㈠ 一次通過證券從業考試難嗎通過五門考試的有好的學習建議
證券從業資格考試歷年題型解析和學習、應試的技巧
一．歷年考試情況
1999年我國第一次進行證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。
2000年4月29—30日進行的第二次全國證券從業人員資格考試，考試科目為《證券基礎知識》、證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門，題目類型包括單項選擇題，多項選擇題，判斷題，填空題，簡答題，計算題。當年報考人數91126人。證券基礎知識合格分數線67分，通過率60%。證券發行與承銷合格分數線67分，通過率70%。證券交易合格分數線67分，通過率67%。證券投資分析合格分數線70分，通過率為40%。
從2001年、2002年的考試來看，考試採用標准化客觀試題，題型分為3類：單項選擇題、多項選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項選擇題60道，多項選擇題70道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題0．5分，考試時間為150分鍾。考試所有科目答題均採用標准化答題卡形式，用2B鉛筆進行填塗。合格分數線為60分。當年報考人數逾10萬人。
2003年的全國證券從業資格考試方式，與2002年的考試類似，具體要求，請學員參照中國證監會、中國證券業協會的有關考試公告。
二．題型解析
根據歷年的考題，尤其是2001年的考題特點。可以大致歸納如下常見的出題方法：
1．根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道－瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。
2．重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。
3．反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶並存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。
4．跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特徵、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮製。
5．計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但並不等於這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。
6．條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。
7．對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。
8．根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但並非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。
出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。
2011年證券從業資格考試《投資基金》出題方法揭秘
一、 根據重大法律、法規、政策出題。
現代經濟是法治經濟，證券市場尤為突出。證券法規既是證券從業資格考試統編教材的重點內容，也是證券從業資格考試的重點內容，更是學員將來證券執業的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的「游戲規則」。證券市場的「游戲規則」當然就是相關的重大法律法規和政策了。
應試學習當中，學員可以專門學習相關的重要法律法規和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以採取在指定教材的學習當中，重點關注教材當中相關法律法規知識的辦法。
根據法律法規和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內容是相當多的。出題方式既可以就法律法規本身出題，也可以就法律法規政策的內容出題。
例如：
1． 我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應在（）年以上 。
A．5 B．7
C．10 D．15
2． 根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起（） 個月內做出核准或者不予核準的決定。
A．1 B．3 C．6 D．12
3． 開放式基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規定，並具備下列（ ）條件的，方可成立。
A．基金募集份額總額不少於2億份
B．基金募集金額不少於2億元人民幣
C．基金份額持有人的人數不少於200人
D．基金份額持有人的人數不少於300人
4．根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起3個月內做出核准或者不予核準的決定。（ ）
5．《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的（） 。
A．5% B．10% C．15% D．20%
二、根據市場限制條件出題
證券市場是高度法制化、規范化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。
這種題型往往包含「……應具備的條件是……」、「……應該……」、「……必須……」等語言形式。
例如：
1．設立證券登記結算機構，應當具備的條件有（ ）。
