青島轄區上市公司監管工作會議

Ⅰ 上市公司歸政府哪個部門管理

法律分析：在我國監管上市公司的行政主管部門主要有以下幾類:當地政府、發改委等政府部門,主要負責企業市場經營、企業項目等問題的監管。

中國證券監督管理委員會,負責監督管理企業首次公開發行股票、發行新股、發行債券等資本市場業務。證監會內部又會設置很多細分部門,負責上市公司的細分業務。

深圳證券交易所、上海證券交易所主要負責上市公司的日常監管、信息披露等。

法律依據：《中華人民共和國公司法》

第五十三條 監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權:

(一)檢查公司財務

(二)對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

(三)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正

(四)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議

(五)向股東會會議提出提案

(六)依照本法第一百五十一條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟1篇案例引用

(七)公司章程規定的其他職權。

第一百四十一條 發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。

第二百一十六條 本法下列用語的含義：

（一）高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。公司法規定：執行董事可以兼任經理；董事會成員可以兼任經理。

（二）控股股東，是指其出資額佔有限責任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。

（三）實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

（四）關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系。

Ⅱ 為什麼山東證監局網站公布的山東省上市公司中不包括青島的

國家證監局在山東設立了兩個分局機構，分別為山東證監局和青島證監局，是平級關系，山東證監局負責除青島以外的山東所有地區，青島證監局只負責青島的

Ⅲ 監管工作函是利好還是利空

監管工作函是利空。
上市公司收到監管函，要看監管函的具體內容。不過對於現在股市而言，監管函一般都是利空的消息，可能是上市公司披露消息不真實，存在虛假交易之類。影響股票漲跌的因素如下：
1）政策的利空利多。政策基本面的變化一般只會影響投資者的信心。例如：如果政策出利好，則投資者信心增強，資金入場踴躍，影響供求關系的變化。如果政策出利空，則影響投資者的信心減弱，資金就會流出股市，從而導致股市下跌。
2）大盤環境的好壞。個股組成板塊，板塊組成大盤。大盤是由個股和板塊組成的，個股和板塊的漲跌會影響大盤的漲跌。同樣，大盤的漲跌又會反過來作用於個股。因為當大盤漲的時候，投資者入市的積極性比較高，市場的資金供應就比較充裕，從而使得個股的資金供應也相對充裕，從而推動個股上漲。
3）主力資金的進出。主力資金對於一隻股票的影響十分重要，因為主力資金的進出直接影響股票的供求關系，從而對股票產生重要的作用。任何一隻業績優良的股票，如果沒有主力資金的發掘和關照，也是「白搭」。反而有些虧損的ST股票，由於主力資金的拉動，而出現連續上漲的態勢。可見，主力資金的重要性。
拓展資料：
監管函的定義：是指以監管關注函、警示函等書面形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象，並要求其及時補救、改正或者防範。上市公司收到監管函，要看監管函的具體內容。個股下跌幅度與監管函所涉及的事情輕重有一定的關系，所涉及的事件比較惡劣，則其下跌的幅度較大，反之，可能其下跌幅度較小。上市公司收到監管函之後，及時改正，在改正之後，股價可能會出現反彈的情況。

