執行證券期貨相關業務資格

A. 做期貨或者股票交易需要什麼資格和條件

新股民入市全攻略

炒股需要先開戶，開戶的話可以找證券公司的營業部櫃台辦理，櫃台營業員會幫助辦理相關事宜；現在一些開通銀證通的銀行櫃台也可以代理開戶。具體流程可參考下面步驟：
投資者如需入市，應事先開立證券賬戶卡。分別開立深圳證券賬戶卡和上海證券賬戶卡。
(一)辦理深圳、上海證券賬戶卡
深圳證券賬戶卡
投資者：可以通過所在地的證券營業部或證券登記機構辦理，需提供本人有效身份證及復印件，委託他人代辦的，還需提供代辦人身份證及復印件。
法人：持營業執照(及復印件)、法人委託書、法人代表證明書和經辦人身份證辦理。
證券投資基金、保險公司：開設賬戶卡則需到深圳證券交易所直接辦理。
開戶費用：個人50元/每個賬戶；機構500元/每個賬戶。
上海證券賬戶卡
投資者：可以到上海證券中央登記結算公司在各地的開戶代理機構處，辦理有關申請開立證券賬戶手續，帶齊有效身份證件和復印件。
法人：需提供法人營業執照副本原件或復印件，或民政部門、其他主管部門頒發的法人注冊登記證書原件和復印件；法定代表人授權委託書以及經辦人的有效身份證明及其復印件。
委託他人代辦：須提供代辦人身份證明及其復印件，和委託人的授權委託書。
開戶費用：個人紙卡40元，個人磁卡本地40元/每個賬戶，異地70元/每個賬戶；機構400元/每個賬戶。
(二)證券營業部開戶
投資者辦理深、滬證券賬戶卡後，到證券營業部買賣證券前，需首先在證券營業部開戶，開戶主要在證券公司營業部營業櫃台或指定銀行代開戶網點，然後才可以買賣證券。
證券營業部開戶程序
(1)個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件。
若是代理人，還需與委託人同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件和復印件。
法人機構開戶：應提供法人營業執照及復印件；法定代表人證明書；證券賬戶卡原件及復印件；法人授權委託書和被授權人身份證原件及復印件；單位預留印鑒。B股開戶還需提供境外商業登記證書及董事證明文件
(2)填寫開戶資料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託合同》(或《證券委託交易協議書》)，同時簽訂有關滬市的《指定交易協議書》。
(3)證券營業部為投資者開設資金賬戶
(4)需開通證券營業部銀證轉賬業務功能的投資者，注意查閱證券營業部有關此類業務功能的使用說明。
選擇交易方式
投資者在開戶的同時，需要對今後自己採用的交易手段、資金存取方式進行選擇，並與證券營業部簽訂相應的開通手續及協議。例如：電話委託、網上交易、手機炒股、銀證轉賬等。
(三)銀證通開戶
開通「銀證通」需要到銀行辦理相關手續。
開戶步驟如下：
1.銀行網點辦理開戶手續：持本人有效身份證、銀行同名儲蓄存摺(如無，可當場開立)及深滬股東代碼卡到已開通「銀證通」業務的銀行網點辦理開戶手續。
2.填寫表格：填寫《證券委託交易協議書》和《銀券委託協議書》。
3.設置密碼：表格經過校驗無誤後，當場輸入交易密碼，並領取協議書客戶聯。即可查詢和委託交易。
(註：詳細內容見以後「銀證通」章節)
(四)B股開戶一般程序
第一步：憑本人有效身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現匯存款和外幣現鈔存款劃入證券商在同城、同行的B股保證金賬戶。境內商業銀行應當向境內居民個人出具進賬憑證單，並向證券經營機構出具對賬單； 第二步：憑本人有效身份證明和本人進賬憑證單到證券經營機構開立B股資金賬戶，開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元；
第三步：憑剛開立的B股資金賬戶，到該證券經營機構申請開立B股股票賬戶。
深圳B股開戶
中國證券登記結算公司深圳分公司作為深圳B股的法定登記機構，負責B股投資者開戶業務。同時授權給一些證券營業部，一些銀行或其他代理開戶點開立B股賬戶。目前網上實時B股開戶允許境內外個和境外代理人、境外一般法人開戶。一些證券營業部作為深圳B股開戶代理證券商，也可代辦B股開戶業務。投資者可到具備從事深圳證券交易所B股業務資格的證券營業部、深圳證券交易所委託的開戶代理機構辦理B股證券賬戶。賬戶開立：
1.境內個人投資者需提交：
(1)金額7800港元(相當於1000美元)以上的外匯資金進賬憑證及其復印件；
(2)境內居民身份證及其復印件。
註：境內個人投資者辦理B股開戶必須是本人親自辦理，不得由他人代辦，境內法人不允許辦理B股開戶。境外個人投資者可委託他人代辦，每個投資者只能開立一個賬戶。
2.境外個人投資者需提交：
境外居民身份證或護照、其它有效身份證件及其復印件。
3.境外機構投資者開立B股證券賬戶須提供：商業注冊登記證、授權委託書、董事身份證明書及其復印件、經辦人身份證件及其復印件。
開戶費：個人每戶120港元；機構投資者每戶580港元。
滬市B股開戶
憑B股資金賬戶證明，到境內具有經營B股資格的上海證交所會員申請開立B股股票賬戶。開戶時須提交：
本人有效身份證明文件、1000美元以上的銀行進賬憑證、《上海B股境內居民個人開戶登記申請表》以及上海證券交易所及登記公司認為需要提供的其他材料。
開戶費：境內居民個人開立B股股票賬戶，應按規定繳納手續費。手續費按19美元/戶標准收取。
證券營業部B股開戶
資者在證券公司屬下證券營業部開立B股保證金賬戶：
投資者須提供以下文件原件及復印件一份，並簽署各項有關開戶文件，預留印鑒或密碼：
(1)B股股東賬戶確認書(即B股代碼卡)；
(2)個人的有效身份證件或機構的有效營業執照及機構法定代表人簽署的委託代理授權書和委託代理人身份證件；
(3)代理開戶的戶主授予代理人各種許可權公證書。
(4)滬市須辦理指定交易。

