掛牌公司年度股東大會

『壹』 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則

第一章 總則
第一條 為了規范掛牌公司的組織和行為，提升掛牌公司治理水平，保護投資者合法權益，根據《公司法》《證券法》《非上市公眾公司監督管理辦法》等法律法規、部門規章，制定本規則。
第二條 本規則適用於股票在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股轉系統）掛牌公開轉讓的公司（以下簡稱掛牌公司）。
第三條 掛牌公司應當按照法律法規、部門規章和全國股轉系統業務規則的規定，建立健全公司治理機制和內部控制機制，完善公司章程和股東大會、董事會、監事會議事規則與運作機制，規范董事、監事、高級管理人員的行為和選聘，履行信息披露義務，採取有效措施保護公司股東特別是中小股東的合法權益。全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）可以對不同市場層級的掛牌公司制定差異化的自律管理制度。第四條 掛牌公司應當按照部門規章、業務規則和持續督導協議的約定，接受主辦券商的指導和督促，配合核查工作，為主辦券商開展持續督導工作創造必要條件。
第五條 掛牌公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方、破產管理人等自然人、機構及其相關人員，主辦券商、會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及從業人員，應當遵守法律法規、部門規章和業務規則，誠實守信，自覺接受全國股轉公司的自律管理。
第六條 在掛牌公司中，根據《公司法》的規定，設立中國共產黨的組織，開展黨的活動。掛牌公司應當為黨組織的活動提供必要條件。國有控股掛牌公司根據《公司法》和有關規定，結合企業股權結構、經營管理等實際，把黨建工作有關要求寫入公司章程。
第二章 股東大會、董事會和監事會
第一節 股東大會
第七條 掛牌公司應當在公司章程中規定股東大會的職責，以及召集、召開和表決等程序，規范股東大會運作機制。
掛牌公司應當制定股東大會議事規則，列入公司章程或者作為章程附件。
第八條 掛牌公司股東大會應當在《公司法》和公司章程規定的范圍內行使職權。掛牌公司應當在公司章程中規定股東大會對董事會的授權原則，授權內容應當明確具體。股東大會不得將其法定職權授予董事會行使。
第九條 掛牌公司應當嚴格依照法律法規、部門規章、業務規則和公司章程的規定召開臨時股東大會和年度股東大會，保證股東能夠依法行使權利。年度股東大會每年召開一次，應當在上一會計年度結束後的 6 個月內召開；臨時股東大會不定期召開，出現《公司法》規定應當召開臨時股東大會情形的，應當在 2 個月內召開。在上述期限內不能召開股東大會的，掛牌公司應當及時告知主辦券商，並披露公告說明原因。
第十條 掛牌公司董事會應當切實履行職責，在本規則
第九條規定的期限內按時召集股東大會。全體董事應當勤
勉盡責，確保股東大會正常召開和依法行使職權。
監事會有權向董事會提議召開臨時股東大會，並應當
以書面形式提出。董事會不同意召開，或者在收到提議後
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10 日內未做出書面反饋的，監事會應當自行召集和主持臨
時股東大會。
單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東可以書面
提議董事會召開臨時股東大會；董事會不同意召開，或者在收到提議後 10 日內未做出反饋的，上述股東可以書面提議監事會召開臨時股東大會。監事會同意召開的，應當在收到提議後 5 日內發出召開股東大會的通知；未在規定期限內發出通知的，視為監事會不召集和主持股東大會，連續90 日以上單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東可以自行召集和主持臨時股東大會。在股東大會決議公告之前召集股東大會的股東合計持股比例不得低於 10%。監事會或者股東依法自行召集股東大會的，掛牌公司董事會、信息披露事務負責人應當予以配合，並及時履行信息披露義務。