Ⅳ 中國證券監督管理委員會的機構設置

股票發行審核委員會
根據有關法律、行政法規和中國證監會出台的規定，審核股票發行申請是否符合相關條件；審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書；審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告；依法對股票發行申請提出審核意見。
行政處罰委員會
制定證券期貨違法違規認定規則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見。
直屬事業單位
研究中心
研究草擬資本市場中長期發展戰略和規劃；對資本市場發展、運行和監管工作中遇到的重大問題進行調查研究，為監管決策提供支持；為草擬資本市場法規規章、政策措施或具體監管工作提供咨詢意見；中國證監會交辦的其他工作。
信息中心
研究、草擬證券期貨業信息化發展規劃；協調管理證券期貨業網路與信息安全保障工作；協調管理證券期貨業標准化工作，聯絡國家相關標准化管理機構及國際標准化組織；負責證券期貨業科技管理；規劃建設證券期貨監管業務應用系統；建設和管理證監會互聯網站及資訊系統，負責證券期貨行業信息資源開發利用的指導與推進；負責證監會計算機區域網、廣域網以及公共應用系統的建設、運行與維護，管理機房，保障網路和信息安全，負責會機關電子類辦公設備的固定資產管理工作；為證券期貨監管相關業務工作提供技術支持；負責管理證監會圖書館；指導派出機構的信息化工作；承辦會領導交辦的其它工作。
行政中心
根據證監會後勤業務發展的總體要求，研究、制訂其發展的規劃、目標和措施並組織實施；負責為證監會機關辦公提供服務保障，為機關職工和離退休人員提供生活服務；負責證監會國有資產的管理和經營，保證國有資產的合理配置和利用，保證經營性國有資產的保值和增值；負責承辦指定范圍的外事接待服務、國際會議、國內會議以及各省市來京聯系工作人員的接待工作；承擔辦公廳、國際合作部、人事教育部劃轉的保衛、有關文件資料的印送、外事服務及文秘人員的招聘與管理等職能；證監會規定的其它職能；並按規定在保障機關辦公服務的前提下對外開展社會化服務。
稽查總隊
承辦證券期貨市場重大、緊急、跨區域案件，以及上級批辦的其他案件。
稽查總隊內設20個職能處室，分別是辦公室（黨委辦公室），調查一處至調查十五處，內審一處，內審二處，技術支持處和紀檢（監察）室。辦公室（黨委辦公室）負責總隊行政事務和黨務管理工作；調查一處至調查十五處負責承辦證券期貨市場內幕交易、市場操縱、虛假陳述、欺詐發行等重大、緊急、敏感類及跨區域案件調查，十五個調查處分別由五個調查大隊負責協調；內審一、二處交叉分工，負責總隊各調查處提交的調查終結案件的內審復核工作；技術支持處負責案件調查電子取證、信息協查、稽查辦案技術支持系統開發等相關技術服務工作；紀檢（監察）室負責總隊廉政建設與紀檢監察工作。
內部職能部門
根據上述職責，中國證券監督管理委員會設13個職能部門：辦公廳
草擬機關內部辦公的規章制度；協助會領導組織機關的日常辦公；組織會內有關重要文件的草擬、修改；負責機關的新聞宣傳工作，編輯中國證券監督管理委員會公告、信息刊物及其他資料；管理機關的財務、資產、檔案；組織辦理全國人大、全國政協會議的議案、提案。辦公廳內設咨詢顧問委員會辦公室，為中國證券監督管理委員會聘請的國際國內顧問提供服務，承擔咨詢顧問委員會交辦的工作。
發行監管部
草擬境內企業在境內外發行證券的規則、實施細則；審核境內企業直接或間接在境內外發行股票、可轉換債券的申報材料並監管其發行活動；審核企業債券的上市申報材料；按規定監管境外上市中資企業的有關活動。
創業板發行監管部
擬訂創業板證券發行的法規、規則、實施細則；審核首次公開發行股票並在創業板上市的企業申報材料；審核創業板上市公司在境內發行證券的申報材料；監管創業板證券發行活動；監管保薦機構和保薦代表人與創業板企業發行上市的相關的保薦業務；協同擬訂創業板發行審核委員會規則，負責創業板發審委組建及運行。
非上市公眾公司監管部
擬訂股份有限公司公開發行不上市股票的規則、實施細則；審核股份有限公司公開發行不上市股票的申報材料並監管其發行活動；核准以公開募集方式設立股份有限公司的申請；擬訂公開發行不上市股份有限公司的信息披露規則、實施細則並對信息披露情況進行監管；負責非法發行證券和非法證券經營活動的認定、查處及相關組織協調工作等。
市場監管部
草擬監管證券（不上市流通的國債及企業債券除外，下同）的交易、清算、登記、託管的規則、實施細則；審核證券交易、清算、登記、託管機構的設立並監管其業務活動；審核證券交易所的章程、業務規則、上市品種；分析境內外證券交易行情；監管境內證券期貨市場信息的傳播活動。
機構監管部
草擬監管證券經營機構、投資咨詢機構的規則、實施細則；審核各類證券經營機構、投資咨詢機構的設立及從事證券業務的資格並監管其業務活動；審核證券經營機構、投資咨詢機構高級管理人員的任職資格並監管其業務活動；審核境內機構在境外設立從事證券業務的機構；審核境外機構在境內設立從事證券業務的機構並監管其業務活動。
風險處置辦公室
組織研究、草擬證券公司風險監控、處置和重組的政策法規和工作方案；指導、協調、監督證券公司風險監控、處置和重組工作；就重大事項與有關部委和地方政府進行溝通、協調，組織滬、深專員辦、各派出機構及有關中介機構參與證券公司風險監控、處置工作；交辦的其它工作。（五）上市公司監管部草擬監管上市公司的規則、實施細則；審核並監督檢查境內上市公司實施配股、合並分立、主營業務發生變更等事項；監管境內上市公司的收購兼並、主要股東發生變更等事項；監管境內上市公司的信息披露；監督境內上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東履行證券法規規定的義務。
基金監管部
