合規管理答案期貨從業

1. 期貨從業資格證書很難考嗎有沒有試題供我參考呢

• 2007期貨從業資格考試-法規模擬試題
一、單選題
1、關於設立期貨經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）
A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
B、主要管理人員和業務人員必須具有期貨從業資格
C、有具備任職資格的高級管理人員
D、有符合現代企業制度的法人治理結構
參考答案：A
2、期貨經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）
A、《期貨經紀合同》 B、《期貨經紀業務規則》
C、《期貨交易所交易規則》 D、《期貨交易風險說明書》
參考答案：D
3、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。
A、交易完成15日 B、交易完成30日
C、收到結算報告的當天 D、《期貨經紀合同》約定的時間
參考答案：D
4、期貨經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以（ ），並根據調查結論作出相應處理。
A、暫停其部分期貨業務 B、注銷其《營業部經營許可證》
C、撤銷其期貨經紀資格 D、注銷其《期貨經紀業務許可證》
參考答案：A
5、申請從事境外期貨業務的企業，應至少有（ ）名從事境外期貨業務（ ）年以上並取得中國證監會或境外期貨監管機構頒發的期貨從業人員資格證書的從業人員，其中應包括專職的期貨風險管理人員。
A、3，2 B、3，1
C、5，2 D、5，1
參考答案：B
6、期貨經紀公司為規范自身的經營行為、防範風險而制定的一系列業務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（）：
A、內部控制機制 B、內部控制文本制度
C、內部監督體系 D、內部控制模式
參考答案：B
7、取得《期貨從業人員資格證書》連續（ ）年未從事期貨業務的，資格證書失效。
A、1 B、3
C、5 D、7
參考答案：B
8、期貨從業人員資格申請人違反規定提供虛假或誤導性材料情節嚴重的，如果已經取得從業資格的，由期貨業協會給予以下紀律處分（）：
A、暫停期貨從業人員資格6至12個月
B、撤銷期貨從業人員資格
C、撤銷期貨從業人員資格並在3年內或永久性拒絕其從業人員資格申請
D、撤銷期貨從業人員資格並給予罰款
12、期貨經紀公司有下列（ ）變更情形，由中國證監會派出機構核准，報中國證監會備案。
A、 變更法定代表人
B、修改章程
C、變更住所或者營業場所
D、變更持有期貨經紀公司10％以上股權或者擁有實際控制權的股東
參考答案：A、C、D
13、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職責時，由（ ）代其履行職責：
A、第一副總經理 B、總經理指定的副總經理
C、總經理指定的高層管理人員 D、理事會決定臨時代理的人員
參考答案：B
14、期貨交易所應在（ ）向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告：
A、每一季度結束後30日內
B、每一年度結束後3個月內
C、每一年度結束後60日內
D、每一季度結束後30日內和每一年度結束後60日內
參考答案：B
15、《期貨交易所管理辦法》自（ ）起施行，1999年8月31日發布的老辦法同時廢止。
A、2001年10月1日
B、2002年7月1日
C、2002年10月1日
D、2002年5月1日
參考答案：B
16、當期貨市場出現異常情況時，除期貨交易所外，（ ）可以決定採取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。
A、中國證監會 B、中國期貨業協會
C、期貨交易所 D、中國證監會派出機構
參考答案：A
17、下列期貨經紀公司高級管理人員應當具備的條件中錯誤的是：
A、身體狀況良好
B、具有良好的職業道德
C、從事期貨、證券工作5年以上
D、取得期貨從業人員資格
參考答案：C

