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期貨怎樣管理風險

發布時間:2022-06-14 04:43:20

㈠ 如何防範期貨市場上的風險

1、吃透期貨規則。交易者在參與期貨市場之前,一定要把風險認識到位,把規則學習明白,做到「讀懂規則,吃透規則」,在確認自己有交易風險承受能力並且掌握了相關的期貨知識和投資方法之後,再謀定而後定,然後再參與股指期貨進行的交易。2、保護資金是第一位。期貨交易者應該具有良好的風險管理意識,將保護資本放在第一位,只有這樣才能在期貨市場中生存下來,也就是擁有再次交易的能力。3、掌握一定的交易方法。長期看來,市場一直就不缺乏相應的機會,關鍵是交易者要掌握正確的方法和正確的理念,只有這樣,才能獲得長時間不斷的成功。

㈡ 如何規避期貨市場的風險

期貨是高風險高收益的投資方式,採取的是合約保證金交易制度,所以就決定了它有杠桿作用,也就是把風險和收益都放大數倍。但風險也是可控的,只要嚴格進行止損,風險還是可以控制在可以接受的范圍內。
1、注重資金管理,不能滿倉操作,由於期貨合約是保證金交易,而且合約是有時間限定的,因此要充分注意帳戶得資金余額。
2、做好止損,當選錯趨勢,或者是損失到一定范圍時立刻平倉,重新選擇趨勢或者選擇入場時機。期貨市場是零和博弈,交易者一定要時刻謹慎,控制風險,方能在殘酷的金融市場上生存下來。