草擬監管證券投資基金的規則、實施細則；審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設立，監管證券投資基金管理公司的業務活動；按規定與有關部門共同審核證券投資基金託管機構的基金託管業務資格，監管其基金託管業務；按規定監管中外合資的證券投資基金、證券投資基金管理公司。
期貨監管一部
負責期貨市場總體規劃、產品創新、市場監管、市場信息統計分析、法規制度建設、市場對外開放以及期貨行業技術安全與進步等工作，包括擬訂期貨市場監管的規則、實施細則；審核期貨交易所的設立及章程、業務規則，並監管其業務活動；審核上市期貨產品及合約；跟蹤分析境內外期貨交易行情；監管期貨交易、結算、交割及其相關活動；研究境內外期貨市場；監管境內期貨市場信息傳播活動；審核商業銀行從事保證金存管業務的資格並監管其相關業務活動；監管期貨保證金安全存管監控機構。
期貨監管一部下設綜合處、市場監管處、市場法規處、產品與創新處、信息統計處和技術處6個處。
期貨監管二部
負責期貨市場中介機構的市場准入和日常監管（包括期貨公司、投資咨詢機構、中間介紹商、商業銀行期貨中介業務等），包括擬訂期貨經營機構、期貨投資咨詢機構監管的規則、實施細則；審核期貨經營機構、期貨投資咨詢機構的設立與業務資格並監管其業務活動；審核中間介紹業務機構的業務資格並監管其業務活動；審核期貨經營機構、期貨投資咨詢機構高級管理人員任職資格並監管其業務活動；審核商業銀行從事期貨結算業務的資格並監管其相關業務活動；審核境內機構從事境外期貨業務的資格並監督其境外期貨業務活動；監管境外機構從事的境內期貨業務活動；指導監督期貨業協會的有關活動。
期貨監管二部下設綜合處、審核處、境外期貨處、公司檢查一處和公司檢查二處5個處。
稽查局（首席稽查辦公室）
草擬稽查證券期貨違法違規案件的規則、實施細則；組織調查證券期貨違法違規案件並提出處理意見，執行中國證券監督管理委員會對違法違規案件的處理決定；處理有關證券期貨業務的來信來訪。法律部（首席律師辦公室）
草擬證券期貨市場的法律、法規、規章及其實施細則，審核會內各部門草擬的規章；對監管中遇到的法律問題提供咨詢，在授權范圍內對有關法律、法規、規章進行解釋；監督、協調有關法律、法規、規章的執行；負責有關法律、法規、規章的宣傳教育；組織辦理涉及中國證券監督管理委員會的行政復議案件、行政訴訟案件、國家賠償案件和其他訴訟案件；審核律師及其事務所從事證券期貨中介業務的資格並監管其業務活動。
行政處罰委員會辦公室
負責行政處罰委員會日常事務，辦理案件交接和移送事項，組織安排聽證、審理會議，協助行政處罰委員會委員開展相關工作。
會計部（首席會計師辦公室）
按國家統一規定的會計、財務制度，擬定證券期貨業及上市公司的會計財務實施管理辦法，報財政部審定後執行；審核會內各部門草擬的有關證券期貨會計財務的規章；對監管中遇到的會計、財務、資產評估問題提供咨詢；審核會計師、資產評估師及其事務所從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關業務活動；按規定監管證券期貨機構執行國家的會計、財務規定並實施財務和離任審計；統一協調證券期貨市場的收費、稅收政策；草擬有關監管經費的收費標准、規章制度並經國務院收費主管部門審定後執行；審核機關、派出機構、交易所的財務預算決算及收支活動。
國際合作部
草擬證券期貨系統對外交流合作的規章制度；組織境內與境外有關機構的交流合作活動，管理境外援助項目；聯系有關國際組織，負責中國證券監督管理委員會與境外監管機構建立監管合作關系的有關事宜；按規定安排機關人員出訪和接待境外人員來訪；協助會內有關部門履行其境外證券期貨監管職責；協助會內人事教育部門對機關、派出機構的監管工作人員進行出國（境）的培訓教育；按規定歸口管理證券期貨系統的涉外事務。
人事教育部
草擬機關、派出機構人事教育、機構編制管理的規章制度；承辦機關的人事管理工作；負責機關、派出機構的機構編制管理；按規定對派出機構、交易所及有關機構的高級管理人員進行管理；組織機關、派出機構工作人員的境內外培訓教育；指導證券期貨交易所及有關機構的人事教育、機構編制管理工作。機關黨委。負責機關及在京直屬單位的黨群工作。
派出機構工作協調部
1、起草有關加強對派出機構管理、協調工作的規章制度。
2、對會內各部門向派出機構擬發的含有政策性和程序性的指導性文件提出意見。
3、評估派出機構的工作，檢查派出機構貫徹會黨委和主席辦公會議部署工作的情況；督辦會領導批辦的重大事項。
4、負責與派出機構的信息溝通，編發工作簡報；組織經驗交流並協助辦公廳組織召開有關派出機構的重要會議。
5、負責對派出機構的工作進行調查研究，定期分析；參與研究派出機構職權劃分、機構設置等重大問題，並提出意見。
6、定期收集、整理派出機構的意見和建議。
監察局
監督檢查本系統貫徹執行國家法律、法規、政策的情況；查處本系統及其黨組織、黨員及其他工作人員違反國家法律、法規、政策和黨紀政紀的行為；受理對本系統的組織或個人的檢舉、控告及本系統的組織或個人的申訴；協助黨委加強黨風廉政建設；領導本系統的監察(紀檢)工作。
網路信息辦公室
派出機構
中國證券監督管理委員會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立證監局，作為中國證券監督管理委員會的派出機構。其主要職責是：根據中國證券監督管理委員會的授權，對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券、期貨業務活動進行監督管理；查處監管轄區范圍內的違法、違規案件。
派出機構名錄
北京證監局 天津證監局 河北證監局 山西證監局
內蒙古證監局 遼寧證監局 吉林證監局 黑龍江證監局
上海證監局 江蘇證監局 浙江證監局 安徽證監局
福建證監局 江西證監局 山東證監局 河南證監局
湖北證監局 湖南證監局 廣東證監局 廣西證監局
海南證監局 重慶證監局 四川證監局 貴州證監局
雲南證監局 西藏證監局 陝西證監局 甘肅證監局
青海證監局 寧夏證監局 新疆證監局 深圳證監局
大連證監局 寧波證監局 廈門證監局 青島證監局
上海專員辦 深圳專員辦

