14年證券從業資格考試

① 東莞證券從業資格證考試的考試時間

序號 考試名稱 報名時間 考試時間 考試地點 1 第一次證券從業人員資格考試（全國統考） 2013年1月10日至24日 2013年3月23日、24日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方注 解） 2 第二次證券從業人員資格考試（全國統考） 2013年4月11日至26日 2013年6月22日、23日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方註解） 3 第三次證券從業人員資格考試（全國統考） 2013年7月15日至31日 2013年9月14、15日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方註解） 4 第四次證券從業人員資格考試（全國統考） 2013年10月10日至24日 2013年11月30日、12月1日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方註解） 5 第一次從業資格預約式考試 2013年4月1日至12日 2013年4月21日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市 6 第二次從業資格預約式考試 2013年4月1日至5月10日 2013年5月19日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市 7 第三次從業資格預約式考試 2013年7月1日至12日 2013年7月21日 北京、廣州、上海、深圳、南京、杭州、西安、長春、武漢、長沙、鄭州、成都、蘭州等13個城市 8 第四次從業資格預約式考試 2013年7月1日至8月2日 2013年8月11日 北京、廣州、上海、深圳、南京、杭州、西安、長春、武漢、長沙、鄭州、成都、蘭州等13個城市 9 第五次從業資格預約式考試 2013年9月25日至30日 2013年10月13日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市 10 第六次從業資格預約式考試 2013年9月25日至10月25日 2013年11月3日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市 11 CIIA3月考試 2013年1月4日至16日 2013年3月9日 北京、上海、深圳 12 CIIA9月考試 2013年6月11日至26日 2013年9月21日 北京、上海、深圳 13 第一次保薦代表人勝任能力考試 待定 6月 北京、上海、深圳 14 第二次保薦代表人勝任能力考試 待定 11月 北京、上海、深圳 15 內地法規考試 3月 5月 香港 16 第一次香港專業員卷一考試 待定 5月 上海、深圳 17 第二次香港專業員卷一考試 待定 10月 上海、深圳 註：1、第一次、第二次全國從業資格考試、第一、二、三、四次從業資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次全國從業資格考試、第五、六次從業資格預約式考試使用2013年版考試大綱及教材。
2、考試計劃可能會根據實際情況進行調整，如有變動，以當期公告為准。
3、北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市。

② 2014年證券從業資格考試

你好，2014年證券從業資格考試分為全國統考和預約式考試,以下為報名時間安排：
2014年證券從業資格考試（全國統考）報名時間安排：
第一次考試（全國統考）：1月9日至2月13日；第二次考試（全國統考：4月10日至5月8日；
第三次考試（全國統考：7月17日至8月14日；第四次考試（全國統考：10月8日至10月31日
2014年證券從業資格考試（預約式）報名時間安排：
第一次考試（預約式）：2013年12月28日至2014年1月11日；
第二次考試（預約式）：2013年12月28日至2014年2月14日；
第三次考試（預約式）：4月8日至18日； 第四次考試（預約式）：4月8日至5月16日；
第五次考試（預約式）：7月7日至18日； 第六次考試（預約式）：7月7日至8月8日；
第七次考試（預約式）：9月29日至10月10日；第八次考試（預約式）：9月29日至10月31日。
中國證券業協會計劃在2014年舉辦四次證券從業資格全國統考和八次證券從業資格預約式考試，以下為全年考試時間安排：
2014年證券從業資格考試（全國統考）考試時間：
第一次考試（全國統考）：3月22日、23日； 第二次考試（全國統考）：6月21日、22日；
第三次考試（全國統考）：9月20日、21日； 第四次考試（全國統考）：11月29日、30日；
2014年證券從業資格考試（預約式）考試時間：
第一次考試（預約式）：1月19日； 第二次考試（預約式）：2月23日；
第三次考試（預約式）：4月27日； 第四次考試（預約式）：5月25日；
第五次考試（預約式）：7月27日； 第六次考試（預約式）：8月17日；
第七次考試（預約式）：10月19日； 第八次考試（預約式）：11月9日；
希望對你有幫助，望採納。