㈢ 期貨如何控制風險

對於任何一個從事像期貨這樣高風險交易的投資者來說,首先需要注意的是如何控制風險。總結自己一年來的交易經驗,在這里我向新入市的投資者提供兩條建議。 第一個建議:學會控制損失。 我們對風險的承受能力,取決於投資之外的收入情況。如果一個投資者每個月除投資之外能賺5000,那麼一個月內損失2000不會對他造成困擾。但是如果一個月損失5萬,他就會因為恐懼或者迫切想要翻本而變得不理性。所以,投資者要根據自己的收入情況,對每個月的損失做一個限制。有個笑話講到了這個道理:一個醫生找到他的病人,對他說:「我有一個壞消息和一個更壞的消息要告訴你。」病人說:「什麼壞消息?」醫生說:「你的化驗報告已經出來了,你還能活24個小時。」病人大吃一驚:「還有比這更壞的消息?」醫生說:「我從昨天就開始找你了!」對於投資者來說,壞消息是:有一天,突然發現自己的交易有問題;更壞的消息是,這個時候,他已經虧光了所有的錢。所以,要從投入的角度,提前對風險做出預防。 第二個建議:交易之前要有計劃。 普通人剛接觸投資,很容易跟著感覺交易,跟著消息到處跑。香港人管這類投資者叫「盲俠追風劍」。不能說這樣的操作一定虧錢,但賺錢的概率真的不高。那麼,什麼是計劃?就是在交易之前,先找出買點和賣點,再交易。買賣點是所有投資理念的基礎,如果把投資看做一棟大廈,買賣點就是地基,有關投資的各種技巧、心法、理念都是建立在買賣點的基礎之上的。尋找買賣點的方法有很多,投資者參考相關的技術分析書籍。 事先控制風險,知道如何尋找買賣點,這就算入門了,接下來我們再談談交易。 任何人從事任何事業都會面臨很多困惑,但投資的困惑只有一個——為什麼不賺錢?有些人回答「因為沒有跟住主力」,有些人說「因為沒有可靠的消息」,有些人說「因為沒有找到預測的秘笈」。但這些都不對,真正的答案是:因為不懂投資。有個小測驗可以測試大家對投資的理解:有一個股評家經常在電視上推薦股票,經過一段時間的觀察,你發現他推薦的股票十隻中有六七隻能漲,現在你想請他幫你理財,請問:你准備拿出多少資金給他操作?答案有4個選項: A.所有的資金; B.50%的資金; C.20%的資金; D.一分錢也不給。 很多人會認為,投資,就是找到一個能漲的品種買進然後等著。表面上看是正確的,但事實上,投資是一連串事件,基本可以分為三個部分: 第一,挑一個能漲的品種,這個過程叫預測; 第二,什麼價位買,什麼時間買; 第三,買進之後跌了怎麼辦,賺錢了賣不賣,不賣又跌回來怎麼辦?賣了繼續漲,還追不追?在這個過程中,預測的重要性佔20%,買進佔30%,賣出佔50%,所以上述測驗的正確答案是C。 錯誤地高估了預測重要性的投資者,經常會把賠錢的原因單純理解成預測錯誤,所以經常埋怨分析師沒有看對方向。有一次,一個客戶問我「你不是說這個品種會漲嗎?現在跌了吧!你要說什麼?我回答」我只能說恭喜你,因為你可以用更低的價格去買了。重點就在這里,下跌並不是對所有的人都是壞事,如果你空倉,對你反而是好事。所以,問題不在於漲跌,而在與空倉和持倉的時機。如果我們在預測失誤的時候,大部分時間空倉,在預測成功的時候,有足夠多的持倉。那交易的過程就會對我們有利。這就是接下來要談的訣竅——如何賣出。 在投資中,買進只是一小步。買進之後,投資者馬上要面臨的問題就是「賣,還是不賣?」,這才是最難的部分。這樣的決定盤中很容易做,但事後常常後悔。所以,我們要在投資之前,考慮好賣點。 先說止損和止盈。買入之後,設定一個具體的止損價位,這樣做的目的是為了及時終止一個正在虧損的倉位,避免損失的無限擴大。止損是個老掉牙的招數,一般投資者會在接觸期貨一個星期之內完全理解,但一旦實際應用問題就出現了:當看錯行情時,會頻繁止損,賺錢的倉位經常會被止損掉。很大程度上這是因為沒有主動止盈。如果價格上漲了,賣點就變成了止盈,因為賣點就是壓力位,在這里出現賣出信號,意味著價格有可能反轉,應該先鎖定獲利。止損和止盈是交易中的兩條腿,如果光是止損,行情的正常調整也會造成頻繁止損。如果光是止盈,一旦做錯趨勢損失會很大。 止損是為了保障交易的安全,但是止損本身就是損失,這個損失要用盈利去彌補,止盈是為了鎖定獲利彌補損失。這個復雜關系可以用一個簡單的比喻來說明:有兩兄弟去混黑社會,哥哥負責吃飯和打架,但每次吃飯之後需要弟弟買單,如果弟弟不幫哥哥買單,哥哥就不能幫弟弟打架,如果哥哥不幫弟弟打架,就沒有人幫他買單。這個哥哥叫止損,弟弟叫止盈。最理想的狀況,是用止盈的利潤去彌補止損,這樣有兩個好處: 1.交易具有可持續性,你可以在這個游戲里長時間玩下去; 2.一旦行情判斷失誤,對你的影響也不大。 到這里還沒有結束,只是止損和止盈,投資就成了一個體力活。要想大幅獲利,需要的是持倉——正在盈利的持倉。這需要加入一個目標位的概念,在買進之前,需要一個目標位,當沒有止盈信號出現時,就持有;再次買進,還是沒有止盈信號,繼續持有;再次買進,直到價格到達了目標位,逐漸清倉離場。這就是一個完整的交易流程。設立目標位的目的有兩個: 1.止損止盈是為了讓短線有利,目標位能夠讓短線的優勢一路保持到長線; 2.將預測轉化成操作的依據,為交易提供明確的方向。如果沒有目標位的話,預測和交易就是完全不沾邊的兩個東西。這就是我所謂的訣竅,總結起來,只有一句話:一個中心,兩個基本點。以目標位為中心,以止損止盈為兩個基本要點。這就是訣竅的所有的內容。 很多人認為,做投資要跟住主力,要有內幕消息,要料事如神,我認為這些都是不可掌控的因素,都屬於運氣的成分。事實上,做投資最忌諱關注那些不能確定的東西,我們只需要去關注那些確定的東西——目標是確定的,虧損是確定,盈利是確定的,我們要學的是如何管理他們。曾國藩說「君子但盡人事,不計天命,因為天命盡在人事」。