Ⅳ 新《證券法》在強化上市公司信息披露質量方面作了哪些規定

上市公司是國民經濟的「基本盤」，是經濟發展動能的「轉換器」。長期來看，上市公司質量制約著資本的形成效率和運營效果，決定了資本市場的長期趨勢，體現著資本市場服務實體經濟的效能。上市公司質量的提升，有助於全面促進實體經濟安全。新《證券法》設專章規定信息披露制度，完善了上市公司信息披露基礎性制度，以提高上市公司信息披露質量。

其一，更加強調信息披露有效性。在強調信息披露應當真實、准確、完整的基礎上，對於發行上市及持續監管環節的信息披露，新《證券法》明確了充分、及時、簡明、公平、同步等披露要求。

其二，擴充義務人范圍和具體披露事項。將控股股東、實際控制人、董事、監事、高管以及做出公開承諾的主體，都納入信息披露義務人范圍。增加和細化了臨時報告的重大事件范圍，完善了定期報告制度，擴大了董監高信息披露保證責任范圍。

其三，建立自願信息披露制度。將實踐中上市公司的自願信息披露行為納入規范范圍，除遵守法定的信息披露真實、准確、完整等原則外，明確自願信息披露的相關性、一致性等要求。

其四，確立公開承諾披露制度。為了營造誠信的市場環境，切實保護中小投資者的合法權益，新《證券法》要求發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等做出公開承諾的，應當披露，遵守新《證券法》信息披露的相關規定。

其五，加強對上市公司收購的披露規范。新增持股達到5%後每變動1%應當披露和違規增持股份限製表決權的規定，在權益變動披露報告中增加增持股份資金來源和股份變動時間及方式兩項內容，對收購要約變更作出限制性規定，取消協議收購中要約收購義務豁免的行政許可，延長收購人的股份持有期限。

新《證券法》下，為了支持上市公司做好新冠肺炎疫情防控，應對突發事件，維護經濟安全，上交所在監管方面做了哪些安排？

針對上市公司在信息披露、企業融資和並購重組等方面遇到一些新的挑戰，在遵守新《證券法》相關規定前提下，上交所全面落實五部委通知和證監會規定，做出適應性的監管安排，支持上市公司做好新冠肺炎疫情防控，應對突發事件，維護經濟安全。

其一，優化科創板審核工作。放寬審核時限，自2月3日起科創板首次公開上市審核、上市公司重大資產重組審核及其他相關審核中發行人回復時限等規則規定的審核時限，以及發行人更新財務報告的時限，予以中止計算。正常推進受理和審核，支持鼓勵與疫情防控相關的科技創新企業在科創板上市，相關企業申請材料齊備的即報即受理，組織熟悉生物醫葯行業的專業審核人員集中攻關、快速審核。通過審核系統在線辦理業務咨詢並簡化咨詢流程，響應時間不超過2個工作日。