18、下列說法正確的是（ ）：
A、中國證監會對經紀公司高管人員任職資格予以核准後，中國期貨業會將向核准通過的人員頒發《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》
B、中國證監會派出機構依照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理
C、中國證監會負責期貨經紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作
D、中國證監會對期貨經紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關事宜
參考答案：C
19、如果期貨經紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規定條件的，不予通過年檢，中國證監會將（）：
A、暫停其期貨經紀公司高管人員任職資格，並予以公布
B、對該高管人員進行處罰
C、注銷其期貨經紀公司高管人員任職資格，並予以公布
E、對該高管人員所在公司進行提示
參考答案：C
20、下列說法正確的是（ ）：
A、期貨經紀公司應當向客戶說明《期貨經紀合同》所有條款的主要含義，並向客戶提示其所負的說明義務
B、客戶在確認已經理解了合同主要條款的含義後方可與期貨經紀公司簽訂合同
C、期貨經紀公司應當在公司總部備置期貨交易法律法規、期貨交易所規則、業務規則及其細則等相關文件供客戶查詢
D、客戶有權向期貨經紀公司詢問期貨交易法律法規、期貨交易所規則、業務規則及其細則等相關規則的含義，期貨經紀公司對於客戶的詢問有解釋的義務
參考答案：D
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• 二、多選題
1、關於設立期貨經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）:
A、應當符合《公司法》的規定
B、應當符合《期貨交易管理暫行條例》規定的條件
C、有具備任職資格的高級管理人員
D、有符合現代企業制度的法人治理結構
參考答案：A、B、C、D
2、期貨經紀公司不得以以下方式設立營業部：（ ）
A、合資 B、合作
C、聯營 D、承包
參考答案：A、B、C、D
3、下列（ ）情形，期貨經紀公司可以解除與投資者的《期貨經紀合同》，對投資者帳戶進行清算並予以銷戶。
A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B、自然人投資者被法院宣告失蹤的
C、投資者被法院宣告進入破產程序的
D、期貨經紀公司與投資者約定的並不違反法律法規的情形
參考答案：A、C、D
4、下列說法錯誤的是：（ ）
A、持證企業境外期貨業務保證金帳戶只限開立一個
B、持證企業境內期貨外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握
C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核准後，到國家外匯局辦理登記手續
D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外期貨經紀機構確認後報中國證監會備案
參考答案：A、B、C
5、期貨經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循（ ）原則。
A、規范化 B、程序化
C、授權分責、監督制約 D、帳務核對相符
參考答案：A、B、C、D
6、下列（）機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
A、期貨交易所 B、期貨經紀公司
C、期貨交易廳 D、期貨交易所的非期貨經紀公司會員
參考答案：C、D
7、下列屬於中國期貨業協會職權范圍的是（ ）:
A、對於期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
B、負責期貨從業人員資格的授予、管理和注銷
C、規定期貨從業人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱
D、規定申請參加期貨從業人員資格考試的條件
參考答案：B、C、D
8、下列屬於中國證監會職權范圍的是（ ）:
A、對於期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
B、規定《期貨從業人員資格證書》的種類
C、核准期貨從業人員資格考試大綱
D、組織期貨從業人員資格考試
參考答案：A、C
9、期貨交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（ ）:
A、總經理 B、副總經理
C、理事長 D、副理事長
參考答案：A、B
10、期貨交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批准。（ ）:
A、制定或者修改章程、業務規則
B、上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種
