證券系統知識

1. 證券的基本知識

證券的基本知識是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

證券的基本知識，票面要素主要為四個：第一，持有人；第二，證券的標的物；第三，標的物的價值；第四，權利。證券的兩個基本特徵為：第一，法律特徵；第二，書面特徵。

有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入並可自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。有價證券本身沒有價值，但由於代表了一定的權益，所以有交易價格。有價證券可分為：商品證券、貨幣證券和資本證券。

有價證券的特徵：第一，證券的產權性；第二，證券的收益性；第三，證券的流通性；第四，證券的風險性。

有價證券的功能：第一，籌資功能，是指為經濟的發展籌集資本；第二，配置資本的功能，是指通過有價證券的發行和交易，按利潤最大化的要求對資本進行分配。

證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。它的三個顯著特徵是：第一，證券市場是價值直接交換的場所；第二，證券市場是財產權利直接交換的場所；第三，證券市場是風險直接交換的場所。

從縱向來劃分，證券市場可以分一級市場和二級市場。從橫向來劃分，又可以分為股票市場、債券市場、基金市場等。

證券市場是社會化大生產和商品經濟發展到一定階段的產物。今年來證券市場有著全新的特徵：第一，金融證券化；第二，證券投資法人化；第三，證券交易多樣化；第四，證券市場自由化；第五，證券市場國際化；第六，證券市場電腦化。

2. 證券交易基礎知識

1、場內、場外（貌似也稱為證券發行市場、證券流通市場?)

按交易活動是否在固定場所，分為場內市場、場外市場。（你的「貌似...」其實是第3個問題）。

2、櫃台市場、交易所市場
其實就是第1問題，場內市場又稱交易所市場，場外市場一般又稱櫃台市場或店頭市場。

第1、2個問題是從市場的「場所」進行區分。

3、一級市場、二級市場
就是發行與交易市場。
一級市場又稱發行市場或初級市場，二級市場又稱交易市場或次級市場。

這是從市場的「功能(用途）」來區分。

4、網上、網下
一般是指通過證券交易所系統進行股票發行稱為網上發行，而向機構等投資者的定向或配售稱為網下發行。

與1、2個問題有相似的地方，但它僅僅與交易所的交易網路相關。

3. 證券公司主要業務知識要點

證券公司主要業務知識要點

證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務，如證券經紀、投資咨詢、保薦與承銷等;另一方面，證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。那麼，下面是我為大家整理的證券公司主要業務知識要點，歡迎大家閱讀瀏覽。

問：什麼是證券公司?

答：證券公司是證券市場的主要中介機構，在證券市場運行中發揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務，如證券經紀、投資咨詢、保薦與承銷等;另一方面，證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。

問：證券公司的主要業務有哪些?

答：證券公司的主要業務包括證券經紀業務、證券投資咨詢業務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務、證券承銷與保薦業務、證券自營業務、證券資產管理業務、融資融券業務、證券公司中間介紹(IB)業務及直接投資業務等。

問：什麼是證券經紀業務?

答：證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委託代客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。

目前，我國公開發行並上市的股票、公司債券及權證等證券，在交易所以公開的集中交易方式進行，證券公司從事經紀業務以通過證券交易所代理客戶買賣證券為主。

問：什麼是證券投資咨詢業務?

答：證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

問：什麼是與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務?

答：財務顧問業務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。具體包括：

(1)為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務;

(2)為上市公司重大投資、收購兼並、關聯交易等業務提供咨詢服務;

(3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務;

(4)為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務;

(5)為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務;

(6)為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、相關的.股權重組等提供咨詢服務以及中國證監會認定的其他業務形式。

問：什麼是證券承銷業務?

答：證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務可以採取代銷或者包銷方式。

證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，後者為余額包銷。

證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。

我國《證券法》還規定了承銷團的承銷方式。按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

問：什麼是證券自營業務?

答：證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批准或者備案發行並在境內金融機構櫃台交易的證券，以獲取盈利的行為。

問：什麼是證券資產管理業務?

答：證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

問：什麼是融資融券業務?

答：融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業務。由融資融券業務產生的證券交易稱為融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類，客戶向證券公司借資金買證券叫融資交易，客戶向證券公司借證券賣出為融券交易。

問：什麼是證券公司中間介紹(IB)業務?

答：IB (Introcing Broker)即介紹經紀商，是指機構或者個人接受期貨經紀商的委託，介紹客戶給期貨經紀商並收取一定傭金的業務模式。證券公司中間介紹(IB)業務是指證券公司接受期貨經紀商的委託，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易並提供其他相關服務的業務活動。