第十一條 股東大會提案的內容應當符合法律法規和公司章程的有關規定，屬於股東大會職權范圍，有明確議題和具體決議事項。
第十二條 召開股東大會應當按照相關規定將會議召開的時間、地點和審議的事項以公告的形式向全體股東發出通知。股東大會通知中應當列明會議時間、地點，並確定股權登記日。股權登記日與會議日期之間的間隔不得多於 7個交易日，且應當晚於公告的披露時間。股權登記日一旦確定，不得變更。
第十三條 單獨或者合計持有公司 3%以上股份的股東
可以在股東大會召開 10 日前提出臨時提案並書面提交召集
人；召集人應當在收到提案後 2 日內發出股東大會補充通知，
並將該臨時提案提交股東大會審議。
除前款規定外，在發出股東大會通知後，召集人不得
修改或者增加新的提案。股東大會不得對股東大會通知中
未列明或者不符合法律法規和公司章程規定的提案進行表
決並作出決議。股東大會通知和補充通知中應當充分、完整地披露提案的具體內容，以及為使股東對擬討論事項做出合理判斷所需的全部資料或解釋。
第十四條 股東大會通知發出後，無正當理由不得延期或者取消，股東大會通知中列明的提案不得取消。確需延期或者取消的，公司應當在股東大會原定召開日前至少 2 個交易日公告，並詳細說明原因。
第十五條 掛牌公司股東大會應當設置會場，以現場會
議方式召開。現場會議時間、地點的選擇應當便於股東參
加。掛牌公司應當保證股東大會會議合法、有效，為股東
參加會議提供便利。股東大會應當給予每個提案合理的討
論時間。
精選層掛牌公司召開股東大會，應當提供網路投票方
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式。股東人數超過 200 人的創新層、基礎層掛牌公司，股東
大會審議第二十六條規定的單獨計票事項的，應當提供網
絡投票方式。
第十六條 股東大會由董事長主持。董事長不能履行職
務或者不履行職務時，由副董事長主持；副董事長不能履
行職務或者不履行職務時，由半數以上董事共同推舉一名
董事主持。
監事會自行召集的股東大會，由監事會主席主持。監
事會主席不能履行職務或者不履行職務時，由監事會副主
席主持；監事會副主席不能履行職務或不履行職務時，由
半數以上監事共同推舉一名監事主持。
股東依法自行召集的股東大會，由召集人推選代表主
持。
第十七條 股東以其有表決權的股份數額行使表決權，
所持每一股份享有一表決權，法律法規另有規定的除外。
掛牌公司持有的本公司股份沒有表決權，且該部分股
份不計入出席股東大會有表決權的股份總數。
掛牌公司控股子公司不得取得該掛牌公司的股份。確
因特殊原因持有股份的，應當在一年內依法消除該情形。
前述情形消除前，相關子公司不得行使所持股份對應的表
決權，且該部分股份不計入出席股東大會有表決權的股份
總數。
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第十八條 股東與股東大會擬審議事項有關聯關系的，
應當迴避表決，其所持有表決權的股份不計入出席股東大
會有表決權的股份總數。法律法規、部門規章、業務規則
另有規定和全體股東均為關聯方的除外。
第十九條 科技創新公司可以按照法律法規、部門規章、
業務規則的規定，發行擁有特別表決權股份。特別表決權
股份相關安排，應當經出席股東大會的股東所持表決權的
三分之二以上通過，擬持有特別表決權股份的股東及其關
聯方應當迴避表決。
第二十條 持有特別表決權股份的股東應當為公司董事，且在公司中擁有權益的股份達到公司有表決權股份的 10%以上。每份特別表決權股份的表決權數量應當相同，且不得超過每份普通股份的表決權數量的 10 倍。存在特別表決權股份的公司表決權差異的設置、存續、調整、信息披露和投資者保護等事項，由全國股轉公司另行規定。