㈣ 期貨投資如何控制風險

對於任何一個從事像期貨這樣高風險交易的投資者來說,首先需要注意的是如何控制風險。總結自己一年來的交易經驗,在這里我向新入市的投資者提供兩條建議。 第一個建議:學會控制損失。 我們對風險的承受能力,取決於投資之外的收入情況。如果一個投資者每個月除投資之外能賺5000,那麼一個月內損失2000不會對他造成困擾。但是如果一個月損失5萬,他就會因為恐懼或者迫切想要翻本而變得不理性。所以,投資者要根據自己的收入情況,對每個月的損失做一個限制。有個笑話講到了這個道理:一個醫生找到他的病人,對他說:「我有一個壞消息和一個更壞的消息要告訴你。」病人說:「什麼壞消息?」醫生說:「你的化驗報告已經出來了,你還能活24個小時。」病人大吃一驚:「還有比這更壞的消息?」醫生說:「我從昨天就開始找你了!」對於投資者來說,壞消息是:有一天,突然發現自己的交易有問題;更壞的消息是,這個時候,他已經虧光了所有的錢。所以,要從投入的角度,提前對風險做出預防。 第二個建議:交易之前要有計劃。 普通人剛接觸投資,很容易跟著感覺交易,跟著消息到處跑。香港人管這類投資者叫「盲俠追風劍」。不能說這樣的操作一定虧錢,但賺錢的概率真的不高。那麼,什麼是計劃?就是在交易之前,先找出買點和賣點,再交易。買賣點是所有投資理念的基礎,如果把投資看做一棟大廈,買賣點就是地基,有關投資的各種技巧、心法、理念都是建立在買賣點的基礎之上的。尋找買賣點的方法有很多,投資者參考相關的技術分析書籍。 事先控制風險,知道如何尋找買賣點,這就算入門了,接下來我們再談談交易。 任何人從事任何事業都會面臨很多困惑,但投資的困惑只有一個——為什麼不賺錢?有些人回答「因為沒有跟住主力」,有些人說「因為沒有可靠的消息」,有些人說「因為沒有找到預測的秘笈」。但這些都不對,真正的答案是:因為不懂投資。有個小測驗可以測試大家對投資的理解:有一個股評家經常在電視上推薦股票,經過一段時間的觀察,你發現他推薦的股票十隻中有六七隻能漲,現在你想請他幫你理財,請問:你准備拿出多少資金給他操作?答案有4個選項: A.所有的資金; B.50%的資金; C.20%的資金; D.一分錢也不給。 很多人會認為,投資,就是找到一個能漲的品種買進然後等著。表面上看是正確的,但事實上,投資是一連串事件,基本可以分為三個部分: 第一,挑一個能漲的品種,這個過程叫預測; 第二,什麼價位買,什麼時間買; 第三,買進之後跌了怎麼辦,賺錢了賣不賣,不賣又跌回來怎麼辦?賣了繼續漲,還追不追?在這個過程中,預測的重要性佔20%,買進佔30%,賣出佔50%,所以上述測驗的正確答案是C。 錯誤地高估了預測重要性的投資者,經常會把賠錢的原因單純理解成預測錯誤,所以經常埋怨分析師沒有看對方向。有一次,一個客戶問我「你不是說這個品種會漲嗎?現在跌了吧!你要說什麼?