2016年上半年證券市場

① 中國證券市場驚心動魄的2016

時光如梭，光陰荏苒。揮手彈指之間走入了2017年。最值得回味總結就是2016年的證券市場。這種梳理回味將會使得股市裡驚心動魄的一幕幕又浮現在眼前。
2016年首個交易日，作為熔斷機制的基準指數，滬深300指數先後觸發5%和7%的熔斷閾值，股票現貨和股指期貨市場於13時33分起暫停當日交易。指數熔斷的同時，兩市再現「千股跌停」。
熔斷機制的制度安排一點問題都沒有，主要是細節有問題，比如熔斷幅度設置問題等。筆者還是期待這個好制度修正後，成熟後，繼續推出。畢竟是發達國家的成熟經驗。當然，任何制度都是雙刃劍，利用好了有益；利用不好有害。這給2017年的證券市場工作提供了思考與反思。
證監會主要領導變動是2016年一件大事。每一次證監會主要領導人事調整都引起市場較大變動。2016年2月份，中共中央決定，任命劉士余同志為中國證監會黨委書記，免去肖鋼同志的中國證監會黨委書記職務。國務院決定，任命劉士余同志為中國證監會主席，免去肖鋼同志的中國證監會主席職務。客觀地說，肖鋼任證監會主席期間在制度建設，打擊證券違法行為上做事不少。投資者還是挺懷念他的。
多家上市公司2016年4月12日公告稱，「徐翔系」投資平台持有的股份被輪候凍結，包括華麗家族、大恆科技、寧波中百、文峰股份等公司。徐翔操縱市場案浮出水面。對徐翔案進行查處彰顯了監管層打擊操縱市場違法行為的決心。把一個陽光、公開、透明、干凈的市場還給投資者，時不我待，關系中國證券市場健康發展之大計。
2016年5月27日發布的《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》，被看作是中國多層次市場邁向求質之路。《分層管理辦法》設置了3套並行標准，申請掛牌公司進入創新層的標准與已掛牌公司進入創新層的3套標准基本一致，但同時作了適當調整。2016年6月27日起，全國股轉公司對掛牌公司實施分層管理，並分別揭示創新層和基礎層掛牌公司的證券轉讓行情、信息披露文件，新三板分層時代正式到來。不過，半年多過去，效果似乎不十分明顯。說明這台管理辦法還有待檢驗。
人社部、財政部6月21日發布《職業年金基金管理暫行辦法》徵求意見稿。根據徵求意見稿，職業年金基金財產投資股票、股票基金、混合基金、股票型養老金產品的比例，合計不得高於投資組合委託投資資產凈值的30%。與養老金一樣都是市場期盼的活水增量資金，對於保證股市流動性預期穩定具有助力作用。
進入7月份後萬科舉牌事件隆重登場。萬科2016年7月19日表示，已向中國證監會、中國基金業協會、深交所、深圳證監局提交《關於提請查處鉅盛華及其控制的相關資管計劃違法違規行為的報告》。此後事態演變宛如一場大戲，持續吸引市場眼球。暴露出中國資本市場制度極不完善，給野蠻人強盜以空子可鑽。整肅已經勢在必行了。
全國首單地方國企市場化債轉股項目落地。2016年10月16日，建設銀行與雲南錫業集團控股有限責任公司簽署市場化債轉股投資協議。銀行貸款轉股權是企業降杠桿的重頭戲，社會各界期望值很高。首單落地不僅是企業降杠桿的開始，而且對資本市場直接融資意義重大。
中國證監會和香港證監會11月25日聯合公告，中國證監會、香港證監會決定批准深圳證券交易所、香港聯合交易所有限公司、中國證券登記結算有限責任公司、香港中央結算有限公司正式啟動深港股票交易互聯互通機制（簡稱「深港通」）。深港通下的股票交易2016年12月5日開始。此舉旨在促進內地與香港資本市場共同發展。期盼已久的深港通正式開通。形成了滬深與港南北共舉的開放格局，是中國資本市場，更是對外開放邁出一步。
中國證監會主席劉士餘2016年12月3日在中國證券投資基金業協會第二屆會員代表大會上指出，希望資產管理人，不當奢淫無度的土豪、不做興風作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。用來路不當的錢從事杠桿收購，行為上從門口的陌生人變成野蠻人，最後變成行業的強盜，這是不可以的。標志著一場整肅險資瘋狂舉牌的行動拉開了序幕。使得12月成為出台密集措施，整肅保險資金非規范投資的時期。2016年12月5日，保監會網站發布消息，近日，保監會下發監管函，針對萬能險業務經營存在問題，並且整改不到位的前海人壽採取停止開展萬能險新業務的監管措施。繼5日暫停前海人壽萬能險業務後，保監會派出兩個檢查組分別進駐前海人壽和恆大人壽。
2016年12月9日，保監會網站發布公告，近期恆大人壽保險有限公司在開展委託股票投資業務時，資產配置計劃不明確，資金運作不規范。根據《保險資金委託投資管理暫行辦法》等相關規定，保監會決定暫停恆大人壽委託股票投資業務，並責令其進行整改。保監會主席項俊波2016年12月13日在保監會召開的專題會議上表示，保險資金一定要做長期資金提供者，而不是短期資金炒作者。要成為中國製造的助推器。保險業助推中國製造，就是要做善意的財務投資者，不做敵意的收購控制者。
希望以整肅險資為突破口，還中國資本市場以朗朗晴空，使得中國資本市場在2017年走得更穩更健康。