第二十一條 特別表決權僅適用於公司章程約定的股東大會特定決議事項。除前述事項外，持有特別表決權股份的股東與持有普通股份的股東享有的權利完全相同。
第二十二條 股東可以本人投票或者依法委託他人投票。股東依法委託他人投票的，掛牌公司不得拒絕。
第二十三條 掛牌公司董事會、獨立董事和符合有關條件的股東可以向公司股東徵集其在股東大會上的投票權徵集投票權應當向被徵集人充分披露具體投票意向等信息且不得以有償或者變相有償的方式進行。掛牌公司可以在公司章程中規定徵集投票權制度，但是不得對徵集投票權設定適當障礙而損害股東的合法權益。
第二十四條 股東大會選舉董事、監事時，應當充分反映中小股東意見。鼓勵掛牌公司股東大會在董事、監事選舉中推行累積投票制。採用累積投票制的掛牌公司應當在公司章程中規定具體實施辦法。精選層掛牌公司單一股東及其一致行動人擁有權益的股份比例在 30%以上的，股東會在董事、監事選舉中應當推行累積投票制。
第二十五條 除累積投票制外，股東大會對所有提案應當逐項表決。對同一事項有不同提案的，應當按照提案的時間順序進行表決，股東在股東大會上不得對同一事項不同的提案同時投同意票。除因不可抗力等特殊原因導致股東大會中止或不能作出決議外，股東大會不得對提案進行擱置或不予表決。
第二十六條 精選層掛牌公司以及股東人數超過 200 人的創新層、基礎層掛牌公司股東大會審議下列影響中小股東利益的重大事項時，對中小股東的表決情況應當單獨計票並披露：
（一）任免董事；
（二）制定、修改利潤分配政策，或者進行利潤分配；
（三）關聯交易、對外擔保（不含對合並報表范圍內子公司提供擔保）、對外提供財務資助、變更募集資金用途等；
（四）重大資產重組、股權激勵；
（五）公開發行股票、申請股票在其他證券交易場所交易；
（六）法律法規、部門規章、業務規則及公司章程規
定的其他事項。
第二十七條 股東大會會議記錄由信息披露事務負責
人負責。出席會議的董事、信息披露事務負責人、召集人
或者其代表、會議主持人應當在會議記錄上簽名，並保證
會議記錄真實、准確、完整。會議記錄應當與現場出席股
東的簽名冊和代理出席的授權委託書、網路及其他方式有
效表決資料一並保存。
第二十八條 公司章程中應當載明監事會或者股東依法自行召集股東大會產生的必要費用由掛牌公司承擔。
第二十九條 精選層掛牌公司召開股東大會，應當聘請律師對股東大會的召集、召開程序、出席會議人員的資格、召集人資格、表決程序和結果等會議情況出具法律意見書。創新層、基礎層掛牌公司召開年度股東大會以及股東大會提供網路投票方式的，應當聘請律師按照前款規定具法律意見書。
第二節 董事會、經理
第三十條 掛牌公司應當在公司章程中載明董事會的職責，以及董事會召集、召開、表決等程序，規范董事會運作機制。掛牌公司應當制定董事會議事規則，報股東大會審批，並列入公司章程或者作為章程附件。
第三十一條 董事會的人數及人員構成應當符合法律法規、部門規章、業務規則和公司章程的要求。董事會成員應當具備履行職責所必需的知識、技能和素質。鼓勵掛牌公司建立獨立董事制度。精選層掛牌公司應當設立兩名以上獨立董事，其中一名應當為會計專業人士獨立董事的管理及任職資格等事宜由全國股轉公司另行規定。董事會可以根據需要設立審計、戰略、提名、薪酬與考核等相關專門委員會。專門委員會對董事會負責，依照公司章程和董事會授權履行職責。專門委員會的組成、職責等應當在公司章程中規定。
第三十二條 董事會對股東大會負責，執行股東大會的決議。董事會應當依法履行職責，確保掛牌公司遵守法律法規、部門規章、業務規則和公司章程的規定，公平對待所有股東，並關注其他利益相關者的合法權益。掛牌公司應當保障董事會依照法律法規、部門規章、業務規則和公司章程的規定行使職權，為董事正常履行職責提供必要的條件。
第三十三條 董事會授權董事長在董事會閉會期間行使董事會部分職權的，掛牌公司應當在公司章程中明確規定授權的原則和具體內容。掛牌公司重大事項應當由董事會集體決策，董事會不得將法定職權授予個別董事或者他人行使。