我回答」我只能說恭喜你,因為你可以用更低的價格去買了。重點就在這里,下跌並不是對所有的人都是壞事,如果你空倉,對你反而是好事。所以,問題不在於漲跌,而在與空倉和持倉的時機。如果我們在預測失誤的時候,大部分時間空倉,在預測成功的時候,有足夠多的持倉。那交易的過程就會對我們有利。這就是接下來要談的訣竅——如何賣出。 在投資中,買進只是一小步。買進之後,投資者馬上要面臨的問題就是「賣,還是不賣?」,這才是最難的部分。這樣的決定盤中很容易做,但事後常常後悔。所以,我們要在投資之前,考慮好賣點。 先說止損和止盈。買入之後,設定一個具體的止損價位,這樣做的目的是為了及時終止一個正在虧損的倉位,避免損失的無限擴大。止損是個老掉牙的招數,一般投資者會在接觸期貨一個星期之內完全理解,但一旦實際應用問題就出現了:當看錯行情時,會頻繁止損,賺錢的倉位經常會被止損掉。很大程度上這是因為沒有主動止盈。如果價格上漲了,賣點就變成了止盈,因為賣點就是壓力位,在這里出現賣出信號,意味著價格有可能反轉,應該先鎖定獲利。止損和止盈是交易中的兩條腿,如果光是止損,行情的正常調整也會造成頻繁止損。如果光是止盈,一旦做錯趨勢損失會很大。 止損是為了保障交易的安全,但是止損本身就是損失,這個損失要用盈利去彌補,止盈是為了鎖定獲利彌補損失。這個復雜關系可以用一個簡單的比喻來說明:有兩兄弟去混黑社會,哥哥負責吃飯和打架,但每次吃飯之後需要弟弟買單,如果弟弟不幫哥哥買單,哥哥就不能幫弟弟打架,如果哥哥不幫弟弟打架,就沒有人幫他買單。這個哥哥叫止損,弟弟叫止盈。最理想的狀況,是用止盈的利潤去彌補止損,這樣有兩個好處: 1.交易具有可持續性,你可以在這個游戲里長時間玩下去; 2.一旦行情判斷失誤,對你的影響也不大。 到這里還沒有結束,只是止損和止盈,投資就成了一個體力活。要想大幅獲利,需要的是持倉——正在盈利的持倉。這需要加入一個目標位的概念,在買進之前,需要一個目標位,當沒有止盈信號出現時,就持有;再次買進,還是沒有止盈信號,繼續持有;再次買進,直到價格到達了目標位,逐漸清倉離場。這就是一個完整的交易流程。設立目標位的目的有兩個: 1.止損止盈是為了讓短線有利,目標位能夠讓短線的優勢一路保持到長線; 2.將預測轉化成操作的依據,為交易提供明確的方向。如果沒有目標位的話,預測和交易就是完全不沾邊的兩個東西。這就是我所謂的訣竅,總結起來,只有一句話:一個中心,兩個基本點。以目標位為中心,以止損止盈為兩個基本要點。這就是訣竅的所有的內容。 很多人認為,做投資要跟住主力,要有內幕消息,要料事如神,我認為這些都是不可掌控的因素,都屬於運氣的成分。事實上,做投資最忌諱關注那些不能確定的東西,我們只需要去關注那些確定的東西——目標是確定的,虧損是確定,盈利是確定的,我們要學的是如何管理他們。曾國藩說「君子但盡人事,不計天命,因為天命盡在人事」。