更詳細的內容在新浪：http://finance.sina.com.cn/stock/blank/xgmgl.shtml

B. 注冊會計師執行證券，期貨相關業務需要相關業務許可證嗎

同學你好，很高興為您解答！

注冊會計師執行證券，期貨業務需要期貨從業資格證。

希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。

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C. 證券期貨相關業務資格是怎麼回事

相關業務資格的會計師事務所才可以從事該項審計業務，而這些會計師事務所要取得證券、期貨相關業務資格，其中一個重要的條件就是有足夠數量的具備證券期貨相關業務資格的注冊會計師。證券、期貨業是知識密集型行業，也是高風險的行業。為規范證券公司財務行為，提高證券公司財務信息的透明度和質量，適應證券市場發展的需要。財政部、中國證券監督管理委員會頒發了《關於注冊會計師執行證券、期貨相關業務實行許可證管理的暫行規定》（財會協字[1997]52號），明確規定執行證券期貨相關業務人員應通過財政部及中國證券監督管理委員會統一組織的資格

D. 注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試辦法的考試實施

考試組織方式：全國考辦統一組織考試。
考試實施時間：由全國考委會在每年度發布的報名簡章中確定。
考生憑准考證及身份證件參加考試，並自覺遵守《注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試應考人員守則》；考務工作執行《注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試考務工作規則》的有關規定。考試期間如發現考生及考務工作人員有違紀、作弊行為，將按《注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試違紀作弊處罰規則》進行處罰。

E. 我想從事股票期貨方面的工作，請問需要考取哪些證件

做期貨工作需要期貨從業資格證。
期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試，是全國性的職業資格考試。考試受中國證監會監督指導，由中國期貨業協會主辦，考務工作由ATA公司具體承辦。
所謂期貨，一般指期貨合約，就是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標准化合約。
這個標的物，又叫基礎資產，對期貨合約所對應的現貨，可以是某種商品，如銅或原油，也可以是某個金融工具，如外匯、債券，還可以是某個金融指標，如三個月同業拆借利率或股票指數。