其二，優化發行承銷服務。及時調整待發行與發行中企業發行日程，鼓勵通過互聯網和電話方式開展非現場路演。研究創新服務方式，擬通過線上直錄播方式舉辦上市儀式。支援湖北省上市公司，免收湖北省上市公司2020年上市年費，免收2020年湖北省新上市公司上市初費和上市年費。

其三，優化信披監管和服務。做好上市公司股東大會召開、限售股份上市、債券付息兌回等相關公告及業務梳理，對相關業務事項作了銜接安排。針對受疫情影響部分上市公司審計難以正常開展，導致公司無法按期披露2019年年報和2020年一季報的情況，發布《關於支持上市公司做好2019年年度報告披露工作的通知》，對確實因疫情影響難以在2020年4月30日前披露經審計年度報告的公司，允許延期披露，原則上應不晚於2020年6月30日。同時，落實適當放寬並購重組業務相關時限。

其四，加強上市公司風險排摸。第一時間組織力量摸排上市公司復工復產情況，了解疫情對上市公司生產經營的影響，了解未能復工復產的原因和面臨的實際困難。根據掌握的實際情況進行深入分析，針對上市公司主要面臨的復工難、物流不暢、資金流等壓力，有針對性地研究提出相關解決建議方案。同時，嚴密關注二級市場波動對上市公司的影響，對瀕臨退市公司的風險因素予以重點關注，對疫情防控概念股炒作等類型化問題進行密切跟蹤，對股票質押等可能影響市場整體運行的風險進行排查。