㈤ 期貨市場交易中如何進行風險管理

(一)期貨市場風險管理的特點 如前所述,期貨市場中不同主體均面臨期貨價格波動所傳導的風險。但各利益主體面臨的風險又是不一樣的。因此,對各利益主體而言,風險管理的內容、重點以及風險管理的措施也不一樣。 1. 期貨交易者。對於期貨交易者來說,面臨著可控風險和不可控風險:可控風險中最主要的是對交易規則制度不熟悉所引發的,對機構投資者而言,還存在著內部管理不當引發的風險。另外,選擇合法合規的期貨公司也屬於可控風險。 期貨交易者面臨的不可控風險中最直接的就是價格波動風險。投機交易的目的是為了獲取風險報酬,對他們而言,不冒風險是不現實的。問題在於必須在風險與報酬之間取得平銜,不能只想著報酬而忽視風險。一些風險承受能力較強的投機者可能會選擇比較激進的投機方法,而另一些風險承受能力較弱的投機者會選擇風險較小的投機方法,比如進行套利交易。 對套期保值者而言,存在著導致套期保值失敗的風險或效果極差的風險,除了基差風險屬於不可控風險外,其餘的如頭寸、資金、交割、不熟悉交易規則等原因都可歸類於可控風險,如果強化風險管理,可以避免。 2. 期貨公司和期貨交易所。對於期貨公司和期貨交易所來說,所面臨的主要是管理風險。管理風險表現在兩個方面,一是對期貨公司對客戶的管理和期貨交易所對會員的管理。盡管期貨價格的波動是不可控風險,但只有當期貨價格波動導致交易者的風險溢出之後(比如爆倉)才構成期貨公司的風險,同樣,只有當期貨公司的風險溢出之後才構成期貨交易所的風險。因而對期貨公司和期貨交易所而言,嚴格風控制度,防範溢出風險成為風險管理中的重中之重。管理風險的另一重要內容是防止自身管理不嚴導致對正常交易秩序的破壞,以致自身成為引發期貨行業的風險因素:比如,期貨公司或期貨交易所的機房出現嚴重問題,大面積影響客戶交易等。 (二)期貨市場監管的必要性 期貨市場是高風險市場,高風險不僅來自期貨價格的波動性上,期貨行業內各利益主體可能存在的不規范運作將加劇風險的程度。一般而言,期貨市場中各利益主體對期貨交易的高風險性都會有所認知。問題在於期貨交易涉及金額高,利益誘人。在不受制約的情況下,利益主體在成本收益的權衡過程中,很容易出現為追求收益而弱化風險管理的傾向,更為嚴重的是通過惡意違規違法來追求非法利益,從而引發更大的風險。 比如,在國內期貨市場清理整頓之前,一些期貨投機者,為追求超額利潤,承擔了遠超自身能力的風險,一旦出現巨虧或爆倉之後,為減少損失,置誠信於不顧,利用當時法律法規的疏漏,想方設法將責任推給期貨公司。還有,一些資金實力較大的投機者利用交易規則上的漏洞,鋌而走-險,聯^�0�3縱市場,因此引發風險事故。 對期貨公司而言,盡管知道放鬆客戶保證金管理和透支交易蘊含著很大風險,但追求手續費收人的沖動無形中又抵消了嚴格風險管理的願望。最為嚴重的是有的期貨公司不僅挪用客戶資金,甚至席捲客戶資金而逃,給市場造成極為惡劣的影響。 對期貨交易所而言,當失去約束後,對整個行業造成的傷害或影響無疑會更大。國內期貨業整頓之前,期貨交易所多達數十家,一些期貨交易所為了追求交易量,置"三公原則"不顧,中途更改交易規則,嚴重的甚至主動與客戶勾結,明顯偏袒一方和侵害另一方的利益,以致多次出現較大的風險事故。 利益主體的不規范運作,不僅加大自身風險,且容易出現風險外溢,侵犯其他投資者或業內其他利益主體的正當權益,人為加劇了他們的風險。嚴重的風險事故甚至引發全行業的系統性風險,使投資者喪失信心,摧毀期貨市場的生存基礎。 因此,為了規范各利益主體的行為,保護各方的合法權益和社會公共利益,維護期貨市場的正常秩序,需要政府依法行政,對期貨行業實施全方位的監管。 政府對期貨市場實行有效監管,對於降低期貨市場的風險具有重要作用。比如,中國證監會針對以往國內期貨公司經常出現的挪用客戶保證金行為,設立了期貨保證金監控中心,強化了保證金的監管。自中國期貨保證金監控中心成立之後,期貨公司挪用客戶保證金的行為基本絕跡,期貨投資者的資金安全得到了制度上的保障。