A．自有資金不少於人民幣3億元
B．具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
C．主要管理人員和從業人員必須具有證券業從業資格
D．自有資金不少於人民幣2億元
2．基金份額上市交易，基金合同期限應為（ ） 年以上。
A．1 B．3 C．5 D．10
3． 我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低於（ ） 億元人民幣。
A．1 B．3 C．5 D．10
4．基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產應當不低於（A）億元人民幣。
A．1 B．3 C．5 D．10
5． 根據規定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委託的初始資產不得低於（ ） 萬元人民幣。
A．1000 B．3000 C．5000 D．8000
三、根據概念出題。
證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內容出題。
這種題型相當於非標准化考試的名詞解釋。可以從概念的內含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。
例如：
1．《基金信託契約》是規范契約型基金和基金管理人之間資產信託關系．各自職責和權益及其他有關事宜的法律性文件。（ ）
2．（ ） 是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。
A．開放式基金
B．股票基金
C．封閉式基金
D．對沖基金
3．（ ） 是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。
A．開放式基金
B．股票基金
C．封閉式基金
D．對沖基金
4．（ ） 是指以股票為主要投資對象的基金。
A．公募基金
B．股票基金
C．私募基金
D．對沖基金
5．（ ） 是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。
A．總經理
B．董事長
C．督察長
D．檢察長
四、根據時間要求出題。
證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計賬冊要保存15年以上等等。時間限制短的如「集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委託進行一次集中的撮合處理」，都限制到了秒，必須分秒不差。
這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如「年、月、日、小時、分、秒」等時間概念。
例如：
1．每個投資管理人員每年接受合規培訓的時間不得少於（） 小時。
A．10
B．20
C．30
D．40
2．公司不得聘用從其他公司離任未滿（ ）個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。
A．3
B．6
C．9
D．12
3．基金從業人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少於（） 個月
A．3
B．6
C．9
D．12
4．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天（B）13：00～15：00。法定公眾假期除外。
A．8：30～11：30
B．9：30～11：30
C．8：00～12：00
D．9：00～12：00
五、根據數量要求出題。
證券知識里涉及數量要求的內容非常多。數量限制包括額度、規模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發起人的資本數量、大宗交易的數量、董事會決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數量要求，選擇題、判斷題都可以出題。
這種題型內容在教材和試題中有明確的數字表示。
例如：
1．中國目前條件下，每一投資基金單位為（ ）。
A．100元
B．1元
C．0．1元
D．0．01元
2．基金管理公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低於（） 的股東。
A．20%
B．25%
C．49%
D．60%
3．我國相關法規規定，主要股東注冊資本不低於（ ） 億元人民幣。
A．2 B．3
C．4 D．5
4．基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產應當不低於（ ） 億元人民幣。
A．1 B．3
C．5 D．10
5．設立證券登記結算機構，自有資金不少於（ ）。
A．人民幣1億元
B．人民幣2億元
C．人民幣5億元
D．人民幣5000萬元
六、反向出題。
就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。其他題型都可以出題。
如期貨交易雙方都要開立保證金賬戶並存入保證金，而可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。
反向出題常見的方式是如「……以下錯誤的是……」、「……以下不正確的是……」、「……不符合……」、「……不屬於…．」、「不包括…．．」 。
例如：
1．以下關於契約型基金和公司型基金的描述中錯誤的是（ ）
A．公司型基金依據基金合同運營基金，契約型基金依據基金公司章程運營基金
B．契約型基金的投資者既是基金的委託人，又是基金的受益人
C．契約型基金的投資者比公司型基金的投資者權利要大一些
D．契約型基金和公司型基金在法律形式上不同
2．關於基金託管人應當具備的條件描述錯誤的有（ ）
A．凈資產和資本充足率符合有關規定
B．設有專門的基金託管部門
C．對取得基金從業資格的專職人員人數沒有要求