Ⅵ 誰能告訴我一個上市公司董秘辦是個什麼機構，主要做什麼的有權利么

主要是負責協調中介機構和企業的關系，企業和政府的關系！
1、與監管部門的溝通聯絡
主要內容是負責公司和相關當事人與證監會、交易所和地方證券監管機構之間的溝通和聯絡，保證監管部門可以隨時與其取得工作聯系。具體而言，董秘要就監管部門提出的問題做出解答，並將監管部門提出的要求和最新的監管精神傳達給上市公司管理層和董事會。
這使董秘處於矛盾的兩個方面：作為上市公司，側重生產經營的發展和公司利益的維護，降低運營成本；而證券監管部門側重於維持整個市場的「三公」原則，要求上市公司達到證監會提出的各種規范性要求，遵守證券市場的游戲規則。兩者存在著必然的沖突。只有在雙方交流充分且有效的情況下，才能使證券市場健康發展和公司效益最大化的共存成為可能。這就要求董秘必須掌握溝通協調的技巧和具備很強的專業知識。對外溝通監管部門，匯報公司業務發展，解答提出的問題（需要熟悉公司情況）；對內傳達監管要求（需要掌握相關的政策法規）。
2、負責處理公司信息披露事務
督促公司制定並執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，並按照有關規定向交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作。
按照信息披露義務的履行過程，可分為證券發行信息披露和持續性信息披露。證券發行信息披露包括招股說明書、配股說明書、發行新股說明書、可轉換證券、上市公告書等；持續性信息披露包括臨時性報告和定期報告。臨時報告主要強調及時性和對上市公司股票價格可能造成的重大影響，定期報告包括年報、半年報等，主要反映一定時期內公司的經營成果、財務狀況、法人治理的評價等。
董秘在熟練掌握信息披露的基本原則（真實、准確、完整、及時、披露前保密等）外，還需告知信息披露義務人的各自義務，並督促其遵守。信息披露義務人包括證券發行人（上市公司自身，嚴格遵守信息披露的基本原則；履行保密義務；禁止內幕交易或配合他人操縱證券交易價格）、董事會（作為上市公司信息披露的法定主體，承擔上市公司應承擔的所有責任）、董事會成員（履行保密義務；不得內幕交易或配合他人操縱證券交易價格；保證信息披露內容的真實、准確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏；並就其保證承擔連帶賠償責任。
公司在信息披露時，在合理的范圍內要盡可能滿足投資者的需求。舉例：有些信息是專業投資者需要的，比如公司資本性支出計劃，就是說公司計劃用多少錢，這個數字可能是隨時變化的，但因為可變性及無法准確預測，在強制性披露中並不合適披露，但機構投資者會提出來，公司可以把大概的計劃告訴他們，而且，這種披露可以告訴所有的股東，而不僅僅是機構。有些計劃，一些公司會選擇不說或者說得很含糊，但也可以選擇披露出來，同時也會把其中的不確定性告知投資者。比如房地產行業中，萬科是最早披露每年開、竣工明細計劃的公司，雖然有些計劃可能因為種種原因不能實現，但解釋清楚，投資者會充分理解。
實際操作中，如何掌握披露的尺寸，個人經驗是第一位的，在董秘的素質中將要提到。
3、協調公司與投資者之間的關系
包括接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料
董秘在協調上市公司與投資者之間關系時的表現是最受投資者關注的，董秘在這方面所做的工作主要包括：接聽投資者咨詢電話；接待來訪投資者、機構研究員；定期(不定期)組織召開投資者見面會；保持與媒體的良好關系，採用路演等手段加強與公眾溝通，特殊情況時需要危機攻關；回訪投資者；建立與維護公司網站的投資者論壇以加強與投資者的溝通；就某些議案與投資者進行事前溝通等。在這些與投資者溝通的方法中，董秘最經常使用的是接聽投資者電話和接待來訪的投資者、調研員。
初期董秘更多的是接聽散戶的電話，解答問題，偶爾會有持股量比較大的個人股東來公司實地察看或參加公司股東大會。這個時期，投資者關系並不重要。北京比較有意義的例子是安泰科技，2001年起在公司網站設立股東論壇，董秘在裡面回答股民的問題，介紹最新的發展情況（不過更多的意義在於給股民安排了一個因股票被套而發泄怨氣的場所）。
隨著機構投資者的不斷壯大，特別是基金的發展，投資者關系越來越為上市公司所倚重，服務對象也發生了根本性的改變。
擔當投資者與公司管理層之間溝通橋梁的董秘，在公司中也不再只是扮演被動的傳聲筒角色（電話中解答股民的問題），而必須走出去，主動向投資者通報公司的最新動向，推介公司股票，同時了解投資者的需求，並在公司的重大決策中推進以投資者利益為導向的理念。
關於機構投資者的作用，在現階段的股權分置改革中有充分體現。機構持倉較多的上市公司，在溝通難度上要大大小於散戶為主的公司，舉例：同仁堂500家機構，中關村則是24萬散戶。
由於現在上市公司董秘們對機構的拜訪愈見頻繁，為了與投資者加強聯系，一些日常性、非功利性的主動溝通也頗為必要，否則投資者會覺得董秘只是在需要時才進行溝通，並產生反感。因此，有些董秘在每次公司發布公告或有重大舉措出台前後，也會通過郵件與投資者聯系，收集各方意見。在南方，有些上市公司（比如：深萬科）董秘已經開始邀請外部投資者參與公司例會，為管理層就資本市場的變化、投資理念等話題作演講。
少數特大型國有企業改制而來的上市公司，例如中國石化，在發行A股的同時，還在香港市場或美國市場發行股票，需要經常性參加一次境內外券商或投行組織的路演，這樣的活動中，除了一天出席八、九個小組會外，還需與重點客戶一對一地溝通；而國內大型公司（如長江電力）即使僅僅發行A股，年報、中報發布後，公司也會舉行大型的機構投資者推介會，北京、上海、深圳這些重點城市少不得要走上一圈。這些活動，是機構投資者了解公司的必要條件。在股權分置改革完成後，「全可流通」的概念出台，屆時投資者關系將更為重要，對於控股股東而言，不僅僅是股票能否賣出好價格的問題，也是遭到惡意收購時尋求盟友的手段。延伸工作：董秘還要善於藉助新聞媒體提升公司形象。由於董秘是上市公司對外信息披露的唯一窗口，所以有不少公司讓董秘同時兼管媒體關系。媒體的范疇包括了傳統媒介（報刊、雜志、電視）和網路。董秘需要關注這些媒體對公司的評論，並及時做出反應，與媒體進行及時有效的溝通。長安汽車就曾經因為網路質疑業績真實性而被迫停牌，並發布澄清公告。當時包括21世紀經濟報道、南方周末等有影響力的全國性報刊都轉載了這篇質疑文章，對公司的不利影響可想而知。本次股權分置改革中，上海金豐投資也因為一家新興雜志公開質疑其股改方案並召集小投資者投反對票，致使股改方案未獲通過。對於那些處於行業領先位置或掌握公共壟斷資源的上市公司來說，還有一個特殊點，就是公司對一些新聞的看法備受關注，為此，掌握公司喉舌部門的董秘，必須熟悉行業與政策的走向，花時間研究市場與行業的變化。對內統一口徑，為公司管理層提供對外發言參考。
對於經營問題很多、風險很大的上市公司，則需要進行危機公關，以期渡過難關。中關村在2004年初曾有過，召集記者招待會通報公司情況，為年報公布後的「摘帽」打下輿論基礎。
4、督促上市公司規范運作
促使董事會依法行使職權；在董事會擬作出的決議違反法律、法規、規章、本規則、本所其他規定或者公司章程時，應當提醒與會董事，並提請列席會議的監事就此發表意見；如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應將有關監事和其個人的意見記載於會議記錄，同時向交易所和證監局報告；協助董事、監事和其他高級管理人員了解信息披露相關法律、法規、規章、本規則、本所其他規定和公司章程，以及上市協議中關於其法律責任的內容；負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監事和其他高級管理人員以及相關知情人員在信息披露前保守秘密，並在內幕信息泄露時及時採取補救措施，同時向交易所報告。
《上市規則》的規定比較生硬，在實際工作中，只要不出現極端情況，董秘通常都會採取比較溫和的方法