㈥ 如何規避期貨交易風險

我們應該充分地認識到,期貨投資與股票投資一樣,也是一種高利潤而且高風險的商品投資,所以,如果我們要想在期貨投資市場上成功,首先就要懂得如何降低風險。下面,就降低風險這個問題,為大家提供幾個金點子,以幫助大家在期貨投資市場上獲得成功。

第一,提高保證金成數。

保證金成數就是指保證金額占整個投資總金額的百分比。提高保證金的成數,也就等於是降低了整個的投資金額,這樣的話,就可以減少虧本的數目。但是,這么做之後,當你賺錢的時候,所獲得的利潤也就相應地減少了。

第二,選擇價格波動幅度小的商品。

在觀察期貨商品的價格之後,你可以發現其中有些商品的價格漲幅比較大,這部分商品適合短期投資,而且是可能大賺也可能大賠的投資商品。但是,其中也有一些價格波動幅度較小的商品,這是比較穩定的投資,無論是賺錢還是虧本,金額都比較小。如果你不想承擔太大的風險,就可以選擇這類價格波動幅度比較小的商品。這也是降低風險的一種方式。

第三,建立停損。

所謂停損,就是指當你投資的商品價格下跌時,跌到某一個價格使你的損失達到保證金額的某一個百分等級的時候,就應設法停止虧損。這種停損制度的建立有時候是非常有必要的,它可以確保你的損失到達一定的金額時不再繼續虧損下去,這也是避免過大的風險的一種方式。

第四,豐富自己的投資知識。

為了避免風險,應該充實自己對於各項商品及全球化經濟市場的知識。為做到這一點,除了參考各種財經信息之外,更要隨時關心時事,培養敏銳的觀察力。因為,期貨市場的變化很大,如果能充分了解各項時事對商品價格及整個投資市場的影響,培養出靈敏的應變能力,只要一有什麼風吹草動,你就能夠准確察覺並做好准備。這樣的判斷對你的投資決策來說,有著非常重要的作用。

第五,用日常開支之外的金錢投資。

對於期貨投資來說,比較妥當的方法就是投資的金錢來源不得影響日常的生活。也就是說,用以投資的錢必須是日常生活所需之外的余錢。這樣做的好處是,即使有一定損失,對我們的日常生活也不會產生太大的影響。

第六,選擇與自己從事的行業相關的商品來投資。

雖然期貨市場中可供選擇的商品很多,但是就長期投資而言,為了積累實際操作的經驗以減低風險,從一而終是很好的選擇。而且,最好是選擇與自己所從事的行業相關的商品,如從事汽車銷售的人可選擇汽油來做投資、餐飲業者則可選擇農產品等等。總之,盡量選擇自己已經比較熟悉的商品作為投資項目,就算要有其他不同種類的選擇,也盡量以同種類的近似商品為主。根據本身的專業信息常識,再加上對該項商品實際操作的經驗累積而得到的心得體會,必然可以培養出個人對這種商品的獨特觀察與分析能力。如此則投資正確的幾率便增大了。關於信託投資。

㈦ 什麼是股票指數期貨,如何用它管理股票風險

股票指數期貨是一種以股票價格指數為標的物的金融期貨合約,即以股票市場的股價指數為交易標的物,由交易雙方訂立的、約定在未來某一特定時間按約定價格進行股價指數交易的一種標准化合約。商務印書館《英漢證券投資詞典》解釋:指數期貨 index futures;stock index futures。除具有標准化合約、杠桿機制、集中交易、對沖機制、每日無負債結算等期貨交易的一般特徵外,還具有自身一些特點。例如,股指期貨標的物為相應的股票價格指數、報價單位以指數點計、採用現金交割方式等。
溫馨提示:以上內容僅供參考,不作為任何建議,投資有風險,入市需謹慎。
應答時間:2021-07-09,最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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㈧ 期貨公司應該如何控制風險

