上市公司老婆買股被證監會處罰

⑴ 上市公司被證監會調查買了股票怎麼辦

摘要 近幾年，證券虛假陳述訴訟民事賠償案件呈明顯上升趨勢，這說明投資者的法律維權意識在不斷增強。在上市公司被證監會立案調查後，如果未能及時清倉止損，後期還能夠通過起訴索賠的方式挽回損失。

⑵ 被證監會立案的股票後果很嚴重嗎

被證監會立案的股票後果一般會比較嚴重，以下是證監會立案調查和行政處罰對上市公司的附帶影響。

1.對公開發行證券的影響

根據《上市公司證券發行管理辦法》第六條、第九條、第十一條的規定，上市公司公開發行證券的條件之一，是上市公司及其現任董監高最近三十六個月內未受到過證監會的行政處罰。並且，上市公司或其現任董事、高級管理人員存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被證監會立案調查情形的，不得公開發行證券。

根據《公司債券發行與交易管理辦法》第十七條的規定，如上市公司最近三十六個月內財務會計文件存在虛假記載或存在其他重大違法行為，則不得公開發行公司債券。

2.對非公開發行股票的影響

根據《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條的規定，上市公司現任董事、高級管理人員最近三十六個月內受到過證監會的行政處罰，或者上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查的，不得非公開發行股票。

3.對發行優先股的影響

根據《優先股試點管理辦法》第二十五條的規定，如上市公司最近十二個月內曾受證監會行政處罰，或者因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查，則不得公開發行優先股。

4.對重大資產重組的影響

根據《中國證券監督管理委員會關於加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定》（下稱「《股票異常交易監管暫行規定》」）第六條的規定，上市公司向證監會提出重大資產重組行政許可申請，如該重大資產重組事項涉嫌內幕交易被證監會立案調查或者被司法機關立案偵查，尚未受理的，證監會不予受理；已經受理的，證監會暫停審核。

根據《股票異常交易監管暫行規定》第十條的規定，證監會受理行政許可申請後，實施本次重大資產重組的上市公司、占本次重組總交易金額比例在20%以上的交易對方，及前述主體的控股股東、實際控制人及其控制的機構因與本次重大資產重組相關的內幕交易被證監會行政處罰或者被司法機關依法追究刑事責任的，證監會終止審核，並將行政許可申請材料退還申請人或者其聘請的財務顧問。

根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第十三條的規定，上市公司實施構成借殼上市的重大資產重組的條件之一，是上市公司及其最近3年內的控股股東、實際控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查的情形；但是，涉嫌犯罪或違法違規的行為已經終止滿3年，交易方案能夠消除該行為可能造成的不良後果，且不影響對相關行為人追究責任的除外。

根據《股票異常交易監管暫行規定》第十三條的規定，《股票異常交易監管暫行規定》第七條所列主體[1]因涉嫌本次重大資產重組相關的內幕交易被立案調查或者立案偵查的，自立案之日起至責任認定前不得參與任何上市公司的重大資產重組。證監會作出行政處罰或者司法機關依法追究刑事責任的，上述主體自證監會作出行政處罰決定或者司法機關作出相關裁判生效之日起至少36個月內不得參與任何上市公司的重大資產重組。

5.對發行股份購買資產的影響

根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條的規定，上市公司發行股份購買資產的條件之一，是上市公司及其現任董事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查的情形；但是，涉嫌犯罪或違法違規的行為已經終止滿3年，交易方案有助於消除該行為可能造成的不良後果，且不影響對相關行為人追究責任的除外。

6.可能引發退市風險警示

根據上交所及深交所《股票上市規則》的規定，如上市公司出現欺詐發行或重大信息披露違法情形，交易所對其股票實施退市風險警示。[2]

7.可能引發暫停上市

根據上交所、深交所《股票上市規則》的規定，如上市公司出現因欺詐發行或重大信息披露違法情形、其股票被實施退市風險警示後交易滿三十個交易日，由交易所決定暫停其股票上市。

根據深交所《創業板股票上市規則》第13.1.1條的規定，如上市公司因欺詐發行受證監會行政處罰，因涉嫌欺詐發行罪被依法移送公安機關，因重大信息披露違法受證監會行政處罰，或因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關，則深交所可決定暫停其股票上市。

8.可能引發終止上市

根據上交所《股票上市規則》第14.3.1條的規定，上市公司因出現欺詐發行或重大信息披露違法情形、其股票已被暫停上市且未在規定期限內恢復上市的，上交所有權決定終止其股票上市。

根據深交所《股票上市規則》、《創業板股票上市規則》的規定，上市公司出現欺詐發行或重大信息披露違法規定情形、其股票被暫停上市後，在證監會作出行政處罰決定、移送決定之日起的十二個月內被法院作出有罪判決或者在前述規定期限內未滿足恢復上市條件的，深交所有權決定終止其股票上市。

⑶ 上市公司最大股東被證監會處罰10年不讓證劵交易,後期能減持嗎

估計減持需要等到處罰結束之後了吧，這是很久以後的事情了。

⑷ 上市公司最近12個月收到證監會的行政處罰,還滿足增發的一般條件嗎

上市公司存在 12個月內受到交易所公開譴責的 不得公開發行證券~但是沒提到行政處罰~
而董監高 是36個月未受到行政處罰
這是要求~
我這就是專門在承銷書上幫你找的~是上市公司增發新股的制度裡面的內容！

⑸ 上市公司涉嫌信披違法被證監會立案調查影響股票走勢嗎

會的。

依據《中華人民共和國證券法》第六十七條規定：發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，並予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。

下列情況為前款所稱重大事件：公司的經營方針和經營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；公司發生重大虧損或者重大損失；公司生產經營的外部條件發生的重大變化；公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動。

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股票走勢的相關要求規定：

1、當指數上漲，黃色曲線在白色曲線走勢之上時，表示發行數量少的股票漲幅較大；而當黃色曲線在白色曲線走勢之下，則表示發行數量多的股票漲幅較大。

2、當指數下跌時，假如黃色曲線仍然在白色曲線之上，這表示小盤股的跌幅小於大盤股的跌幅；假如白色曲線反居黃色曲線之上，則說明小盤股的跌幅大於大盤股的跌幅。

⑹ 上市公司高管受到證監會行政處罰對公司增發股票有影響嗎

有，不符合增發條件。

《上市公司證券發行管理辦法》
第二章 公開發行證券的條件

第一節 一般規定

第六條 上市公司的組織機構健全、運行良好，符合下列規定
（三）現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規定的行為，且最近三十六個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近十二個月內未受到過證券交易所的公開譴責；

⑺ 證監會網站對上市公司的違規處罰文件在哪裡找

登陸證監會網站後，點擊「信息公開」，在頁面左側選擇你要查看的信息。
望採納。

⑻ 為什麼上市公司被證監會處罰了，但審計師卻能安然無恙

證監會如果是通過審計報告發現了上市公司的問題並進行處罰的話，是不會對出具審計報告的注會有任何影響的。

⑼ 買上市公司10%的股票會被罰嗎

違規買會被罰。
正常買，並按規定通報公司，應該沒問題。
謝謝你的提問

⑽ 上市公司被證監會行政處罰過，可以進行並購重組嗎

根據《上市公司證券發行管理辦法》
第三十九條上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發行股票：
（五）上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查；
你還可以參照第39規定。