第三十四條 掛牌公司應當嚴格依照法律法規、部門規章、業務規則和公司章程的規定召開董事會，規范董事會議事方式和決策程序。董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當於會議召開 10 日前通知全體董事和監事；董事會召開臨時會議，應當按照公司章程的規定發出會議通知。董事會會議議題應當事先擬定，並提供足夠的決策材料。
第三十五條 董事與董事會會議決議事項有關聯關系的，應當迴避表決，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯關系董事人數不足三人的，應將該事項提交掛牌公司股東大會審議。
第三十六條 精選層、創新層掛牌公司應當設董事會秘書作為信息披露事務負責人，董事會秘書應當取得全國股轉系統董事會秘書資格證書，負責信息披露事務、股東大會和董事會會議的籌備、投資者關系管理、股東資料管理等工作。基礎層掛牌公司未設董事會秘書的，應當指定一名高級管理人員作為信息披露事務負責人負責上述事宜全國股轉公司參照董事會秘書的有關規定對其進行管理。信息披露事務負責人應當列席公司的董事會和股東大會。信息披露事務負責人空缺期間，掛牌公司應當指定一名董事或者高級管理人員代行信息披露事務負責人職責，並在三個月內確定信息披露事務負責人人選。公司指定代行人員之前，由董事長代行信息披露事務負責人職責。
第三十七條 董事會會議記錄應當真實、准確、完整。出席會議的董事、信息披露事務負責人和記錄人應當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄應當妥善保存。
第三十八條 掛牌公司設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，主持公司的生產經營工作，組織實施董事會決議，依照法律法規、部門規章、業務規則和公司章程的規定履行職責。
第三節 監事會
第三十九條 掛牌公司應當在公司章程中載明監事會的職責，以及監事會召集、召開、表決等程序，規范監事會運行機制。掛牌公司應當制定監事會議事規則，報股東大會審批，並列入公司章程或者作為章程附件。
第四十條 監事會的人員和結構應當確保監事會能夠獨立有效地履行職責。監事應當具有相應的專業知識或者工作經驗，具備有效的履職能力。
第四十一條 監事會應當了解公司經營情況，檢查公司財務，監督董事、高級管理人員履職的合法合規性，行使公司章程規定的其他職權，維護掛牌公司及股東的合法權益。監事會可以獨立請中介機構提供專業意見。
第四十二條 監事會發現董事、高級管理人員違反法律法規、部門規章、業務規則或者公司章程的，應當履行監督職責，向董事會通報或者向股東大會報告，也可以直接向主辦券商或者全國股轉公司報告。
第四十三條 掛牌公司應當嚴格依照法律法規、部門規章、業務規則和公司章程的規定召開監事會，規范監事會的議事方式和決策程序。監事會每六個月至少召開一次會議，臨時會議可以根據監事的提議召開。監事會應當按照公司章程的規定發出會議通知。監事會會議議題應當事先擬定，並提供相應的決策材料。
第四十四條 監事會可以要求董事、高級管理人員、內部及外部審計人員等列席監事會會議，回答所關注的問題。
第四十五條 監事會會議記錄應當真實、准確、完整。出席會議的監事、記錄人應當在會議記錄上簽名。監事會會議記錄應當妥善保存。
第三章 董事、監事與高級管理人員
第一節 任職管理
第四十六條 掛牌公司應當在公司章程中載明董事、監事、高級管理人員的提名、選聘程序，規范董事、監事高級管理人員選聘行為。職工監事依照法律法規、部門規章、業務規則和公司章程選舉產生。掛牌公司董事、高級管理人員不得兼任監事。
第四十七條 董事、監事、高級管理人員候選人的任職資格應當符合法律法規、部門規章、業務規則和公司章程等規定。掛牌公司應當在公司章程中明確，存在下列情形之一的，不得擔任掛牌公司董事、監事或者高級管理人員：
（一）《公司法》規定不得擔任董事、監事和高級管理人員的情形；
（二）被中國證監會採取證券市場禁入措施或者認定為不適當人選，期限尚未屆滿；
