證券自營業務的含義及投資范圍

⑴ 什麼是證券公司的自營業務

證券

自營業務

一、證券自營業務的含義與特點（一）證券自營業務的含義

1、自營業務的四層含義2、證券自營業務的對象：上市證券與非上市證券

（二）證券自營業務的特點（重點掌握）

1、決策的自主性交易行為的自主性選擇交易方式的自主性選擇交易品種、價格的自主性

2、交易的風險性。3、收益的不穩定性

二、證券公司證券自營業務的管理（一）證券自營業務的決策與授權（二）證券自營業務的操作管理（三）證券自營業務的風險監控

1、自營業務的風險法律風險市場風險經營風險

2、自營業務風險的監控

（1）自營業務的規模及比例控制（重點掌握，重要考點）

（2）自營業務的內部控制

3、證券自營業務信息報告

三、證券自營業務的禁止行為（重點掌握，重要知識點及考點，請同學們仔細閱讀並掌握）（一）禁止內幕交易

1、內幕交易以及內幕交易行為。2、內幕信息

（三）（二）禁止操縱市場

1、操縱市場的定義。2、操縱市場的手段（三）其他禁止的行為

四、證券自營業務的監管和法律責任監管措施法律責任第二節 資產管理業務

一、資產管理業務的含義及種類資產管理業務的含義資產管理業務的種類為單一客戶辦理定向資產管理業務為多個客戶辦理集合資產管理業務要區分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

二、資產管理業務的管理資產管理業務管理的基本原則資產管理業務的運作管理（重點掌握，對有關數值應重點記憶）證券公司辦理資產管理業務的一般規定證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范 （三）資產管理業務資格（重點掌握，對有關數值應重點記憶）（四）設立集合資產管理計劃的備案與批准程序（五）集合資產管理計劃說明書（六）資產管理合同（七）資產管理業務的禁止行為（重點掌握，重要知識點與考點，請同學們加強理解和記憶）（八）客戶資產託管（九）資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務

⑵ 證券公司業務介紹 證券公司有哪些業務

證券經紀業務
國內證券公司從事經紀業務主要通過開立證券營業部，「等客戶」上門開戶，在美國等證券發達市場，證券公司並無大面積的豪華營業部，代之以大量的證券經紀人，方便快捷地為客戶提供貼身服務，從而形成目標市場的不斷細化，證券公司間各有特色。
證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受投資者(客戶)的委託代投資者(客戶)買賣有價證券的行為，是證券公司最基本的一項業務。進行證券交易的操作資格，一般投資者不能直接進入場內進行交易，只能通過擁有席位的證券公司作為中介來完成交易。證券公司從事代理買賣證券業務，是隨著集中交易制度實行而產生和發展起來的。由於我國證券交易所實行會員制，只有成為證券交易所會員才能取得交易席位。
證券資產管理業務
證券資產管理業務是指證券公司作為受託投資管理人，依據有關法律、法規和投資委託人的投資意願，與委託人簽訂資產管理合同，把委託人委託的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委託資產預期年化預期收益最優化的行為。
證券自營業務
證券自營業務與經紀業務的區別在於證券自營產生的風險由證券公司承擔，而經紀業務中證券買賣的風險由客戶承擔。證券自營業務是指證券公司以自己的合法資金和名義進行證券買賣的業務，自行決定證券買賣的價格、時機、數量等，由此而產生的預期年化預期收益和損失也由證券公司承擔。
投資銀行業務
國內證券公司從事的投資銀行業務主要是證券承銷業務，是指證券公司接受發行人的委託，藉助自己在證券市場上的信譽和營業網點，也稱證券代理發行業務，根據與發行人確定的發售方式，在規定的發行有效期限內代理發行人發行證券的活動。
此外，投資銀行業務還包括財務顧問業務、代理兌付證券業務等。證券市場的創新尤其是投資銀行業務的創新將層出不窮，項目融資、收購兼並業務、創業資本融資以及其它創新業務將使投資銀行業務擺脫主要局限於證券承銷的局面。根據證券公司在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷又可分為代銷承銷方式和包銷承銷方式，其中包銷承銷方式又包括定額包銷、全額包銷和余額包銷三種方式。
代理兌付證券業務是證券公司利用其營業網點，接受客戶委託對其發行的證券到期進行兌付的業務。財務顧問是指證券公司作為公司經營管理顧問，向公司提供咨詢服務的業務。
除以上幾種主要業務外，證券公司業務還包括與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等其他證券業務。