C、上市、修改或者終止期貨合約
D、調整漲跌停板幅度
參考答案：A、B、C
11、下列屬於期貨經紀公司禁止性期貨交易行為的是（ ）:
A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益
C、將受託業務進行轉委託 D、接受轉委託業務
參考答案：A、B、C、D
12、期貨交易所應當履行的職能包括：（ ）
A、制定並實施證券交易所的業務規則
B、發布市場信息
C、監管會員期貨業務，並將會員違規行為報中國證監會進行查處
D、監管制定交割倉庫的期貨業務
參考答案：B、D
13、下列說法中正確的是：（ ）
A、期貨交易所會員大會由理事長主持。並且須有二分之一以上會員參加方為有效
B、期貨交易所會員大會結束後15日內，期貨交易所應當將大會全部文件報中國證監會備案
C、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構，對會員大會負責
D、決定專門委員會的設置是理事會的職責之一
參考答案：C、D
14、在期貨交易過程中，出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況：（ ）
A、地震、水災或火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責於期貨交易所的原因導致交易無法正常進行
B、會員出現結算、交割危機
C、當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時
D、會員出現結算、交割危機，對市場將產生重大影響
參考答案：A、D
15、下列關於期貨交易保證金的說法正確的是：（ ）
A、保證金可以現金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經紀公司開戶銀行確認客戶資金到帳後方可開始交易
B、客戶可根據期貨交易所規則以可上市流通國庫券或者標准倉單等質押保證金。期貨經紀公司可以將客戶質押物轉質或者以其他方式處置
C、客戶應當保證其資金來源的合法性，並且須向期貨經紀公司說明資金來源，同時應提供相關證明
D、期貨經紀公司有權根據期貨交易所的規定或者市場情況調整保證金比例。期貨經紀公司調整保證金，以期貨經紀公司發出的調整保證金公告或者通知為准
參考答案：A、D
16、下列關於《期貨經紀合同》生效和修改的說法正確的有：（ ）
A、《期貨經紀合同》自雙方當事人或者其代理人簽字起生效
B、《期貨經紀合同》自客戶開戶資金匯入期貨經紀公司帳戶之日起生效
C、《期貨經紀合同》如有變更、修改或補充，雙方需協商一致並簽訂變更、修改或補充協議，作為期貨經紀合同的補充，其效力從屬於原合同
D、在合同履行過程中若發生合同未列明的事宜，按國家有關法規、規章、政策及相關期貨交易所的章程、規則和期貨經紀公司有關的業務細則以及期貨交易慣例執行
參考答案：B、D
17、就期貨經紀公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：（ ）
A、中國證監會應當在收到符合規定的任職資格申請材料之日起一個月內，決定是否核准其任職資格
B、予以核準的，由中國期貨業協會頒發《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》
C、未予核準的，應當在書面通知中說明理由
D、擬任期貨經紀公司高級管理人員在取得任職資格後，推薦公司應當在6個月內為其辦理任職手續
參考答案：C、D
18、某期貨經紀公司下列做法錯誤的是：（ ）
A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經理陳某代其履行職責，並報中國期貨業協會進行了備案
B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經理，趙某已經取得高管任職資格
C、公司推薦公司財務負責人吳某申請高管任職資格，並由公司股東會出具了吳某的從業經歷證明
D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關調查，公司在該事件發生之日起5個工作日後立即向中國證監會派出機構進行了報告
參考答案：A、B、C、D
19、期貨經紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監會派出機構比照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經理、副總經理的任職條件予以核准和管理的有：（ ）
A、獨立董事 B、財務部門負責人
C、合規審查部門和風險管理部門的負責人 D、期貨經紀公司分支機構負責人
參考答案：B、C、D
20、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括：（ ）
A、遵守有關法律、法規、規章和政策
B、遵守期貨交易所有關規則及公司章程
C、建立、健全並嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度
D、配合、接受中國證監會及其派出機構的監管
參考答案：A、B、C、D

