『壹』 證券合規業務實習總結！！！！！help.....
日前，在由中國證券市場研究設計中心（SEEC）等機構聯合主辦的財經風雲榜大型網路評選活動中，廣發證券脫穎而出，成功榮獲「最佳風險管理券商」。據悉，獲此殊榮的券商僅有3家。
記者獲悉，本次活動將線下測評與線上投票結合，通過綜合專業真實的測評數據、用戶及投資者投票評選、行業機構及專家深度解析等因素得出最終評選結果，評選的結果公平公正公開，體現了參選公司的實力和被認可度。
長久以來，如何在最低的風險管理體系下獲得最高的收益是證券投資者追求的永恆主題，作為資本市場主角之一的證券公司更是如此。證券公司必須通過對風險的管理或經營才能獲得收益，風險管理體系的完善和風險管理技能的不斷提高己成為證券公司必備的發展前提。
實現全面風險管理
據了解，廣發證券是業內較早推行全面風險管理戰略的券商。廣發證券把包含市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各種風險的所有業務、部門和人員納入到統一的風險管理體系中，並滲透到事前、事中以及事後的各個階段和環節。
在市場風險管理方面，廣發證券對投資業務建立了一套系統的風險限額體系，主要包括規模限額、止損限額、流動性限額、敏感度限額、風險價值限額，通過科學設定風險限額、逐級授權、前端控制、風險監控限額執行情況、評估限額設計的科學性等措施來管理市場風險，避免重大投資損失的發生。在量化市場風險方面，將VAR、GREEKS、壓力測試作為主要的度量風險的指標。通過自主建設和外購相結合的方式，廣發證券建立了一套有效的投資組合風險管理系統，包含組合管理、風險管理、績效評估、凈資本動態管理、風險報告等功能，為市場風險管理提供了良好的技術支持平台。同時，廣發證券還配合業務部門進行股指期貨、備兌權證等業務系統前端風險模塊的需求設計工作，逐步形成了覆蓋多業務、多流程的全面風險管理系統。
在信用風險管理方面，廣發證券藉助信用評級手段，從投資品種、發行主體和交易對手三個層面考量不同信用等級投資品種的信用風險；風險監督和控制包括對各投資品種、交易對手的分類分級授權管理以及對持倉投資品信用事件的日常監控。廣發證券還規定，所有超過交易額度授權的業務均需上報風險管理部審核，並上報上一級授權組織審批，風險管理部對投資品種的交易價格、交易方式、清算速度、結算方式、對手方信用等級等方面進行審核，提示交易風險。
在操作風險管理方面，廣發證券採取積極的操作風險管理策略，風險管理部聯合相關部門適時監控公司自營業務、資產管理業務、投行業務的操作風險狀況，並對各個業務領域的操作風險進行關鍵風險點的識別，並形成了各項業務的風險管理手冊。廣發證券實行各級業務主管對其所轄業務中的風險事件負責制，並保障職能部門與前線業務部門的相對獨立性。在運用量化管理方法的同時，廣發證券重視定性管理方法，尤其對難以量化的風險，通過清晰的內部和外部授權以及嚴格的操作控製程序，減少技術和人為原因造成的風險，提高風險管理的效率。
流動性風險管理則以凈資本為核心，證券業協會於2009年2月正式發布實施《證券公司風險控制指標動態監控系統指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。《指引》以《證券公司風險控制指標管理辦法》為基礎，對證券公司的風險控制指標的動態監控系統的建設、運行及管理模式等方面做了統一規定。廣發證券對此迅速做出回應，按要求在半年內完成了各項准備工作，並通過了廣東證監局的檢查驗收。廣發證券設立專人通過動態監控系統對流動性風險指標進行監控，每日編制提交風控指標動態監控日誌，每月編制提交風控指標動態監控月報，初步建立了敏感性分析和壓力測試機制，由部門定期主導或應業務部門業務需求不定期進行相關的敏感性分析和壓力測試。
打造合規的銅牆鐵壁
作為中國最早成立的證券公司之一，十九年來，廣發證券經歷了資本市場的風風雨雨，廣發證券風險管理能力的提升也得益於不斷完善的合規建設。