Ⅶ 上市公司監事和監事會是幹嘛的監事會有哪些職責

監事會
監事會是上市公司的常設監督機構，對股東大會負責，代表股東大會對公司董事、高級管理人員的經營管理和公司財務狀況進行監督、檢查。
監事會的組成
《公司法》規定，公司監事會的成員不得少於3人，其中職工代表的比例不得低於三分之一，具體比例由公司章程規定，監事會中的職工代表由職工代表大會，職工大會或者其他形式民主選舉產生。

監事的任期每屆為3年，任期屆滿後，連選可以連任。需要特別注意的是，董事、高級管理人員不得兼任監事。
監事會的職權
1、對董事會編制的公司定期報告進行審核並提出書面審核意見
2、檢查公司財務
3、對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。
4、當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正。
5、提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會。
6、向股東大會提出議案
7、依照《公司法》的相關規定，對董事、高級管理人員提起訴訟。
8、發現公司經營異常，可以進行調查，必要時，可以聘請會計師事務所，律師事務所等專業機構協助其工作，費用由公司承擔。
上市公司監事會每六個月至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。

Ⅷ 質監局創新和完善機制體制的工作方案

2008年，我局創新提出了完善三方溝通機制的監管新思路，同時積極督導轄區上市公司予以落實。2009年1月19日，青島鹼業股份有限公司（以下簡稱「青島鹼業」或「公司」）召開董事會審計委員會、管理層與年審項目負責人三方溝通現場會議，就2008年年報編制、審計工作進行事前溝通交流，我局應邀參會進行實地督導。 按照中國證監會和我局有關年報編制、審計和披露要求，青島鹼業此次會議實現了以下幾方面的工作目的：一是修改完善了獨立董事年報工作制度和董事會審計委員會年報工作規程。二是明確將設立年報溝通機制，公司董事長為年報溝通機制的第一責任人。三是明確證券部為三方溝通工作的協調部門，財務處為牽頭部門，審計委員會、管理層與年審機構各負其責，青島鹼業的年報三方溝通機制初步形成。四是在此三方溝通機制框架下，公司管理層就2008年生產經營、循環經濟和重大投資進度等情況向董事會審計委員會和年審機構進行了溝通；年審項目負責人也向審計委員會報告了2008年年報審計總體審計策略、重點風險領域及審計安排，三方就2008年上市公司年報審計進行了充分交流，達到了事前溝通的目的。 公司董事會審計委員會對修改完善後的年報工作規程和獨立董事年報工作制度表示了肯定，並對公司在眾多不利的市場條件下，如何應對危機和同行競爭提出了中肯的建議。針對2008年公司投資項目較多、數額較大的情況，董事會審計委員會建議年審會計師應在履行必要審計程序的基礎上，加大對公司投資收益項目是否達到預期目標的關注力度。 此次會議是根據我局黨委創新提出構建並完善三方溝通機制的會計監管新思路，在年報審計工作中付諸實踐的一個典型，收到了良好的效果，充分印證了溝通機制的可操作性。經過三方溝通，一是管理層向審計委員會、年審機構匯報股東受託責任履行情況，強化了公司治理約束；二是審計委員會、獨立董事明確了自身責任，深化了對公司的了解，並藉助三方溝通平台，通過明責、盡責、免責或問責程序，進一步發揮了監督制約作用；三是年審機構通過審計工作之前與公司治理層、管理層的事前溝通，有助於更好地了解被審計單位並識別、評估和應對年度報告中的重大錯報風險，充分了解來自公司治理層對年報審計項目的關注重點及關注事項，進一步明確審計重點、審計策略和審計風險，提高審計執業質量。下一步，我局將以此次年報審計監管為契機，全面落實中國證監會有關年報編制、審計和披露要求，督促轄區上市公司和審計機構切實做好2008年年報審計工作，進一步督促上市公司建立並完善審計委員會、管理層和年審機構之間的溝通機制，以切實發揮上市公司法人治理的監督制衡作用作為切入點，進一步推動上市公司提高公司治理水平，提高上市公司財務信息披露水平，進而提高上市公司透明度。