D．有安全高效的清算、交割系統
3．對於交易所交易基金（EFT）描述錯誤的是（ ）。
A．ETF代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數
B．它可以在證券交易所掛牌上市交易，並同時進行基金份額的申購和贖回
C．ETF有兩種交易方式：一是投資者直接向基金公司申購和贖回；二是在證券交易所掛牌上市交易
D．在EFT發行結束後，投資者既可以在指定網點申購與贖回基金份額，也可以在證券交易所買賣該基金，或通過證券交易所系統進行基金份額的申購與贖回
七、正向出題。
正向出題的方法是就證券知識當中重要的內容幾乎不作變化出題考查學員。
在判斷題中，很多時候就是把教材中的原話拿出來出題，讓學員判斷對錯。
在選擇題中，考題常常保含「以下說法正確的是（ ）。」、「……是正確的……」等表達方式。
例如：
1．就投資風險大小比較而言，以下正確的表述是（ ）
A．股票大於基金且基金大於債券
B．股票小於基金且基金小於債券
C．股票大於基金且債券也大於基金
D．股票小於基金且債券也小於基金
2． 下於面關於證券投資基金性質的說法中，正確的是（ ）
A．證券投資基金屬於債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任
B．證券投資基金反映的是一種信託關系，是一種受益憑證，基金財產獨立於基金管理人，基金管理人只是代替投資者管理資金，並不承擔投資風險
C．證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息
D．證券投資基金的收益主要來源於持有證券的股息、紅利和利息收入
3．以下關於公司型基金的表述正確的是（ ）
A．基金公司是獨立的法人機構
B．基金公司不是獨立的法人機構
C．在國際上一定不是上市基金
D．在國際上也可以是上市基金
4．關於封閉式基金的交易，以下說法正確的是（ABC）。
A．封閉式基金的交易遵從「價格優先、時間優先」 的原則
B．每份基金的申報價格最小變動單位為0．001元人民幣
C．封閉式基金的交易採用電腦集合競價和連續競價兩種方式
D．封閉式基金的交易價格漲跌幅限制比例為1%
5．買入與賣出封閉式基金份額，對於申報數量要求描述正確的是（AC）。
A．應當為100份或其整數倍
B．應當為1000份或其整數倍
C．基金單筆最大數量應當低於100萬份
D．基金單筆最大數量應當低於1000萬份
6．對於開放式基金，下列描述正確的是（ ）。
A．如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委託商業銀行、證券公司等的櫃台，進行基金份額的申購和贖回
B．如果是上市的，除了申購和贖回外，也可以像買賣股票、債券一樣進行交易。
C．開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。
D．對於開放式基金來說，在成立後，基金管理公司即可申請其基金在證券交易所上市。如果獲得批准，則投資者就可以像買賣股票、債券一樣，在二級市場上買賣基金份額。其競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
八、計算題隱蔽出題。
更多心得詳見 頂尖學習網 唉粘貼不下啊
㈡ 2019年證券從業資格《法律法規》知識點：證券公司合規管理
【 #證券考試# 導語】有時候，你必須一個人走，這不是孤獨，而是選擇。我們時時刻刻都在選擇，你選擇過什麼樣的生活就需要付出什麼樣的代價。既然選擇了證券從業資格，就要朝著它勇敢向前，每天進步一點點，基礎扎實一點點，通過考試也就會更容易一點點。 考試頻道。
證券公司合規管理
(一)證券公司合規、合規管理及合規風險的概念
(二)證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求
證券公司開展各項業務，應當遵循合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子公司(下屬單位)和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。
1.充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息並及吋更新。
2.合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
3.持續督促客戶規范證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。
4.嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防範其利用職務便利從事違法違規、超越許可權或者其他損害客戶合法權益的行為。
5.有效管理內幕信息和未公開信息，防範公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
6.及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。
7.依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。
8.審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，採取有效措施，防止擾亂市場秩序。
(三)證券公司合規負責人的職責
【合規負責人】高管;直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。
1.合規負責人進行合規審查、合規檢查的規定
合規
審查
合規負責人應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，並出具書面合規審查意見。
證券公司不採納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交董事會決定。