期貨合約的買方，如果將合約持有到期，那麼他有義務買入期貨合約對應的標的物;而期貨合約的賣方，如果將合約持有到期，那麼他有義務賣出期貨合約對應的
標的物(有些期貨合約在到期時不是進行實物交割而是結算差價，例如股指期貨到期就是按照現貨指數的某個平均來對在手的期貨合約進行最後結算)。當然期貨合
約的交易者還可以選擇在合約到期前進行反向買賣來沖銷這種義務。
廣義的期貨概念還包括了交易所交易的期權合約。大多數期貨交易所同時上市期貨與期權品種。

F. 是不是所有的會計師事務所均有證券期貨業務資Ơ

不是的呢。
只有那些具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所才可以從事該項審計業務，而這些會計師事務所要取得證券、期貨相關業務資格，其中一個重要的條件就是有足夠數量的具備證券期貨相關業務資格的注冊會計師。證券、期貨業是知識密集型行業，也是高風險的行業。為規范證券公司財務行為，提高證券公司財務信息的透明度和質量，適應證券市場發展的需要。財政部、中國證券監督管理委員會頒發了《關於注冊會計師執行證券、期貨相關業務實行許可證管理的暫行規定》（財會協字[1997]52號），明確規定執行證券期貨相關業務人員應通過財政部及中國證券監督管理委員會統一組織的資格考試，取得業務資格，才能從事證券相關業務。
凡在會計師事務所工作的中國注冊會計師具備下列條件者，均可報名參加考試：1、已取得注冊會計師執業證書2年以上，近3年專職在事務所工作；2、具有良好的職業道德記錄，在近3年中沒有受過刑事、民事處罰或行政處分；3、年齡在55歲以下，身體健康。需要指出的是，通過資格考試只證明考生考試成績合格，不能憑此證書執行證券、期貨相關業務。只有加入具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所才能執行此項業務。凡有此項資格執行證券、期貨類審計業務的中國注冊會計師要求有較深的專業知識水平，豐富的審計經驗和良好的職業道德。

G. 注冊會計師執行證券，期貨相關業務不需要相關業務許可證了嗎

同學你好，很高興為您解答！

不是的，還得需要需要期貨從業資格證。不同行業有不同的資格證的，具體的您得了解清楚後才能從業的。

希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。

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H. 從事金融證券期貨行業需要考哪些從業資格證呢

要考取證券從業資格，科目有:證券市場基礎知識、證券投資分析、證券投資基金、證券發行與承銷、證券交易。期貨的話要考取期貨從業資格，科目有:期權與期貨、還有一本法規。

I. 有證券期貨業務資格與無證券期貨業務資格的會計師事務所主要業務區別

有證券期貨業務資格格的會計師事務所，可以進行證券、期貨相關機構的財務報表審計、凈資產驗證、實收資本（股本）的審驗、盈利預測審核、內部控制制度審核、前次募集資金使用情況專項審核等業務。
會計師事務所從事證券、期貨相關業務（以下簡稱證券業務），應當按照規定取得證券、期貨相關業務資格。
會計師事務所申請證券資格，應當具備下列條件：
（一）依法成立3年以上；
（二）質量控制制度和內部管理制度健全並有效執行，執業質量和職業道德良好；
（三）注冊會計師不少於80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少於55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少於35人；
（四）有限責任會計師事務所凈資產不少於500萬元，合夥會計師事務所凈資產不少於300萬元；
（五）會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少於600萬元；（六）上一年度審計業務收入不少於1600萬元
（七）持有不少於50%股權的股東，或半數以上合夥人最近在本機構連續執業3年以上；
（八）不存在下列情形之一：
1.在執業活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年；
2.因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；
3.申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批准決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
會計師事務所具備前款第（一）項、第（七）項和第（八）項規定條件，並通過吸收合並具備前款第（二）項至第（六）項規定條件的，自吸收合並後工商變更登記之日起至提出申請之日止應當滿一年。
會計師事務所發生吸收合並前已具備第二款規定條件的，不受第三款規定限制。

