有的股指期貨合約可以盈利。等到股市跌勢比較穩定時，平掉股指期貨空單，以股指期貨做空的盈利抵補股票的損失；同樣在股市跌勢將止轉向上升時，開放式基金可以先在股指期貨市場建適量多倉，然後可以在股票市場穩步選股購入，這時即使購股成本會有所上升，也可以用股指期貨多單的盈利來彌補，最終達到低成本建倉的目的。上述操作方法可以使開放式基金有效地規避系統性風險，保持收益的穩定性。
（二）控制流動性風險，應付兌付壓力
開放式基金購贖自由的特性，要求基金資產保持充分的流動性：有足夠的現金流，滿足支付需要；或保證資產及時變現彌補資金之不足。但流動性和盈利性往往是對立的，如果基金管理人僅僅考慮流動性風險，保證了資金的安全，而使其收益率下降，那麼開放式基金依然會面對贖回的壓力。流動性與盈利性是開放式基金管理人面臨的一個「兩難選擇」，基金管理人偏顧任何一方都有可能引發危機。股指期貨在緩解這一矛盾中起到了獨特的作用。面對兌付壓力時，基金管理人可以先在股指期貨市場上賣出期貨合約作為股票現貨的替代品，當股票現貨賣出後，再將股指期貨空頭合約平倉。
（三）優化投資組合，提高投資收益率
我國目前的投資基金一般只局限於股票市場，投資品種單一。股指期貨可以豐富開放式基金的投資品種，從而優化資產組合，提高收益率。
（四）降低交易成本，提高資金利用效率
股指期貨的雙向交易機制使基金無論在股價上漲還是下跌時均可進行交易，以避免資金在股價下跌時的閑置；股指期貨的高流動性，可避免大資金進出對股價的沖擊；股指期貨的杠桿效應能提高資金使用效率；在股指期貨市場建立相應金額頭寸的速度要比股票市場快得多。
（五）與國際市場接軌，提高競爭力
股指期貨作為金融創新工具，在國際資本投資中得到了廣泛運用。特別是進入1990年代以後，隨著全球證券市場的迅猛發展，國際投資日益廣泛，機構投資者對於套期保值工具的需求猛增，這使得近10年來股指期貨的數量增長很快，己經成為全球金融衍生品市場中最具活力的金融工具。我國開放式基金如果能運用股指期貨等各種衍生工具，一方面可以提高資金運作的效率，另一方面也可以參與全球衍生品市場的競爭。
參考文獻：
[1]王春峰：《金融市場風險管理》，天津大學出版社 2001年版。
[2]劉煒：《證券投資基金的系統性風險和股指期貨的發展》，《科技進步與對策》2005年第9期。
F. 有關於期貨交易的論文及提綱怎麼寫
1：什麼事期貨！2：期貨的歷史！3：期貨的交易機制！4：闡述期貨價格變動的原因，市場從眾心理！5:闡述期貨交易中投機者最重要的2點：止損，風控！
G. 期貨交易有 哪些風險
你好，期貨交易的風險：
（1）市場風險。由於保證金交易具有杠桿性，當版出現不利行情時權，股價指數的微小變動就可能會使投資者遭受較大損失。價格波動劇烈的時候甚至會因為資金不足而被強行平倉，遭受重大損失。
（2）操作風險。由於交易系統出現技術故障或投資者出現操作失誤，都可能造成損失。
（3）強行平倉風險。期貨交易實行由期貨交易所和期貨經紀公司分級進行的每日結算制度。在結算環節，由於公司根據交易所提供的結算結果每天都要對交易者的盈虧狀況進行結算，所以當期貨價格波動較大、保證金不能在規定時間內補足的話，交易者可能面臨強行平倉風險。
（4）交割風險。期貨合約都有期限，當合約到期時，所有未平倉合約都必須進行實物交割。不準備進行交割的客戶應在合約到期之前將持有的未平倉合約及時平倉，以免於承擔交割責任。
H. 期貨有什麼風險
你好，期貨交易的風險：
（1）市場風險。由於保證金交易具有杠桿性版，當出現不利行情時，股價指權數的微小變動就可能會使投資者遭受較大損失。價格波動劇烈的時候甚至會因為資金不足而被強行平倉，遭受重大損失。
（2）操作風險。由於交易系統出現技術故障或投資者出現操作失誤，都可能造成損失。
（3）強行平倉風險。期貨交易實行由期貨交易所和期貨經紀公司分級進行的每日結算制度。在結算環節，由於公司根據交易所提供的結算結果每天都要對交易者的盈虧狀況進行結算，所以當期貨價格波動較大、保證金不能在規定時間內補足的話，交易者可能面臨強行平倉風險。
（4）交割風險。期貨合約都有期限，當合約到期時，所有未平倉合約都必須進行實物交割。不準備進行交割的客戶應在合約到期之前將持有的未平倉合約及時平倉，以免於承擔交割責任。