（三）被全國股轉公司或者證券交易所採取認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員的紀律處分，期限尚未屆滿；
（四）中國證監會和全國股轉公司規定的其他情形。財務負責人作為高級管理人員，除符合前款規定外，還應當具備會計師以上專業技術職務資格，或者具有會計專業知識背景並從事會計工作三年以上。
第四十八條 精選層掛牌公司董事會中兼任高級管理人員的董事和由職工代表擔任的董事，人數總計不得超過公司董事總數的二分之一。掛牌公司董事、高級管理人員的配偶和直系親屬在公司董事、高級管理人員任職期間不得擔任公司監事。
第四十九條 董事、監事和高級管理人員候選人存在
下列情形之一的，掛牌公司應當披露該候選人具體情形、擬聘請該候選人的原因以及是否影響公司規范運作，並提示相關風險：
（一）最近三年內受到中國證監會及其派出機構行政處罰；
（二）最近三年內受到全國股轉公司或者證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；
（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。
上述期間，應當以公司董事會、股東大會等有權機構審議董事、監事和高級管理人員候選人聘任議案的日期為截止日。
第五十條 董事、監事、高級管理人員候選人被提名後，應當自查是否符合任職資格，及時向公司提供其是否符合任職資格的書面說明和相關資格證明（如適用）。董事會、監事會應當對候選人的任職資格進行核查，發現候選人不符合任職資格的，應當要求提名人撤銷對該候選人的提名，提名人應當撤銷。
第五十一條 董事、監事和高級管理人員辭職應當提交書面辭職報告，不得通過辭職等方式規避其應當承擔的職責。除下列情形外，董事、監事和高級管理人員的辭職自辭職報告送達董事會或者監事會時生效：
（一）董事、監事辭職導致董事會、監事會成員低於法定最低人數；
（二）職工代表監事辭職導致職工代表監事人數少於監事會成員的三分之一；
（三）董事會秘書辭職未完成工作移交且相關公告未披露。
在上述情形下，辭職報告應當在下任董事、監事填補因其辭職產生的空缺，或者董事會秘書完成工作移交且相關公告披露後方能生效。在辭職報告尚未生效之前，擬辭職董事、監事或者董事會秘書仍應當繼續履行職責。發生上述情形的，公司應當在 2 個月內完成董事、監事補選。
第五十二條 掛牌公司現任董事、監事和高級管理人員發生本規則第四十七條第二款規定情形的，應當及時向公司主動報告並自事實發生之日起 1 個月內離職。
第五十三條 掛牌公司應當在掛牌時向全國股轉公司報備董事、監事和高級管理人員的任職、職業經歷和持有公司股票的情況。掛牌公司的董事、監事和高級管理人員發生變化，公司應當自相關決議通過之日起 2 個交易日內將最新資料向全國股轉公司報備。
第五十四條 董事、監事和高級管理人員應當遵守公司掛牌時簽署的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》。 新任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後 2 個交易日內，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命後 2 個交易日內簽署上述承諾書並報備。
第二節 行為規范
第五十五條 董事、監事、高級管理人員應當遵守法律法規、部門規章、業務規則和公司章程對公司負有忠實義務和勤勉義務，嚴格履行其作出的公開承諾，不得損害公司利益。
第五十六條 董事應當充分考慮所審議事項的合法合規性、對公司的影響以及存在的風險，審慎履行職責並對所審議事項表示明確的個人意見。對所審議事項有疑問的應當主動調查或者要求董事會提供決策所需的進一步信息。董事應當充分關注董事會審議事項的提議程序、決策許可權、表決程序等相關事宜。