2.合規負責人對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定
①依照公司章程規定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，並督促整改;
②合規告渣負責人應當同時督促公司及時向中國證監會相關派出機構報告;公司未及時報告的，應當直接向中國證監會相關派出機構報告;
③有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。
(四)證券公司合規部門、合規管理人員的相關規定
1.合規部門的設立及人員配備
合規部門對合規負責人負責，按照公司規定和合規負責人的安排履行合規管理職責。合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責(證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分)。
合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量大並不得低於公司總部人數的1.5%，且不得少於5人。
2.業務部門、分支機構合規管理人員配備
證券公司業務部門、分支機構應當配備具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷，具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。合規管理人員可以兼任與合規管理職責不相沖突的職務。滾友跡
(五)證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則
一是保障合規負責人考核和任免的獨立性。
二是保障合規負責人的知情權
三是保障合規負責人的權威性。
四是強化合規負責人對合規管理人員的考核權。
五是明確合規負責人考核公司有關主體的合規管理工作。
六是保障合規負責人及其他合規管理人員的薪酬待遇。
七是明確中國證監會和自律組織的外部支持。
㈢ 證券從業考試各章節重點和分數權重介紹
隨著距離證券從業考試時間越來越近，考生們心情也變得越來越緊張。為了讓考生們增強信心，下面深空網為大家詳解一下關於證券從業考試各章節重點和分數權重，是大家對證券從業考試更加了解。
內容導航證券從業考試重點證券從業備考技巧證券從業准考證列印證券從業成績查詢
證券從業考試重點
《金融市場法律法規》
第一章 證券市場基本法律法規
考分權重：40分
重要考點舉例：公司的種類;股份有限公司的設立方式與程序;合夥企業的種類;特殊普通合夥企業的內容;有限合夥企業的合夥人、有限合夥企業的名稱;有限合夥企業的特殊性;違反合夥企業法及合夥協議應當承擔的主要法律責任;證券發行和交易的 「三公」原則;證券發行、交易活動禁止行為的規定股票上市的條件、申請和公告;債券上市的條件和申請;上市公司收購的方式;基金財產的獨立性要求;證券公司客戶交易結算資金管理的規定
第二章 證券經營機構管理規范
考分權重：20分
重要考點舉例：證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求;證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定;證券公司跨牆人員基本行為規范;反洗錢的定義;洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求;涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求;證券公司風險控制指標基本規定;證券公司流動性風險管理的目標對經營機構違反適當性管理規定的監管措施;證券業從業人員執業行為准則;廉潔從業有關規定;客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求;掌握證券公司信息技術治理中的權責分配機制;掌握證券公司信息技術合規與風險管理;掌握證券公司信息系統運行各環節的安全管理要求;
第三章 證券陸攔滲公司業務規范
考分權重：35分
重要考點舉例：科創板定位、投資者適當性管理要求;存托憑證的定義、存託人與託管人職責、投資者保護機制;滬倫通的定義、投資者適當性管理要求;。經紀業務的禁止行為;證券、期貨投資咨詢業務的管理規定;財務顧問業務的業務許可情況;證券公司發行與承銷業務的內部控制規定;違反證券發行與承銷有關規定的法律責任;證券自營業務相關風險控早脊制指標;證券資產管理業務的一般性規定;資產管理業務禁止行為的有關規定。融資融券業務的賬戶體系;融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定;股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業務的主要規則;主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則;證券公司在區域性股權交易市場提供業務服務的相關規定;證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為。
第四章 證券市場違法違規及法律責任
考分權重：5分
重要考點舉例：非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標准並熟悉其法律責任;違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定;利用未公開信息交易的刑事責任及行政責任的認定;內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;操縱證券期貨市場的刑事責任、民事衡返責任及行政責任的認定;在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任認定;
《金融市場基礎知識》
第一章 金融市場體系
考分權重：5分