2. 期貨從業資格考試法律法規重點有哪些

【導讀】期貨從業資格考試法律法規在整個期從考試中相對來說難度比較大，》考試章節和考試內容也比較多，那麼我們如何利用有限的時間進行高效的備考呢?期貨從業資格考試法律法規重點有哪些呢?

第一章【分值：13%左右】

期貨交易機構設立、辦理事項，期貨業協會的性質和組成、期貨交易基本規則和針對期貨交易中存在的違規違法行為的監督管理等規定尤為重要，需要考生在理解的基礎上加以牢固掌握，並能在相關案例中靈活應用。綜合題難度較大，並佔有很大的比重，考生應予以重視。

第二章【分值：3%左右】

重點掌握保障基金的籌集、管理和監督以及使用的相關規定。

第三章【分值：8%左右】

本辦法主要是對期貨交易所的設立、變更與終止，組織機構，會員管理，基本業務規則，監督管理以及法律責任等做出了規定，其中，有關期貨交易所的設立、變更與終止，組織機構，會員管理和基本業務規則的知識點比較多。

第四章【分值：10%左右】

本辦法主要對期貨公司的設立、變更與業務終止，公司治理，經紀業務規則，客戶資產保護，以及對期貨公司的監督管理等做出了具體規定。其中，期貨公司設立、變更與業務終止的程序與實體內容要求，公司治理的相關事項，經紀業務規則、客戶資產保護和資產管理等都是考查重點。

第五章【分值：3%左右】

考生要重點掌握期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核准、行為規則等內容。

第六章【分值：7%左右】

熟練掌握期貨從業人員從業資格的取得和注銷、期貨從業人員的執業規則以及對期貨從業人員的監督管理等知識點。

第七章【分值：5%左右】

期貨公司首席風險官的任免與行為規范、職責與履職保障作為重點考查的內容，考生要熟練掌握。

第八章【分值：2%左右】

特別注意對數字類、日期類法條的記憶;同時，對全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司的業務規則要在理解的基礎上加以牢固掌握，並能在相關案例中靈活應用。

第九章【分值：7%左右】

重點記憶風險監管指標的計算公式、指標標准以及風險監管報表的編制和披露的具體要求。

第十章【分值：4%左右】

重點掌握申請介紹業務的資格條件、業務范圍及具體的業務規則部分，特別是其中的數字類、日期類條款的記憶，如關於風險控制指標標準的規定。

第十一章節【分值：3%左右】

重點章節為客戶開戶與交易編碼申請、客戶交易編碼的注銷以及客戶資料管理與審查。

第十二章【分值：3%左右】

公司業務資格和人員從業資格和業務規則是考查的重點，需要考生熟練掌握。

第十三章【分值：2%左右】

在全面了解的基礎上對關鍵內容重點記憶，如關於申請資產管理業務試點資格的條件和申請材料的規定，業務規范中對於客戶資格、資產管理合同、雙方義務的規定，以及業務管理和風險控制制度。

第十四章【分值：1%左右】

加強對金融期貨投資者的可用資金、知識測試要求的得分、交易經歷中的成交記錄、綜合性評估得分、投資經歷評估等數字、日期的記憶。

第十五章【分值：6%左右】

以記憶性內容為主，考查重點主要集中在對期貨從業人員執業行為基本准則、合規執業、對投資者的責任、競業准則，以及對期貨從業人員的監督及懲戒的相關規定。

第十六章【分值：1%左右】

難度較小，考生作一般了解即可。

第十七章【分值：1%左右】

在理解的基礎上加以牢固掌握，並能在相關案例中加以靈活應用，注意第四條和第五條有關證券、期貨交易內容的細節把握。

第十八章【分值：1%左右】

重點掌握非法設立期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的刑事責任，從事證券、期貨內幕交易的刑事責任，以及其他相關刑事責任。

第十九章【分值：14%左右】

對期貨糾紛案件的管轄，承擔責任的主體，無效合同的認定，具體交易行為中有關民事責任的認定與處理，透支交易、強行平倉、實物交割、保證合約履行、侵權行為等民事責任的認定及處理，以及期貨糾紛案件中的舉證責任、保全和執行等知識點在理解的基礎上加以熟練掌握，並能在相關案例中加以靈活運用。

以上就是關於「期貨從業資格考試法律法規重點有哪些?」的詳細介紹，更多報考期貨從業資格的條件的內容，請繼續關注環球快問，希望本文對你有所幫助。

3. 期貨從業資格考試比證券從業資格考試難嗎

期貨從業和證券從業分別是從事期貨業務和證券業務的必備證書，由中國期貨業協會和中國證券業協會組織實施。

對於還未從業的報考人員來說，你未來想從事的是什麼，是你選擇期貨從業和證券從業的重要依據，哪個簡單只是參考依據之一。越是難考的證書，擁有的人就越少，那麼所具備的職業競爭力就越強。