第五十七條 董事應當親自出席董事會會議，因故不能出席的，可以書面形式委託其他董事代為出席。涉及表決事項的，委託人應當在委託書中明確對每一事項發表同意、反對或者棄權的意見。董事不得作出或者接受無表決意向的委託、全權委託或者授權范圍不明確的委託。董事對表決事項的責任不因委託其他董事出席而免責。一名董事不得在一次董事會會議上接受超過二名董事的委託代為出席會議。
第五十八條 掛牌公司董事在審議定期報告時，應當認真閱讀定期報告全文，重點關註定期報告內容是否真實准確、完整，是否存在重大編制錯誤或者遺漏，主要會計數據和財務指標是否發生大幅波動及波動原因的解釋是否合理，是否存在異常情況，是否全面分析了公司報告期財務狀況與經營成果並且充分披露了可能影響公司未來財務狀況與經營成果的重大事項和不確定性因素等。董事應當依法對定期報告是否真實、准確、完整簽署書面確認意見，不得委託他人簽署，也不得以任何理由拒絕簽署。董事對定期報告內容的真實性、准確性、完整性無法保證或者存在異議的，應當說明具體原因並公告。
第五十九條 董事長應當積極推動公司制定、完善和執
行各項內部制度。董事長不得從事超越其職權范圍的行為。董事長在其職權范圍（包括授權）內行使權力時，遇到對公司經營可能產生重大影響的事項時，應當審慎決策，必要時應當提交董事會集體決策。對於授權事項的執行情況，董事長應當及時告知全體董事。董事長應當保證信息披露事務負責人的知情權，不得以任何形式阻撓其依法行使職權。董事長在接到可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的重大事件報告後，應當立即敦促信息披露事務負責人及時履行信息披露義務。
第六十條 精選層掛牌公司的董事出現下列情形之一的，應當作出書面說明並對外披露：
（一）連續二次未親自出席董事會會議；
（二）任職期內連續十二個月未親自出席董事會會議次數超過期間董事會會議總次數的二分之一。
第六十一條 監事可以列席董事會會議，並對董事會決議事項提出質詢或者建議。監事有權了解公司經營情況。掛牌公司應當採取措施保障監事的知情權，為監事正常履行職責提供必要的協助任何人不得干預、阻撓。監事履行職責所需的有關費用由公司承擔。
第六十二條 監事應當對公司董事、高級管理人員遵守法律法規、部門規章、業務規則和公司章程以及執行公司職務的行為進行監督。監事在履行監督職責過程中，對違反法律法規、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員可以提出罷免的建議。監事發現董事、高級管理人員及公司存在違反法律法規、部門規章、業務規則、公司章程或者股東大會決議的行為，已經或者可能給公司造成重大損失的，應當及時向董事會、監事會報告，提請董事會及高級管理人員予以糾正。
第六十三條 高級管理人員應當嚴格執行董事會決議、股東大會決議等，不得擅自變更、拒絕或者消極執行相關決議。
第六十四條 財務負責人應當積極督促公司制定、完善和執行財務管理制度，重點關注資金往來的規范性。
第六十五條 董事會秘書為公司的高級管理人員，應當積極督促公司制定、完善和執行信息披露事務管理制度做好相關信息披露工作。
第六十六條 董事、監事、高級管理人員執行職務時違反法律法規和公司章程，給掛牌公司造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第四章 股東、控股股東及實際控制人
第六十七條 股東依照法律法規和公司章程享有權利並承擔義務。掛牌公司章程、股東大會決議或者董事會決議等不得剝奪或者限制股東的法定權利。
第六十八條 掛牌公司應當建立與股東暢通有效的溝通渠道，保障股東對公司重大事項的知情權、參與決策和監督等權利。掛牌公司申請股票終止掛牌的，應當充分考慮股東的合法權益，並對異議股東作出合理安排。
第六十九條 掛牌公司應當制定利潤分配製度，並可以對現金分紅的具體條件和比例、未分配利潤的使用原則等作出具體規定，保障股東的分紅權。精選層掛牌公司應當根據實際情況在公司章程中明確一定比例的現金分紅相對於股票股利在利潤分配方式中的優先順序。
第七十條 掛牌公司

