A. 國債期貨交易管理暫行辦法
第一章總則第一條為加強國債期貨市場的管理,規范國債期貨交易行為,保護國債期貨交易當事人的合法權益,制定本辦法。第二條本辦法所稱國債是指財政部代表中央政府依照法定程序發行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。第三條本辦法所稱國債期貨交易是指以國債為合約標的物的期貨合約買賣。
在中華人民共和國境內從事的國債期貨交易和相關活動以及對其的監督管理,適用本辦法。第四條國債期貨交易及其相關活動必須遵守有關期貨交易法律、行政法規,遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。第五條中國證券監督管理委員會(簡稱「中國證監會」,下同)是國債期貨交易的主管機構。中國證監會會同財政部依照法律、行政法規對全國國債期貨市場實施監督管理。第二章國債期貨交易場所和國債期貨經紀機構的資格條件第六條本辦法所稱國債期貨交易場所是指中國證監會會同財政部批准進行國債期貨交易的交易場所。
未經中國證監會會同財政部批准,任何交易場所不得開展國債期貨交易。第七條申請上市國債期貨的交易場所必須向中國證監會和財政部提交下列文件:
(一)申請報告;
(二)交易場所章程;
(三)國債期貨交易管理規則及其實施細則;
(四)擬參加國債期貨交易的會員名單;
(五)擬聘任國債期貨交易管理人員的名單及簡歷;
(六)中國證監會和財政部要求的其他文件。第八條前條第(三)項所述國債期貨交易管理規則應當載明下列事項:
(一)有關國債期貨合約的說明;
(二)交易地點和時間;
(三)交易的中止;
(四)交易程序和交易方式;
(五)結算和交割方法;
(六)保證金的交納和管理方法;
(七)交易手續費的收取比率;
(八)會員收支帳戶審計辦法;
(九)對可進行國債期貨交易的會員資格的規定;
(十)出市代表管理規定;
(十一)交易中的禁止行為;
(十二)違約處理及罰則;
(十三)其他需要說明的事項。第九條國債期貨交易場所制定和修改國債期貨交易管理規則必須報中國證監會會同財政部審核批准。第十條國債期貨交易場所設計國債期貨合約必須經中國證監會會同財政部批准後方可上市交易。第十一條國債期貨交易場所不得設立分支交易場所。
未經中國證監會會同財政部批准,國債期貨交易場所不得通過與未經批准進行國債期貨交易的交易所或者交易中心聯網直接接受其會員的交易指令和直接與其會員進行資金清算。第十二條國債期貨經紀機構是指經中國證監會批準的、主要接受客戶委託進行國債期貨交易並提供相關服務的期貨經紀公司和有證券經營權的金融機構。
未經中國證監會批准,任何機構不得從事國債期貨經紀業務。第十三條國債期貨經紀機構必須同時具備下列條件:
(一)有中國證監會核發的《國內期貨經紀業務許可證》或者有中國人民銀行核發的授予證券經營權的《經營金融業務許可證》;
(二)注冊資本金在人民幣1000萬元以上;
(三)有國債期貨交易場所的會員資格;
(四)有三名以上取得中國證監會授權機構頒發的《期貨經營機構從業人員資格證書》的從業人員;
(五)無違法和重大違章經營記錄,信譽良好;
(六)中國證監會要求的其他條件。第三章國債期貨交易、結算及交割業務管理第十四條國債期貨交易必須在國債期貨交易場所內通過集中競價的方式進行。第十五條國債期貨交易場所應當建立國債期貨交易的漲跌停板制度,確定國債期貨的每日價格最大波動幅度,設定客戶投機頭寸的最大持倉限量和交割月份持倉量限額,並報中國證監會核准。
客戶因保值需求持倉量超過國債期貨交易場所規定的持倉限額時,必須向該交易場所提出報告,得到該交易場所的許可。否則,該交易場所有權根據事先制定的規則對會員的超額持倉進行強制平倉,由此造成的損失由會員承擔。第十六條國債期貨交易場所有權了解其會員代理交易的客戶的帳戶情況。同一客戶在同一交易所的不同會員處分別設立帳戶者,其總持倉量以各帳戶持倉量總和為准。第十七條國債期貨交易場所應當向會員公布即時行情,並製作國債期貨日交易行情表,向社會公布國債期貨的成交量、持倉量、最高和最低價、開盤和收盤價、結算價等交易信息。
B. 國債期貨的具體合約條款是什麼樣子的知道的說下哦
