證監局對上市公司現場檢查

『壹』 證監會在哪些方面對上市公司進行監管

貌似沒的監管，監管了證監會就沒事可做了

『貳』 我想問一下公司上市前,證監會會對公司做哪些檢查,主要是信息系統方面的

這部分不是必須的。檢查的主要是法律和財務方面。如果一套系統上市公司和非上市公司共用，需要把成本、費用劃分清楚。相關信息需要留存備查。

『叄』 證監會在什麼情況下會調查上市公司

1、證監會在調查上市公司是在公司涉嫌違規行為，比如違反證券期貨法律法規、未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為的情況下。
2、中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

『肆』 證監局對私募基金現場檢查內容有哪些

主要檢查法律建議書中的一些事項，比如辦公場地 人員配置，風控制度及履行情況，基金相關的文件如簽署的合同是否完善/劃款指令是否有存檔、用印是否規范等，更詳細的可以多交流

『伍』 上市公司現場檢查與IPO現場檢查流程是否有差異

上市公司現場檢查與ipo現場檢查流程還是有差異的上市公司現場檢查是指的上市公司的管理部門一般指的是證券管理公司或者是金融管理部門上門去檢查檢查的流程往往帶有一個突擊的性質不是相等的通知啊上市公司也不可能知道也不可能左准備作假到了之後他會隨機的進行檢查不一定按照一些流程和程序有專家們隨機的進行操作ipo的檢查這是一種專業程序的檢查它的流程要按照專業操作手冊或者是目錄去進行啊操作檢查否則呢你可以退出它是一種違規的行為而是一種呢不不和操作規則的行為對於他們的檢查結果結果也可以接受也可以不接受所以i屁股的檢查應該是屬於一個專業的技術反胃的檢查

『陸』 一般證監局對新開證券公司檢查驗收時都檢查哪些內容

你是指新開的營業部啊還是新注冊一個證券公司啊
新設營業部我經歷過 主要跟當地證監局打交道 無非是什麼防火、衛星、交易通道、老總的資格、裝修符不符合要求這類的，地區和地區不一樣，當地具體要求些什麼，得問當地證監局。
新注冊證券公司的話那得問政府！工商局！

『柒』 中國證監會的監管措施有哪些

依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權採取下列監管措施：

1、檢查

檢查是基金監管的重要措施，屬於事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。

現場檢查是指基金監管機構的檢查人員親臨基金機構業務場所，通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。

中國證監會有權對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料。

2、調查取證

查處基金違法案件是中國證監會的法定職責之一，而調查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監管的保障。

3、限制交易

《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會限制證券交易權。

中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。

4、行政處罰

中國證監會可以採取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。

(7)證監局對上市公司現場檢查擴展閱讀：

中國證監會的主要職責：

一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

『捌』 證監會網站對上市公司的違規處罰文件在哪裡找

登陸證監會網站後，點擊「信息公開」，在頁面左側選擇你要查看的信息。
望採納。

『玖』 證監會到底是如何監管上市公司的

證監會和派出所差不多都只不過是有牌的土.....說得太白出不了街

『拾』 證監會什麼情況下會對上市公司的財務造假立案調查

主要在以下幾種情況下，證監會會對上市公司的財務造假立案調查，一是隨機的對上市公司現場進行抽查，二是會派一些監管員在公司現場進行關注，風險跟蹤報。三是對上市公司年報審計項目的專項檢查，這是由會計部發起的，四是由於受理到投訴舉報，然後發現上市公司存在財務造假之後，會對其進行立案調查。證監會存在的目的就是通過多種途徑發現並查處上市公司的財務造假行為。

然後就是收到一些舉報投訴之後，因為證監會所要管理的公司數量龐大，是十分耗費人力物力的，如果能夠在公司內部得到一手的舉報消息的話，這是十分可靠且有力的一種對付財務造假的手段，順著舉報者提供的線索，基本上能夠精確的打擊這些財務造假問題。