中國金融期貨交易所對股指期貨的風險管理主要如下規定:(1)、保證金制度保證金分為結算準備金和交易保證金。交易保證金標准在期貨合約中規定。期貨合約交易過程中,出現下列情況之一的,交易所可以根據市場風險調整交易保證金標准,並向中國證監會報告:①出現連續同方向漲跌停板;②遇國家法定長假;③交易所認為市場風險明顯增大;④交易所認為必要的其他情況。調整期貨合④約交易保證金標準的,交易所應在當日結算時對該合約的所有持倉按新的交易保證金標准進行結算。保證金不足的,應當在下一個交易日開市前追加到位。(2)、價格限制制度

價格限制制度分為熔斷制度與漲跌停板制度。每日熔斷與漲跌停板幅度由交易所設定,交易所可以根據市場情況調整期貨合約的熔斷與漲跌停板幅度。股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結算價的正負6%,漲跌停板幅度為上一交易日結算價的正負10%,最後交易日不設價格限制。每日開盤後,股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續一分鍾,該合約啟動熔斷機制。①啟動熔斷機制後的連續十分鍾內,該合約買賣申報在熔斷價格區間內繼續撮合成交。十分鍾後,熔斷機制終止,漲跌停板價格生效。②熔斷機制啟動後不足十分鍾,市場暫停交易的,熔斷機制終止,重啟交易後,漲跌停板價格生效。③收市前三十分鍾內,不啟動熔斷機制。熔斷機制已經啟動的,繼續執行至熔斷期結束。④每日只啟動一次熔斷機制。

(3)、限倉制度限倉是指交易所規定會員或投資者可以持有的,按單邊計算的某一合約持倉的最大數額。同一投資者在不同會員處開倉交易,其在某一合約的持倉合計,不得超出一個投資者的持倉限額。會員和投資者的股指期貨合約持倉限額具體規定如下:①對投資者單個合約單邊持倉實行絕對數額限倉,持倉限額為2000手。②某一合約總持倉量(單邊)超過10萬手的,結算會員該合約持倉總量(單邊)不得超過該合約總持倉量的25%。③獲准套期保值額度的會員或投資者持倉,不受此限。會員和投資者超過持倉限額的,不得同方向開倉交易。

㈨ 期貨投資者怎麼控制風險呢

作為期貨市場的投資者,特別是新進入期貨市場的新手,在進行期貨交易時,最主要的要注意幾個方面:1。在期貨投資市場上,廣大的投資者一定要有強烈的自律性,應該嚴格遵守期貨交易所和期貨經紀公司的一切風險管理制度,只有這樣才能夠在期貨交易的市場上減少虧損,順利的完成交易,否則的話就會出現虧損。2。投資的資金、規模必須正當、適度。如果資金渠道有問題,一旦抽緊,勢必影響交易;而交易規模如果失當,盲目下單、過量下單,就會使您面臨超越自己財力、能力的巨大風險。切記,期貨市場是風險投資市場,決不是賭場,不要把自己降格為一個賭徒。3。要有良好的投資戰略。在期貨市場上,未進入市場之前,廣大的投資者一定要制定好合理的投資戰略。在制定戰略的過程當中,應該多去觀察和分析期貨市場的行情,遵守實事求是的原則,去制定自己的策略,否則的話就會功虧一簣。根據自己的條件(資金、時間、健康等),培養良好的心理素質,不斷充實自己,逐步形成自己的投資戰略。4、關注信息、分析形勢,注意期貨市場風險的每一個環節。期貨市場是一個消息滿天飛的地方,要逐步培養分析能力,充分掌握有價值的信息。同時,時刻注意市場的變化,提高自己反應的靈敏度。記住,市場永遠是對的。市場風險是不可預知的,但又是可以通過分析,加以防範的。在這方面,投資者要做的工作很多,最主要的就是,在入市投資時,首先要從自己熟悉的品種做起,做好基礎工作,從基本面分析做起,輔之以技術分析,能從套期貨保值做起更為穩妥。千萬不能逆勢而為,初期一定要設好"止損點",以免損失不斷擴大,難以全身而退。