據了解，廣發證券從2007年起，積極探索建立合規管理機制，確定「以意識教育為載體，以制度建設為根基，以落實執行為核心，以監督檢查為保障」的合規建設指導思想。2008年初，廣發證券啟動了覆蓋總部各層面的制度梳理與修訂工作，從形式上梳理公司規章制度的體系結構。兩年來，廣發證券對公司歷年來發布實施的400餘項制度適時進行了刪減、合並、分拆，並結合融資融券、創業板、合規管理等外部最新監管要求，新增了多項制度。至2009年末，公司共完成修訂下發298項制度，這是廣發證券史上規模最大、覆蓋面最廣的基礎性制度建設。至此，廣發證券四級制度體系更趨完善、職責及流程界定更趨明晰、制度制定發布程序更趨規范，各項運轉均實現了「有規可依」。在合規管理工作流程上，廣發證券遵循「雙覆蓋」原則，既覆蓋到每一項業務，又覆蓋到業務的每一個環節。
具體而言，為防止老鼠倉、內幕交易及利益輸送等風險，廣發證券建立了內部隔離牆機制，在業務隔離、信息隔離以及人員管理方面三管齊下，通過限制清單、黑名單、跨牆行為、監測等方式，對敏感信息的交流傳遞進行管理，同時通過技術屏蔽、特殊信息申報等機制，落實了關鍵崗位等從業人員道德風險的監控管理。為防範洗錢風險，廣發證券通過完善反洗錢內控制度體系和組織體系，把反洗錢工作滲透至各個業務，全面開展客戶風險等級劃分工作，落實客戶身份識別，並積極組織反洗錢培訓和宣傳教育工作。近年來，廣發證券積極響應廣東省的反洗錢宣傳活動月活動，組織市內部分營業部的全體員工走上街頭，向市民發放反洗錢宣傳資料，並現場宣講反洗錢知識。到目前為止，廣發證券並無實際洗錢案件發生，反洗錢工作得到了監管部門的肯定。
在合規培訓上，廣發證券也投入大量的人力、物力，多渠道、多形式推進合規文化建設：合規部推出的每日讀報和政策解讀，傳遞最新行業信息和幫助各部門理解與落實相關政策；另外，相關部門還組織編寫合規手冊，提供針對性的指導與支持；培訓採取「總部合規部門-分公司（區域中心）負責人-營業部負責人-合規風控專員」多主體模式，年均組織近60場專題合規培訓，有效提升全員的合規意識。「合規創造價值」、「全員合規」的理念，已體現為廣發證券的一種企業文化。
目前，廣發證券已初步形成了具有自身特色的合規管理體系，覆蓋到各個業務領域和管理領域，發揮了對公司規范運營的服務與支持功能，並不斷完善中央監控系統，逐步將客戶異常交易、限售股份、營銷管理、隔離牆、員工執業行為以及重要用戶許可權監控等新內容納入了監控范圍，確保了合規監控的全面性與監控效果，力爭第一時間做到風險隱患「發現一起、處理一起」。為嚴肅制度、懲治違規，廣發證券建立了有效的合規問責機制，主動追責，加大了對違規行為的處罰力度，形成多項問責決議，實施了經濟及行政處罰措施。廣發證券合規總監武繼福表示，「合規經營已經成為證券公司生存和發展的前提與基礎，唯有合規經營才能取信於投資者、取信於市場、取信於社會，才能實現公司的可持續性發展。」
規范經營應對考驗
憑借全面的風險管理和完善的合規建設，廣發證券走過了券商綜合治理的3年，並且在這個過程中多次通過市場化兼並收購行動，讓公司規模不斷發展壯大，主要經營指標多年名列行業前茅，成為中國市場最具影響力的證券公司之一。
2008年A股市場出現了單邊大幅下跌走勢，全年跌幅高達65%，廣發證券成功通過金融危機的考驗。依靠暢通的風險溝通報告機制，廣發證券理順自營投資部門定位、明確各自營部門的投資范圍，針對不同類別證券投資的特點制定細化風險限額，較好的控制了自營投資的市場風險和信用風險，其有效性在2009年得到實際驗證。
十九年來，「穩健經營、規范管理」一直是廣發證券堅持的經營原則。廣發證券的全面風險管理理念和特色的合規管理體系為實現明日的「藍籌廣發」和國際性新型投資銀行目標打下堅實基礎。
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