J. 關於注冊會計師執行證券、期貨相關業務實行許可證管理的暫行規定

第一章總則第一條為了充分發揮注冊會計師在證券、期貨市場中的中介作用，保護投資者和社會公眾的合法利益，維護證券、期貨市場的規范發展，根據《中華人民共和國注冊會計師法》及有關證券、期貨法律、法規的規定，制定本規定。第二條財政部和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）對注冊會計師以及會計師事務所、審計事務所（以下簡稱事務所）執行證券、期貨相關業務實行許可證管理制度。
注冊會計師、事務所執行證券、期貨相關業務，必須取得證券、期貨相關業務許可證（以下簡稱「許可證」）。第三條本規定所稱證券、期貨相關業務，是指證券、期貨相關機構的會計報表審計、凈資產驗證、實收資本（股本）的審驗及盈利和預測審核等業務。
本規定所稱證券、期貨相關機構，是指公開發行股票與上市交易的公司，證券、期貨專營、兼營機構和證券、期貨交易場所等。
本規定所稱證券，包括股票以及可轉換債券、投資基金等具有股票性質、功能的證券。
本規定所稱期貨，包括商品期貨、金融期貨等。第四條注冊會計師、事務所依法執行證券、期貨相關業務時，不受行政區域、行業限制，任何單位和個人不得干預。
證券、期貨相關機構有權自主選擇具有許可證的事務所。第二章申請許可證的條件第五條注冊會計師申請許可證，應當符合下列條件：
（一）所在事務所已取得許可證或者符合本規定第六條的條件；
（二）具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書；
（三）有執行獨立審計業務三年以上的經歷；
（四）年齡不超過60歲；
（五）以往三年內沒有違反法律、法規和執業准則、規則的行為並年檢合格。
注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試辦法，由財政部另行制定。第六條事務所申請許可證，應當符合下列條件：
（一）已經與掛靠單位脫鉤；
（二）依法成立三年以上，內部質量控制健全，並在以往三年內沒有違反法律、法規和執業准則、規則的行為；
（三）具有8名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師（不含分支機構注冊會計師）；
（四）專職從業人員不少於40人（不含分支機構人員），其中60歲以內人員不少於30人；
（五）注冊資本、風險基金及事業發展基金總額在300萬元以上。
由注冊會計師發起設立的事務所，有6名取得證券、期貨相關業務許可證並已經執行證券、期貨相關業務三年以上的注冊會計師，可以不適用前款規定。第三章許可證的申請與審批第七條符合本規定第五條、第六條要求的注冊會計師、事務所申請執行證券、期貨相關業務，應當在規定的受理申請時間內向財政部、中國證監會提交申請。第八條注冊會計師申請執行證券、期貨相關業務，應當按照規定填寫《注冊會計師證券、期貨相關業務許可證申請表》。第九條事務所申請執行證券、期貨相關業務，應當提交下列資料：
（一）事務所執行證券、期貨相關業務的申請報告及《事務所證券、期貨相關業務許可證申請表》；
（二）注冊會計師填寫的《注冊會計師證券期貨相關業務許可證申請表》或者許可證復印件；
（三）事務所填寫的《事務所注冊會計師一覽表》、《事務所業務助理人員一覽表》及《事務所聘用的其他專家和技術人員的情況表》；
（四）最近三年的年度會計報表，事務發展基金、風險基金的計提及使用情況說明；
（五）財政部、中國證監會要求提供的其他資料。
符合本規定第六條第二款規定的事務所，應當提供有許可證的注冊會計師承辦的首次公開發行股票公司前三年會計報表審計及上市公司年度審計的有關報告復印件及業務簡歷。第十條注冊會計師、事務所的申報材料，由省級注冊會計師協會審查並提出意見後，同時報中國注冊會計師協會、中國證監會有關部門。
中國注冊會計師協會、中國證監會有關部門對注冊會計師、事務所申報材料進行審核，並對申報的注冊會計師、事務所的執業質量進行抽查。第十一條經審核合格的注冊會計師、事務所，由財政部會同中國證監會批准並予以公告，並由中國注冊會計師協會辦理頒發許可證事宜。