信達證券罰單

① 中信、海通等五家券商被證監會開出多張罰單，具體涉及到哪些違規業務

監聽會網站發出重大消息，對中信證券，光大證券，信達證券，海通證券採取責令改正措施，同時對中金公司出具警示函。大家也都知道中信，海通，光大等五家公司社會上也是有一定的威望的，並且也有極高的成就。但是他們的業務竟然都涉及到境外子公司業務違規這個條例，還好監聽會對其進行及時整改，並且海通證券與信達證券相關人員已經被監管會監管談話。那麼這五家公司都都涉及到哪些問題呢？下面小編來和大家說一說。

光大證券在業務上沒有及時完成清理，並且其名下的多家公司沒有在一定的效果內壓縮境外子公司層級架構。還有被整改的有信達證券，信達證券管理是合規的，但是在內部控制存在很大的問題，並且信達證券股份有限公司整改進度特別緩慢 ，對相關工作處理的都比較隨意，沒有積極完成。此外，還有光大證券也是涉及到境外子公司方面的問題。也希望通過整改，這幾家公司能夠及時進行調整。

② 券商門診監管碼是否可以補錄

可以補錄
據財聯社不完全統計，今年以來，已有東興證券、海通證券、信達證券、國信證券、光大證券、申萬宏源、大通證券、東海證券、招商證券等9家券商因反洗錢工作不到位被處罰或行政監督管理措施，罰金在20萬元至80萬元不等。
另據央行發布的《中國反洗錢報告2018》顯示，2018年，央行全系統對1569家義務機構開展反洗錢專項執法檢查，針對違反反洗錢規定的行為依法予以處罰，罰款金額合計1.66億元，同比增長54.55%，基本實現「雙罰」。此外，反洗錢分類評級在全國范圍內基本實現法人金融機構全覆蓋，根據分類評級結果開展監管成為常態。
今年以來9家券商被罰
進入2019年，反洗錢監管工作依舊處於高壓狀態。
年初至今，不完全統計，已有東興證券、海通證券、信達證券、國信證券、光大證券、申萬宏源、大通證券、東海證券、招商證券等9家券商因反洗錢工作不到位被處罰或行政監督管理措施。
其中東海證券是被福建監管局採取責令改正監督管理措施決定，其餘8家是被央行支行開出罰單。
財聯社梳理發現， 券商被處罰原因主要集中在三大方面：一是未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄；二是未按照規定履行客戶身份識別義務；三是未按規定履行報送可疑交易義務。
根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定：金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，並對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：
（一）未按照規定履行客戶身份識別義務的；
（二）未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的；
（三）未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；
（四）與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；
（五）違反保密規定，泄露有關信息的；
（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的；
（七）拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。
事實上，監管部門對券商「反洗錢」不到位的處罰就越來越常見，這主要源自監管層對於證券公司反洗錢工作提出了更高要求。
某資管部合規總監表示，「行業內有句開玩笑的話，反洗錢幾乎逢查必罰，因為目前很多對券商的反洗錢要求，在實操過程中基本上是做不到的」。

③ 「腰部」券商，排隊IPO來了！

此外，招股書顯示，報告期內華龍證券部分營業部還存在4起小額稅務行政處罰，金額在110元至2000元之間。另有四川分公司、成都人民南路證券營業部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產品的行為以及後台員工存在營銷客戶的情況，被四川證監局開出警示函。

編輯：黃梅