證券市場基本法律法規三色筆記

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可以。

證券從業資格考試一般從業的《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》考試合格，獲得從業資格。一經注冊，可從事一般證券業務。

凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，取得從業資格和執業證書。

(3)證券市場基本法律法規三色筆記擴展閱讀：

執業注冊應由申請人通過所在機構向證券業協會申請辦理具體程序：

1、由機構資格管理員在我會從業人員管理平台中為申請人分配登錄賬號。

2、申請人登錄從業人員管理平台，填寫執業證書申請表，並對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同列印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構。

3、機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審，並對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業人員管理平台。

4、從業人員管理平台將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核。

5、對於通過審核的申請，從業人員管理平台將自動生成電子版執業證書，並在協會網站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示後進入協會形式審核階段)。

參考資料來源：網路-證券市場基本法律法規

參考資料來源：網路-金融市場基礎知識

參考資料來源：網路-證券從業資格

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第一部分歷年真題[視頻講解]

• 2018年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題精選及詳解

• 2017年4月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

• 2017年2月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

• 2016年11月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

• 2016年9月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

• 2016年7月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

• 2016年5月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

• 2016年3月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解[視頻講解]

• 2015年11月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解[視頻講解]

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第一節 證券市場的法律法規體系
了解法的概念與特徵；了解法律關系的概念、特徵、種類與基本構成；熟悉證券市場法律法規體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規。
第二節 公司法
掌握公司的種類；熟悉公司法人財產權的概念；熟悉關於公司經營原則的規定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保的規定；熟悉關於禁止公司股東濫用權利的規定。
了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。
掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發行；熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。
了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；了解公司合並、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。
熟悉關於虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。
第三節 合夥企業法
掌握合夥企業的概念；了解合夥企業與公司的區別；掌握合夥企業的種類；掌握普通合夥人的主體適格性的限制性要求；掌握合夥協議的訂立形式與基本原則。
掌握設立合夥企業的條件；熟悉合夥企業財產分割、轉讓以及處分的相關規定；掌握合夥企業經營中應當經全體合夥人一致同意的重要事項；了解合夥企業利潤分配、虧損分擔的原則；了解新合夥人入伙的條件；掌握合夥人退夥、除名的情形或條件；掌握特殊普通合夥企業的內容。
掌握有限合夥企業的合夥人、有限合夥企業的名稱；了解有限合夥企業協議的內容；掌握有限合夥企業的出資；掌握有限合夥企業事務的執行；掌握有限合夥企業的特殊性；掌握有限合夥和普通合夥的轉化。
了解合夥企業的解散事由；了解合夥企業的清算規則；了解合夥企業注銷後的債務承擔；掌握違反合夥企業法及合夥協議應當承擔的主要法律責任。
第四節 證券法
熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發行和交易的 「三公」原則；掌握發行交易當事人的行為准則；掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。
掌握公開發行證券的有關規定；熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律後果；掌握內幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。
掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規則。
熟悉證券交易所的組織架構、交易規則和風險基金制度。
熟悉證券登記結算機構的設立條件、職能、業務規則和證券結算風險基金。
熟悉違反證券發行規定的法律責任；熟悉違反證券交易規定的法律責任；掌握上市公司收購的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。
第五節 證券投資基金法
掌握基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金託管人的職責；了解設立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；掌握基金財產的獨立性要求；掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

『捌』 證券市場基本法律法規

建議查看交易所的規章制度專欄。