根據《國內金融期貨交易所5年期國債期貨模擬交易合約》規則,5年期國債期貨合約代碼TF,標的為面額為100萬元人民幣(RMB)、票面利率為3%的每年付息一次的5年期名義標准國債。和股指期貨一樣,國債期貨競價交易採用集合競價和連續競價兩種方式。集合競價在交易日9:10~9:15進行,其中9:10~9:14為指令申報時間,9:14~9:15為指令撮合時間。交易所的結算實行保證金制度、當日無負債結算制度、結算擔保金制度和風險准備金制度和會員分級結算制度。正在挑戰。可通過特定期貨公司申請模擬 查看原帖>>
求採納
C. 中金所5年,10年國債期貨採用什麼競價
國債期貨競價交易採用集合競價和連續競價兩種方式。
集合競價是指對一段時間內接收的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。
連續競價,即指對申報的每一筆買賣委託,由電腦交易系統按照以下兩種情況產生成交價:最高買進申報與最低賣出申報相同,則該價格即為成交價格; 買入申報高於賣出申報時,申報在先的價格即為成交價格。
(3)國債期貨市價指令擴展閱讀
競價交易的原則
一、成交時價格優先的原則
買進申報:較高價格者優先; 賣出申報:較低價格者優先。 申買價高於即時揭示最低賣價,以最低申賣價成交;申賣價低於最高申買價,以最高申買價成交。兩個委託如果不能全部成交,剩餘的繼續留在單上,等待下次成交。
二、成交時間優先的原則
買賣方向、價格相同的,先申報者優先於後申報者。先後順序按交易主機接受 申報的時間確定。
打個比方現在掛在上面的最高買價是9.96 最低賣價是9.98,在這個時候同時出現了一個願意出10元買的,和一個願意出9.90元賣的兩個新下單者,根據價格優先原則就會優先讓他們撮合成交,成交價就是9.90加10元再除2,也就是平均價9.95了。
參考資料來源:網路-連續競價
參考資料來源:網路-集合競價
D. 滬深300股指期貨交易指令的類型主要有哪些
目前的股指期貨交易指令分為市價指令、限價指令及交易所規定的其他指令,希望幫助那您
E. 股指期貨開戶試題,在線等。。。30分鍾之內,求大神
不保證全部正確噢。。。錯錯錯 DBD ABBBC BCCAA ABBC
F. 國債期貨怎麼交易
國債期貨交易是指通過有組織的交易場所,按預先確定的買賣價格,在未來特定時間內進行券款交割的國債交易方式。
什麼是國債期貨交易即交易者只需支付一定數量的保證金,就可通過
G. 為什麼國債期貨的非主力合約不能市價交易,國債交易規則裡面也沒看到這一條
你好,國債期貨是有市價指令的哈,可以下單試一試。
H. 股指期貨限價指令每次的最大下單數量是多少
自2017年4月5日起,滬深300、上證50和中證500股指期貨各合約限價指令每次最大下單數量調整為20手,市價指令每次最大下單數量調整為10手;5年期和10年期國債期貨各合約限價指令每次最大下單數量調整為50手,市價指令每次最大下單數量調整為30手。
I. 國債期貨的具體合約條款是什麼樣子的
根據《中國金融期貨交易所5年期國債期貨模擬交易合約》規則,5年期國內債期貨合約容代碼TF,標的為面額為100萬元人民幣、票面利率為3%的每年付息一次的5年期名義標准國債。和股指期貨一樣,國債期貨競價交易採用集合競價和連續競價兩種方式。集合競價在交易日9:10~9:15進行,其中9:10~9:14為指令申報時間,9:14~9:15為指令撮合時間。交易所的結算實行保證金制度、當日無負債結算制度、結算擔保金制度和風險准備金制度和會員分級結算制度。
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J. 國債期貨下單限制是多少,國債期貨最大下單數量是多少
2017年4月5日起,滬深300、上證50和中證500股指期貨各合約限價指令每次最大下單數量調整為20手,市價指令每次最大下單數量調整為10手;5年期和10年期國債期貨各合約限價指令每次最大下單數量調整為50手,市價指令每次最大下單數量調整為30手。合約交易指令每次最小下單數量為1手,市價指令每次最大下單數量為30手,限價指令每次最大下單手數為50手。