重要考點舉例：金融市場的概念;金融市場的功能;直接融資與間接融資的概念、特點和分類;全球金融體系的主要參與者;英、美、香港為代表的主要國家和地區金融市場結構和金融監管特徵。
第二章 中國金融體系與多層次資本市場
考分權重：5分
重要考點舉例：我國金融市場的發展現狀;貨幣政策的概念、措施及目標;中國多層次資本市場的主要內容、結構與意義;場內市場的定義、特徵和功能;場外市場的定義、特徵和功能;主板、中小板、創業板的概念與特點;掌握科創板的上市條件及上市指標;掌握科創板制度設計的創新點。
第三章 證券市場主體
考分權重：12分
重要考點舉例：證券發行人的概念和分類;證券市場投資者的概念、特點及分類;企業和事業法人類機構投資者的概念與特點;合格境內機構投資者和合格境外機構投資者;我國證券公司的監管制度及具體要求;證券公司主要業務的種類及內容;證券交易所和證券業協會的職能;國務院證券監督管理機構及其組成。
第四章 股票
考分權重：22分
重要考點舉例：股票的定義、性質和特徵;股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念;新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定;證券交易的競價原則和競價方式;滬港通和深港通的概念及組成部分;股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系;貨幣的時間價值、復利、現值、貼現的概念。
第五章 債券
考分權重：23分
重要考點舉例：債券的定義、票面要素、特徵、分類;金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類;國際債券的定義、特徵和分類;外國債券和歐洲債券的概念、特點;資產證券化的具體操作要求;債券報價的主要方式;影響債券價值的基本因素;零息債券、附息債券、累息債券的估值定價;
第六章 證券投資基金
考分權重：15分
重要考點舉例：證券投資基金的概念和特點;契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區別;公募基金與私募基金的區別;交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點;保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念;開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式;不同類型基金利潤分配的原則;基金信息披露的禁止性規定;對非公開募集證券投資基金的基本規范;
第七章 金融衍生工具
考分權重：12分
重要考點舉例：衍生工具的概念、基本特徵;衍生工具的分類;股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特徵和區別;金融期貨的種類與基本功能;金融期貨與金融期權的區別;可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特徵、發行基本條件;
第八章 金融風險管理
考分權重：5分
重要考點舉例：風險的三種定義;損失、不確定性、波動性、危險等與風險密切相關的概念;風險管理的內涵與目標;市場風險衡量中的敏感性分析、波動性分析的原理及相關指標;信用風險構成要素、信用風險評估方法與信用評級;流動性風險衡量的四個指標的含義及流動性覆蓋率和凈穩定資金率的計算方式。
證券從業備考技巧
1.重視考綱
證券從業資格考試採取自學的考生，學習方法很重要，如何提高效率，最大化地利用時間?對教材地毯式轟炸是絕對不可取的。我們應該重視考試大綱，看多幾次考綱，把每個章節需要掌握的要點熟記於心，按照大綱復習，效率才會高。
2.夯實基礎
基礎一定要掌握好，不能急於求成，不要以為把考綱教材刷一遍就可以了，人是有遺忘曲線的，所以需要大家反復復習，尤其是針對重要知識點和考試常考內容。雖然過程是枯燥，但絕對是有必要的，如果沒有持之以恆的決心，那麼想要快速通過考試不是一件容易的事情。
3.做題
歸納
備考證券從業資格考試可以總結為三大要點：第一是考試大綱，第二是做題，第三是總結和歸納。
證券從業考試只有客觀題，多做題，特別是做往年的真題，從做題中掌握考試重點內容，熟悉出題的「套路」，絕對是有用的。做題也不能無腦做，要把考題內容和復習到的相關知識點聯系起來。做錯的題不要只是看一下答案，要分析自己做錯的原因，及時發現自己理解不透徹的知識點，查漏補缺。將錯題整理好，後把難點、容易混淆的點通過歸納總結梳理，後期復習的時候再拿出來看看。
調整備考心態，找到正確的方法，相信大家都能通過證券從業資格考試!
證券從業准考證列印
證券從業資格考試准考證列印時間
考生若成功報名證券從業資格考試，可以在考試日前三天，登錄報名網站，按照相關提示列印准考證。准考證上會有相應考試時間及考試地點，考生務必要留心!
證券從業資格考試准考證列印流程
考生成功報考證券從業資格考試後，准考證上包括了個人信息、考場須知、考場地圖、考場號及考場位置等相關信息。列印准考證的時候，考生只需點擊單條列印或者全部列印即可!
准考證列印流程：
第一步：考生登錄中國證券業協會報名平台—選擇准考證列印
第二步：預覽個人准考證信息——直接列印出准考證
准考證列印注意事項
1、考生列印證券從業資格考試准考證的時候，只需用普通A4紙列印，無需列印彩色版本。建議列印多份，留著備用。
2、證券從業資格考試准考證上是沒有照片的，進入考場之前，會進行現場拍照。
3、考生列印准考證過程中，可能會遇到網路崩潰的狀況。這時候最好的解決方法是錯開高峰期，耐心等待。記住截止日之前一定要完成准考證的列印，否則無法參加考試。
4、列印證券從業資格考試准考證的時候，考生需認真核對准考證相關信息，比如姓名、身份證等是否正確。確認完全無誤後，方可列印准考證。
深空網溫馨提示：考生務必妥善保管列印好的證券從業資格考試准考證，根據准考證上的考場地點，可提前進行踩點，避免考試當天因路線不熟而影響考試!關於證券從業資格考試准考證列印時間及流程，務必提前掌握!