1、總體情況

學霸君通過多年的經驗總結：證券從業難度低於期貨從業，大部分考生都是先從考證券從業開始，再報考基金從業、期貨從業等其它金融從業類考試。

原因一個在於券商從業人數多，業務廣泛；二個是證券從業涉及概念多，內容更為基礎。

2、各科目考查內容

期貨從業和證券從業兩科設置類似，分別是一科基礎知識加上一科法律法規。

(1)期貨從業學習內容專，學的更深入。期貨從業套期保值、計算題是難點。

各科目內容和考試特點總結如下：

證券市場基本法律法規考試內容

通過學習證券和期貨從業的考試內容，對於「證券是干什麼的、期貨是干什麼的……」的這些問題，相信你一定能找到答案了！

4. 銀行從業《法律法規》考點：合規管理

合規管理的重點內容(P229-230)

為提高合規風險管理的有效性，實行安全穩健運行，合規管理需要重點做好以下工作：

(一)建設強有力的合規文化

形成良好的合規文化，這對於商業銀行有效管理包括合規風險在內的各類風險至關重要。合規是商業銀行所有員工的共同責任，並應從商業銀行高層做起。董事會和高級管理層應確定合規的基調，確立全員主動合規、合規創造價值等合規理念，在全行推行誠信與正直的職業操守和價值觀念，提高全體員工的合規意識。

(二)建立有效的合規風險管理體系

董事會應監督合規政策的有效實施，以使合規缺陷得到及時有效的解決。高級管理層應貫徹執行合規政策，建立合規管理部門的組織結構，並配備充分和適當的資源，確保發現違規事件時及時採取適當的糾正措施。合規管理部門應在合規負責人的管理下，協助高級管理層有效管理合規風險，制訂並執行以風險為本的合規管理計劃，實施合規風險識別和管理流程，開展員工的合規培訓與教育。

(三)建立有利於合規風險管理的基本制度

有利於合規風險管理的基本制度主要包括三項：一是建立對管理人員合規績效的考核制度，體現倡導合規和懲處違規的價值觀念。二是建立有效的合規問責制度，嚴格對違規行為的責任認定與追究，並採取有效的糾正措施，及時改進經營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。三是建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業操守或可疑的行為，並充分保護舉報人。

試題練習：

【單選題】下列不屬於合規管理重點工作的是( )。

A.建設強有力的合規文化

B.完善信息披露制度

C.建立有效的合規風險管理體系

D.建立有利於合規風險管理的基本制度

參考答案：B

參考解析：為提高合規風險管理的有效性,實行安全穩健運行，合規管理需要重點做好以下工作：1、建設強有力的合規文化;2、建立有效的合規風險管理體系;3、建立有利於合規風險管理的基本制度。

以上就是環球青藤小編關於銀行從業《法律法規》考點：銀行理財產品的內容分享，希望能夠幫助到大家，如果你想要了解更多銀行從業考試相關內容，歡迎大家及時關注環球青藤網校，小編將為大家做及時的資訊整理與發布!

5. 2021年證券從業《金融市場基礎知識》練習題

選擇題

1、國際指令簿系統是針對存托憑證的做市商報價系統。做市商必須在()以上的交易時段提供至少一個交易市場規模的雙邊報價，但可以不參與收盤集合競價階段報價。【選擇題】

A.90%

B.70%

C.50%

D.30%

2、()負責監管美國期貨和期權市場。【選擇題】

A.證券監督委員會

B.銀行業監管機構

C.商品期貨交易委員會

D.保險監管機構

3、下列不屬於直接融資特點的是()。【選擇題】

A.直接性

B.間接性

C.相對較強的自主性

D.部分不可逆性

4、證券發行市場又可以稱為()。【選擇題】

A.一級市場

B.場外市場

C.場內市場

D.二級市場

5、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)

Ⅱ.香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)

Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率

Ⅳ.聯邦基金利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：IOB系統(國際指令簿系統，InternationalOrderBook)是針對存托憑證的做市商報價系統。做市商必須在90%以上的交易時段提供至少一個交易市場規模的雙邊報價，但可以不參與收盤集合競價階段報價。

2、正確答案：C

答案解析：商品期貨交易委員會設立於1974年，負責監管美國期貨和期權市場。

3、正確答案：B

答案解析：直接融資的特點包括：直接性、分散性、差異性較大、部分不可逆性、相對較強的自主性(選項A、C、D正確)。

4、正確答案：A

答案解析：按交易對象是否新發行，金融市場可以分為發行市場和流通市場。發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場;流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。

5、正確答案：D

答案解析：除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)(Ⅰ項正確)、香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)(Ⅱ項正確)、歐洲美元定期存款單利率(Ⅲ項正確)、聯邦基金利率(Ⅳ項正確)等。

以上就是關於2021年證券從業《金融市場基礎知識》練習題的相關分享，希望能對大家有所幫助。想要了解更多證券從業考試技巧、考試內容等，歡迎及時在環球青藤網校進行查看!