『貳』 上市公司股東大會怎麼參加

必須購買這個公司的股票，成為這個公司的股東，最少購買數量是100股，也不需要很多內的股票數容量。其次，在上市公司公布召開股東大會之後，需要關注股東大會的股權登記日，在股權登記日的當天，持有上市公司的股票，就擁有參加股東大會的資格。然後，根據上市公司的股東大會通知，通過郵件和電話進行報名。最後，在股東大會當天，帶好個人的身份證、股東卡等相關資料，到達上市公司股東大會的現場，參加股東大會。

『叄』 上市公司召開年度股東大會提前幾天通知股東

十五日。
根據《公司法》（2006）第一百零三條規定：「召開股東大會會議內，應當將會議召開的時間、地點容和審議的事項於會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應當於會議召開十五日前通知各股東；發行無記名股票的，應當於會議召開三十日前公告會議召開的時間、地點和審議事項。」
《公司法》（2006）對上市公司，即其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司，召開股東大會沒有特殊規定，其應該遵守上述對股份有限公司的規定。

『肆』 上市公司年度股東大會材料可以在那裡查詢

下面這些網站滬深都有，年報和股東大會的資料（官方pdf）肯定能找到：
巨潮資訊－中國證監會指定信息批露網站
http://www.cninfo.com.cn/default.htm
和訊報表庫
http://datainfo.stock.hexun.com/Statement/statement_Profession.aspx

『伍』 年度股東大會有什麼用

年度股東大會是法律要求召開的會議，公司董事在大會上向股東通報公司的經營業績或未來前景。股東就董事會選舉和重大的公司決策進行投票。
1、對公司決定經營方針和投資計劃，提高資源配置的總體效益。
2、對股東向股東以外的人轉讓出資做出決議(本項為有限責任公司股東會議特有的職權)。

『陸』 掛牌公司股東大會可否採用現場+通訊的方式召開

你好，不可以採用通訊的方式，
上市公司股東大會必須現場參加，或者委託代表。

『柒』 掛牌公司年度股東大會需2名律師見證嗎

是的。上市是需要特別小心的，需要經過很多部門，很多業務的辦理才能可以的，而且最重要的一項必須是律師鑒定和見證，而且律師鑒定和見證有很多相關的規定，以下看見證的相關規定。

律師見證業務工作細則（中華全國律師協會2007年制訂）

第二條中律師見證是指律師應客戶的申請，根據見證律師本人親身所見，以律師事務所的名義依法對具體的法律事實或法律行為的真實性、合法性進行證明的一種活動。

第十六條中接受客戶委託後，所里應指派兩名律師進行見證工作。

新三板律師們提示：新三板掛牌中的律師鑒證和見證是律師提供服務過程中的業務之一，見如下規定：

全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）

第五條 申請時股東人數未超過 200 人的股份公司報送申請文件應提交原件一份，復印件兩份；申請時股東人數超過 200人的股份公司報送申請文件應提交原件一份（單行本）。每次報送書面文件的同時，應報送一份與書面文件一致的電子文件（ WORD、 EXCEL、 PDF 及全國股份轉讓系統公司要求的其他文件格式）。

申請掛牌公司不能提供有關文件原件的，應由申請掛牌公司律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。

第六條中申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。申請文件中需要由申請掛牌公司律師鑒證的文件，申請掛牌公司律師應在該文件首頁註明「以下第 XX 頁至第 XX 頁與原件一致」，並簽名和簽署鑒證日期，律師事務所應在該文件首頁加蓋公章，並在第 XX 頁至第 XX 頁側面以公章加蓋騎縫章。

全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）

第二十九條中掛牌公司召開股東大會，應當在會議結束後兩個轉讓日內將相關決議公告披露。年度股東大會公告中應當包括律師見證意見。

董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書

董事、監事和高級管理人員簽署《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》時，應當由律師見證，並由律師解釋該文件的內容，董事、監事和高級管理人員在充分理解後簽字。