② 2016年證券從業資格考試的時間和科目

2016年證券從業資格考試時間（全年）

證券業從業
人員資格考試
考試次數
考試時間
報名時間

第一次
3月12日
2月19日至3月4日

第二次
3月26日
3月7日至18日

第三次
4月23日
4月1日至4月15日

第四次
5月21日
4月29日至5月13日

第五次
6月25日至26日
5月20日至6月7日

第六次
7月23日
7月1日至15日

第七次
8月20日
7月29日至8月12日

第八次
9月24至25日
8月29日至9月16日

第九次
10月22日
9月30日至10月12日

第十次
11月19日
10月24日至11月10日

1、證券從業資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目為必考科目，專業科目由應考人員自選。考試吧建議廣大考生根據自己的實際情況進行選擇，不必貪多，報一門過一門才是王道。

2、基礎科目為證券市場基礎知識。專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。

3、通過基礎科目和任意一門專業科目考試的，即為資格考試合格人員，同時取得證券從業資格。證券從業資格考試合格證書由中國證券業協會面向考試成績合格者頒發，考試成績長期有效。

4、通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書。考試結束後15天，考生只需在協會網站考試成績查詢窗口輸入有效證件即可下載成績合格證書。

③ 我國證券史上最黑暗的一天是哪一天發生了什麼

中國證券史上最黑暗的是2016年1月7日那天，A股半小時時間出現兩次熔斷，全市超2000隻股票跌停。

這一天到底發生了什麼？會成為證券史上最黑暗呢？這一切都是熔斷機制惹得禍。

2016年1月1日起，A股引進熔斷機制，1月4日第一天啟動熔斷機制，跌幅超過5%；尤其是1月7日那天，三大指數大幅低開，開盤後直線殺跌，僅開盤11分鍾觸發第一次熔斷。

當然證券史上還有很多黑暗的時候，這些時候都會記錄到歷史，都是時刻提醒所有股民投資者，這些事件足夠說明股票市場的風險是巨大的。

總之在股票市場不要忘記歷史，不要忘記歷史給投資者上的深刻課，大家要時刻緊記風險；最典型的就是2015年股災，那個時候的股市行情只要經歷過來的人永遠都會記住；提示大家股市發生系統性風險，同時也告訴大家炒股不要放大杠桿炒股，這是炒股的底線。

④ 2016年6月證券從業考試 每場考試的 具體時間是幾點到幾點

6月25日證券考試場次安排
證券從業第一場 8:30-11:30考試科目：《發布證券研究報告業務》 《證券投資顧問業務》
證券從業第一場 8:30-10:30考試科目：《金融市場基礎知識》《證券市場基本法律法規》
證券從業第二場 13:00-15:00考試科目：《金融市場基礎知識》
證券從業第三場 15:40-17:40考試科目：《證券市場基本法律法規》
6月26日證券考試場次安排
6月25日 第一場9:00-11:00考試科目：《金融市場基礎知識》《證券市場基本法律法規》
證券從業第二場13:00-15:00考試科目：《金融市場基礎知識》
證券從業第三場15:40-17:40考試科目：《證券市場基本法律法規》
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