6. 期貨公司合規部工作內容是什麼

顧名思義，合規部就是合同法規的監管，主要工作就是公司的合同、法規管理，包括客戶開戶文件、風險揭示書、補充協議等，以及公司涉及到的各項法律法規、上級主管部門的各項規章、行業自律組織指定的相關准則等。

考試涉及的內容包括《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》等四個規章，以及合同法、民法通則、民事訴訟法等與客戶有關的法律。既然你是學法務的，法律條文應該比較熟悉，所以應該主要補習和期貨交易相關的上述四個規章，看懂並理解透徹即可，不必考慮過多的細節問題，畢竟期貨公司的合規部門都沒什麼太多專業的法律人才，考試不過是看看你的期貨方面知識是否能勝任工作的需要。

真要是處理期貨類的官司的話，不是專業律師很難勝任的，比如高法有些關於期貨交易訴訟的司法解釋，一般的律師都不了解的。

7. 期貨從業資格考試和證券從業資格考試哪個難

期貨從業人員資格考試分為「期貨基礎知識」和「期貨法律法規」兩個科目，以上兩項考試合格後，可申請「期貨投資分析」科目。

證券考試分為「准入資格考試」、「職業資格考試」和「管理資格考試」。

進入資格考試分為「證券市場基本法律法規」和「金融市場基本知識」兩個科目。

每個專業資格考試都有一個相應的考試科目，保薦代表人能力測試、證券分析師能力測試和證券投資顧問能力測試的測試對象分別對應於投行業務、發行證券研究報告業務和證券投資顧問業務。

每項管理人員資格考試設一個考試科目，包括證券公司高級管理人員資格考試、證券評級業務高級管理人員資格考試和證券公司合規管理人員資格考試。

實際上，證券比較簡單，證券的知識點比較分散，試題以多選題為主，期貨試題較多，對專業知識的要求較高。所以這取決於你要哪個證書。

8. 誰考過香港證券及期貨從業考試真題

您好，很高興為您回答！

證券從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
一般從業資格考試：《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》。
專項業務類資格考試：保薦代表人勝任能力考試《投資銀行業務》。
證券分析師勝任《發布證券研究報告業務》。
證券投資顧問勝任《證券投資顧問業務》。
管理類資格考試：《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》、《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。考試受中國證監會監督指導，由中國期貨業協會主辦，考務工作由ATA公司具體承辦。
期貨從業資格考試科目分3科，分別是《期貨基礎知識》、《期貨法律法規》、《期貨投資分析》。