其中，股東大會律師見證意見主要內容應包括：對公司股東大會的召集、召開程序、出席會議人員及召集人的資格、表決程序和表決結果等事項發表法律意見。

『捌』 上市公司公布年報後多久必須開股東大會

上一會計年度結束後的6個月內舉行。

股東大會，是指由全體股東組成的，決定公司經營管理的重大事項的機構。它是公司最高權力機構，其他機構都由它產生並對它負責。股東大會職權與有限責任公司股東會職權相同。

根據《中華人民共和國公司法》第四章第二節的相關規定，股東大會股東大會是股份公司的最高權力機關，它由全體股東組成，對公司重大事項進行決策，有權選任和解除董事，並對公司的經營管理有廣泛的決定權。

企業一切重大的人事任免和重大的經營決策一般都得股東大會認可和批准方才有效。

(8)掛牌公司年度股東大會擴展閱讀：

召開流程

1、召集

股東大會會議由董事會依照公司法規定負責召集，由董事長主持。董事長因特殊原因不能履行職務或不履行職務時，由副董事長主持，副董事長不能履行或不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事主持。

董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監事會應及時召集和主持；監事會不召集和主持的，連續九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。

2、時間地點

會議召開十五日前通知各股東；發行無記名股票的，應當於會議召開三十日前公告會議的召開的時間、地點和審議事項。

無記名股票持有人出席股東大會的，應當於會議召開五日以前至股東大會閉會時止將股票交存於公司。

3、臨時提案

單獨或合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案並書面提交董事會；董事會應在收到提案後二日內通知其他股東，並將該臨時提案提交股東大會審議。

臨時提案的內容應屬於股東大會的職權范圍，並有明確的議題和具體決議的事項。股東大會不得對上述通知中未列明的事項作出決議。

4、表決與通過

股東大會的表決可以採用會議表決方式，但表決時要求：

（1）要有代表已發行股份多數的股東出席會議，即出席會議的股東所代表的股份總數占已發行股份總數的一半以上；

（2）要有出席會議的多數股東表決同意，即同意的表決權數占出席會議的表決權總數的一半以上；第三，股東表決的基礎是股票數量。每股一票，而不是每個股東一票。

股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的半數以上通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合並、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

參考資料來源：網路-股東大會

『玖』 中華保險2019年度股東大會

是的。上市是需要特別小心的，需要經過很多部門，很多業務的辦理才能可以的，而且最重要的一項必須是律師鑒定和見證，而且律師鑒定和見證有很多相關的規定，以下看見證的相關規定。
律師見證業務工作細則（中華全國律師協會2007年制訂）
第二條中律師見證是指律師應客戶的申請，根據見證律師本人親身所見，以律師事務所的名義依法對具體的法律事實或法律行為的真實性、合法性進行證明的一種活動。
第十六條中接受客戶委託後，所里應指派兩名律師進行見證工作。
新三板律師們提示：新三板掛牌中的律師鑒證和見證是律師提供服務過程中的業務之一，見如下規定：
全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）
第五條申請時股東人數未超過200人的股份公司報送申請文件應提交原件一份，復印件兩份；申請時股東人數超過200人的股份公司報送申請文件應提交原件一份（單行本）。每次報送書面文件的同時，應報送一份與書面文件一致的電子文件（WORD、EXCEL、PDF及全國股份轉讓系統公司要求的其他文件格式）。
申請掛牌公司不能提供有關文件原件的，應由申請掛牌公司律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。
第六條中申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。申請文件中需要由申請掛牌公司律師鑒證的文件，申請掛牌公司律師應在該文件首頁註明「以下第XX頁至第XX頁與原件一致」，並簽名和簽署鑒證日期，律師事務所應在該文件首頁加蓋公章，並在第XX頁至第XX頁側面以公章加蓋騎縫章。
全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）
第二十九條中掛牌公司召開股東大會，應當在會議結束後兩個轉讓日內將相關決議公告披露。年度股東大會公告中應當包括律師見證意見。
董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書
董事、監事和高級管理人員簽署《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》時，應當由律師見證，並由律師解釋該文件的內容，董事、監事和高級管理人員在充分理解後簽字。
其中，股東大會律師見證意見主要內容應包括：對公司股東大會的召集、召開程序、出席會議人員及召集人的資格、表決程序和表決結果等事項發表法律意見。

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