證券從業成績查詢
證券從業資格考試成績公布時間
相信大家都心中有數，證券從業考試還未開始，因此成績自然暫時也沒有公布出來。不過我們可以根據歷年的時間，來預測出成績公布的時間。
根據歷年的考試時間及成績查詢時間顯示，考試結束以後，一般在3~5個工作日內，考生們就可以查詢自己成績了，而根據年證券從業考試最近的一次考試時間來看，第一場的考試安排在3月初，而成績查詢時間在3月5日就可以查詢了。所以，假如證券從業資格考試能夠如期舉行的話，一般都能夠在3月份~或者4月初的時候成績就會公布出來了。
證券從業考試如何查詢分數?
對於證券從業考試的分數，查詢方式主要有以下兩種：
方式一
考生登錄中國證券業協會官網頁面以後，點擊進入網上報名平台，然後選擇自己所參加考試的時間，輸入自己的個人信息即可查詢到自己的分數。
要注意的是，每次點擊查詢成績的頁面鏈接都不一樣，考生進入頁面以後一定要選擇好參加考試的正確時間，填寫好相關個人信息才會准確查詢到自己的成績。
方式二
同樣需要登錄進入中國證券業協會官網，然後點擊計入考試成績查詢頁面，網址
，然後選擇「成績合格證列印」點擊進入到頁面，在填寫完個人信息後點擊「查詢」按鈕，最後點擊列印，即可將自己的分數成績單列印出來。
㈣ 證券從業資格考試題庫哪裡有
證券從業資格考試題庫題目之一：
1.根據《證券公司信息隔離牆制度指引》，在信息隔離牆制度建立和執行方面，以下具體職責分工錯誤的是（）。
A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離牆制度的總體有效性負最終責任
B.各業務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離牆制度的有效性承擔管理責任
C.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任
D.監事會負責協助董事會和管理層建立信息隔離牆相關制度，並負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責
【答案】D
【解析】D項，根據《證券公司信息隔離牆制度指引》，合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離牆相關制度，並負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。
證券從業資格考試題庫題目之二：
2.公司債券上市交易後，公司未按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所決定（）。
A.對其公司債券交易做退市風險警示
B.暫停其公司債券上市交易
C.終止其公司債券上市交易
D.對其公司債券交易做特別處理
【答案】B
【解析】公司債券上市交易後，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②
公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件；③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近兩年連續虧損。
證券從業資格考試題庫題目之三：
3.在（），與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或明示、暗示他人從事與該內幕信息相關的證券交易，交易行為異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬於非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。
A.內幕信息在證監會指定報刊披露後
B.內幕信息在證監會指定網站披露後
C.內幕信息敏感期內
D.內幕信息尚未形成時
【答案】C
【解析】根據《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條，①利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的；②內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。
證券從業資格考試題庫題目之四：
4.下列關於證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。
A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易
B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶
C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶
D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對並登記
【答案】C
【解析】C項，證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
證券從業資格考試題庫題目之五：
5.下列關於證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。
A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金
B.證券公司不得挪用客戶委託管理的資產
C.證券公司可以根據實際情況將客戶託管在公司的證券挪用
D.證券公司的股東和實際控制人不得佔用客戶資產，損害客戶合法權益
【答案】C
【解析】C項，根據《證券公司監督管理條例》和《證券法》，證券公司不得侵犯客戶的合法權益，不得挪用客戶託管在公司的證券。
朋友，這是我在攻關學習網學習時的資料，證券從業資格考試題庫資料很多，題目有好幾千，個個有答案，這里不好全部給你，真需要自己去下載吧！