Ⅸ 上市公司重組審核期間是否可以啟動新的並購

上市公司是我國特殊的一種股份有限公司，受到的監管十分嚴格。按照法律規定，上市公司重大事項變更必須發布公告，並報請證監會審核。像並購重組操作，就需要證監會審核通過後方可進行，那麼審核上市公司並購重組要多少時間？
一、上市公司並購重組審核需要多久？
上市公司的並購重組，是涉及雙方乃至多方的資源重組，重組流程需要上交中國證監會上市公司監管部審核，獲利批准。根據《中國證券監督管理委員會關於上市公司重大購買出售置換資產若干問題的通知》其中第七條：中國證監會收到上市公司報送的全部材料後審核工作時間不超過20個工作日。
二、上市公司並購重組包括哪些環節？
1、受理
中國證監會受理部門根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》(證監會令第66號)和《上市公司收購管理辦法》(證監會令第77號)、《上市公司重大資產重組管理辦法》(證監會令第73號)等規則的要求，依法受理上市公司並購重組行政許可申請文件，並按程序轉上市公司監管部。
上市公司監管部對申請材料進行形式審查：需要申請人補正申請材料的，按規定提出補正要求;認為申請材料形式要件齊備，符合受理條件的，按程序通知受理部門作出受理決定;申請人未在規定時間內提交補正材料，或提交的補正材料不齊備或不符合法定形式的，按程序通知受理部門作出不予受理決定。
2、初審
上市公司並購重組行政許可申請受理後，上市公司監管部並購監管處室根據申請項目具體情況、公務迴避的有關要求以及審核人員的工作量等確定審核人員。並購重組審核實行雙人審核制度，審核人員從法律和財務兩個角度對申報材料進行審閱，撰寫預審報告。
3、反饋專題會
反饋專題會主要討論初審中關注的主要問題、擬反饋意見及其他需要會議討論的事項，通過集體決策方式確定反饋意見及其他審核意見。反饋專題會後，審核人員根據會議討論結果修改反饋意見，履行內部簽批程序後將反饋意見按程序轉受理部門告知、送達申請人。自受理材料至反饋意見發出期間為靜默期，審核人員不接受申請人來訪等其他任何形式的溝通交流。
4、落實反饋意見
申請人應當在規定時間內向受理部門提交反饋回復意見，在准備回復材料過程中如有疑問可與審核人員以會談、電話、傳真等方式進行溝通。需要當面溝通的，上市公司監管部將指定兩名以上工作人員在辦公場所與申請人、申請人聘請的財務顧問等中介機構會談。
5、審核專題會
審核專題會主要討論重大資產重組申請審核反饋意見的落實情況，討論決定重大資產重組方案是否提交並購重組委審議。
審核專題會討論決定提交並購重組委審議的，上市公司監管部通知相關上市公司向交易所申請停牌事宜。審核專題會討論後認為重組方案尚有需要進一步落實的重大問題、暫不提交重組會審核的，上市公司監管部將再次發出書面反饋意見。
6、並購重組委會議
並購重組委工作程序按照《中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規程》執行。
並購重組委會議擬定召開日的4個工作日前發布會議公告，公布審核的申請人名單、會議時間、參會重組委委員名單等。並購重組會以記名投票方式對重大資產重組申請進行表決，提出審核意見。每次會議由5名委員參會，獨立表決，同意票數達到3票為通過。並購重組委會議對並購重組申請進行表決後，中國證監會發布審核結果公告。並購重組委會議認為申請人應就相關問題進一步落實的，將形成書面審核意見。
7、落實並購重組委審核意見
對於並購重組委會議的表決結果及書面審核意見，上市公司監管部將於會議結束之日起3個工作日內向申請人及其聘請的財務顧問進行書面反饋。
申請人應當在並購重組委審核意見發出後10個工作日內向上市公司監管部提交書面回復材料。上市公司監管部對審核意見的落實情況進行核實，並將核實結果向參會委員反饋。
8、審結歸檔
上市公司監管部履行核准或者不予核准並購重組行政許可的簽批程序後，審結發文，並及時完成申請文件原件的封卷歸檔工作。
綜上所述，證監會審核上市公司並購重組有一定的流程，包括受理申請、初審、復審、公布審核結果等環節。具體到審核並購重組要多少時間，並沒有統一規定，通常來說只要上市公司提交的資料齊全，不會超過20個工作日。而最新有消息稱，將取消對上市公司並購業務的審核，也無疑有助於提高並購重組效率，促進上市公司做大做強。