㈩ 期貨公司風險監管指標管理辦法

第一章總則第一條為了加強期貨公司監督管理,促進期貨公司加強內部控制、防範風險、穩健發展,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。第二條期貨公司應當按照中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的有關規定計算風險監管指標。第三條中國證監會可以根據審慎監管原則,結合期貨市場與期貨行業發展狀況,在徵求行業意見基礎上對期貨公司風險監管指標標准及計算要求進行動態調整,並為調整事項的實施作出過渡性安排。第四條期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度,建立動態的風險監控和資本補充機制,確保凈資本等風險監管指標持續符合標准。第五條期貨公司應當及時根據監管要求、市場變化及業務發展情況對公司風險監管指標進行壓力測試。

壓力測試結果顯示潛在風險超過期貨公司承受能力的,期貨公司應當採取有效措施,及時補充資本或控制業務規模,將風險控制在可承受范圍內。第六條期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。

會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責,對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、准確性和完整性進行核查和驗證,並對出具審計報告的合法性和真實性負責。第七條中國證監會及其派出機構按照法律、行政法規及本辦法的規定,對期貨公司風險監管指標是否符合標准,期貨公司編制、報送風險監管報表相關活動實施監督管理。第二章風險監管指標標准及計算要求第八條期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標准:

(一)凈資本不得低於人民幣3000萬元;
(二)凈資本與公司風險資本准備的比例不得低於100%;
(三)凈資本與凈資產的比例不得低於20%;
(四)流動資產與流動負債的比例不得低於100%;
(五)負債與凈資產的比例不得高於150%;
(六)規定的最低限額結算準備金要求。第九條中國證監會對風險監管指標設置預警標准。規定「不得低於」一定標準的風險監管指標,其預警標準是規定標準的120%,規定「不得高於」一定標準的風險監管指標,其預警標準是規定標準的80%。

最低限額結算準備金不設預警標准。第十條期貨公司凈資本是在凈資產基礎上,按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整後得出的綜合性風險監管指標。

凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項。第十一條期貨公司風險資本准備是指期貨公司在開展各項業務過程中,為應對可能發生的風險損失所需要的資本。第十二條最低限額結算準備金是指期貨公司按照交易所及登記結算機構的有關要求以自有資金繳存用於履約擔保的最低金額。第十三條期貨公司計算凈資本時,應當按照企業會計准則的規定充分計提資產減值准備、確認預計負債。

中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值准備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明,並要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見;有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值准備或未能准確確認預計負債的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。第十四條期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理,在計算凈資本時按照一定比例扣減,並在風險監管報表附註中予以說明。第十五條期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之後的債務,可以按照規定計入凈資本。

期貨公司應當在相關事項完成後5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。
期貨公司不得互相持有次級債務。第十六條中國證監會及其派出機構認為期貨公司開展某項業務存在未預期風險特徵的,可以根據潛在風險狀況確定所需資本規模,並要求期貨公司補充計提風險資本准備。第三章編制和披露第三章編制和披露第十七條期貨公司應當按照中國證監會規定的方式編制並報送風險監管報表。中國證監會可以根據監管需要及行業發展情況調整風險監管報表的編制及報送要求。

中國證監會派出機構可以根據審慎監管原則,要求期貨公司不定期編制並報送風險監管報表,或要求期貨公司在一段時期內提高風險監管報表的報送頻率。

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