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9. 2013.5月期貨後續培訓的答案

我來回答利用期貨市場進行農產品銷售 單元測驗一：1.abcde 2.錯單元測驗二：1.正確 2.b單元測驗三：1.b 2.bcd 3.a 4.abd單元測驗四：1.b 2.c課程測驗：1.abcde 2.b 3.abcd 4.bc 5.abcd 6.a 7.b 8.b 9.c 如何運用期貨市場進行原材料采購 隨堂練習一：1.D 2.A 3.B 4.C 5.ABCD隨堂練習二：1.A 2.A 3.ABC隨堂練習三：1.AD 2.ABD 課堂測試： 1.A 2.B 3.A 4.A 5. C 6. ABCD 7. D 8. ABC 9.AD 10.ＡＢＤ 商品基本分析第二單元 1、b 2、a 3、ac第三單元 1、abc 2、a 3、b 4、a第四單元 1、abcd 2、a 3、a課程測驗 1.A 2.C 3.對 4.錯 5.對 6.對 7.錯 8.ABC 9.ABC 10.AC 涉農企業利用期貨市場的模式 第一單元 訂單農業+期貨市場的模式 1、a 2、abcd 第二單元 涉農企業+農戶+農發行+期貨公司與+合作社的模式 1、a 2、abcd 第五單元 期現套利 1、a 第六單元 貿易融資與倉單質押 1、a 2、a 3、b 4、a 5、b 課程測驗（90分） 1、a 2、a 3、a 4、b 5、a 6、b 7、a 8、a 9、abcd 10、abcd 現貨企業套期保值財務核算稅務風險及管理監控 1.bcd 2.abc 3.b 4.abd 5.d 6.a 7.a 8.b 9.b1.b 2.d 3.a 4.a 5.b 6.b 7.bcd 8.abc 9.abd 10.abcd 期貨客戶服務答案 第一單元1. C 2 .A 第二單元1. B 2 .ABCD3 ABC4 ABCD5 BD6 AC7 B8 B9 A 課程測驗1 B2 A3 A4 B5 A6 C7 A8 ABCD9 ABCD10 ABCD 點價在企業經營中的運用 單元測驗一：1.b 2.c 單元測驗二：1.abd 2.b 3.a 4.ad 單元測驗三：1.abcd 2.b 課程測驗： 1.c 2.b 3.d 4.錯 5.對 6.對 7.abd 8.bcd 9.bc 10.bc 期貨市場與現貨企業的風險管理 隨堂1 abcd、a、ab、a 隨堂2 a、a 隨堂3 a、a、b、a、a 課程測驗1.abcd 2.ab 3.對 4.對 5.對 6.對 7.對 8.錯 9.對 10.對 企業如何參與期貨市場進行產品銷售 單元測驗一：1.abcd 單元測驗二：1.c 2.d 3.a 4.a 5.a 6.abcd 7.abcd 單元測驗三：1.a 2.abcd 課程測驗： 1.c 2.d 3.a 4.b 5.b 6.b 7.abc 8.abcd 9.abcd 10.ad 、 企業套期保值管理--業務流程與風險控制 單元測驗一：1.c 2.a 3.b 4.abcd 5.abcd 單元測驗二：1.d 2.b 3.a 4.abcd 5.abd 課程測驗： abd、 abcd、 abcd、 d、 c、 a、 a、 b、 a、 abcd 如何運用農產品期貨價格信息 單元測驗一：1.a 2.a 3.a 單元測驗二：1.a 2.a 3.a 4.a 5.b 6.b 7.ab 8.b 9.a 課程測驗： 1.a 2.a 3.a 4.a 5.a 6.a 7.b 8.b 9.ab 10.a 如何運用期貨市場進行庫存管理 1.a 2.b 3.bc1.b 2.a 3.c 4.abc 5.abc1.a 2.acd1.a 2.b 3.b 4.a 5.c 6.abcd 7.abc 8.ab 9.abd 10.abd 涉農企業如何利用期貨市場 單元測試： 第一單元一道題：C 第三單元三道題：ABC、BCD、B 第四單元三道題：ABC、AD、A 第五單元一道題：A 第六單元兩道題：ABC、ABCD 課程測試： 十道題：C、ABC、BCD、B、ABC、AD、A、A、ABC、ABCD 套期保值和敞口管理 單元測驗一：1.a 2.a 單元測驗二：1.c 2.b 3.b 單元測驗三：1.d 2.a 3.adcd 4.abc 5.abc 課程測驗：1.b 2.c 3. b 4.a 5.a 6.b 7.a 8.abc 9.abc 10.bcd 合規管理 第一單元 合規管理基本理論 1.ABCD 第三單元 期貨公司合規管理組織體系 1.ABCD 第四單元 期貨公司合規管理具體職能 A 2. B 第五單元 期貨公司合規管理具體職能 1.B 2.B 3.B 4.A 第七單元 合規管理與外部監管 ABCD 2.A 課程測驗 1.A 2.C 3.ABCD 4.ABCD 5.ACD 6.ABC 7.B 8.B 9.B 10.A

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