③ 證券從業資格考試與基金從業資格考試科目有重合嗎

證券從業資格考試與基金從業資格考試科目沒有重合的。

基金從業資格考試包含三個科目，分別是：科目一，基金法律法規、職業道德與業務規范；科目二，證券投資基金基礎知識；科目三，私募股權投資基金基礎知識。

證券從業資格考試科目分為基礎科目和專業科目。基礎科目為證券市場基礎知識；專業科目包括證券發行與承銷、證券交易、證券投資分析和證券投資基金。基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。選報的考試科目數量沒有限制，一次考試可以選擇報考全部五科。

證券從業資格考試全國統考，採取機考，閉卷形式，每科試卷總分100分，60分為合格線。考試題型有兩種，分別是單選題、組合選擇題。單選題50題，每題1分；組合選擇題50題，每題1分；合計100道題，考試時間為120分鍾。

④ 證券從業資格證一年 有幾次考試

證券從業資格證一年有四次考試。入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。各專業資格考試設相應考試科目1門。

保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。

各管理資質測試的考試科目均設1門，分別為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

(4)14年證券從業資格考試擴展閱讀

條件方式：

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

1、年滿 18周歲；

2、具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

3、具有完全民事行為能力。

報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

⑤ 證券從業資格考試時間幾點

8:30——10:30；9:00——11:00；13:00——15:00；15:40——17:40。同一個考場同一個時間會分很多科目同時進行，不是規定時間只考一科。具體以自己的准考證上為准。一般從業資格考試時長為120分鍾，專項業務類資格考試為180分鍾。

(5)14年證券從業資格考試擴展閱讀：

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

⑥ 改革後證券從業資格證考試一年考幾次,時間分別是

證券業從業人員資格考試2018年擬舉辦5次，其中有3次在全國40個城市舉辦，2次在全國28個城市舉辦;保薦代表人勝任能力考試舉辦3次。

根據《中國證券業協會2018年度考試計劃公告》：

一、證券業從業人員資格考試擬舉辦5次,其中有3次在全國40個城市舉辦,2次在全國28個城市舉辦;保薦代表人勝任能力考試舉辦3次。

二、高級管理人員資質測試舉辦8次。

三、香港證券及期貨從業員資格考試舉辦3次;注冊國際投資分析師考試舉辦2次。

2018第一次證券考試時間：3月31至4月1日

第二次證券考試時間：5月26至27日

第三次證券考試時間：9月1日至2日

第四次證券考試時間：10月27日至28日

第五次證券考試時間：12月1日至2日

(6)14年證券從業資格考試擴展閱讀：

證券從業資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、 大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准 入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，採用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。

⑦ 2014證券從業資格

⑴ 我是2014年通過證券從業考試，目前證券從業考試改革，我該怎麼辦

你好，考試成績是長期有效的，若是重新申請執業證書的話，找到單位幫你重新申請就可以了吧。

⑵ 2014年證券從業資格考試證書有效期多長時間

您好，中公教育為您服務。

2014年證券從業資格考試成績查詢時間、查詢入口

【合格分數線】

證券從業資格考試試卷總分100分，考試合格線為60分。

證券從業資格考試試卷總分100分，考試合格線為60分，試卷總分100分考試時間為120分鍾，成績合格的科目長期有效。

評分標准：

單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分

多選題共50小題，每題1分，共50分

判斷題共40小題，每題0.5分，共20分(2009年開始判斷題答錯不再倒扣分)

【有效期】

證券從業資格考試成績合格的科目長期有效。

【成績單列印步驟】

1.成績公布15天後，上中國證券從業協會網站。

2.單擊首頁最右側「從業人員管理」欄目下「考試平台」欄目下第4行「列印成績」一欄

3.在隨後打開的頁面中間區域找倒數第四行「證券從業人員考試成績查詢」一欄雙擊打開

4.用自己的身份證號碼登錄後會跳轉出你的考試信息

5.在查詢結果下面顯示的成績表的最右一欄有成績合格證書列印。

如有疑問，歡迎向中公教育企業知道提問。

⑶ 2014年證券從業資格考試題型

你好，很高興為你解答！

2014年證券從業考試題型有單選、多選、判斷。
單項選擇專題共屬60小題，每題0.5分，共30分
多選題共50小題，每題1分，共50分（2013年3月起多選分值佔50分，無疑加大了難度）
判斷題共40小題，每題0.5分，共20分（2009年開始判斷題答錯不再倒扣分）
證券從業考試試卷總分100分考試時間為120分鍾。
證券從業考試合計150道題，總計100分，60分及格。
關於2014年證券從業考試題型更多資訊詳解請關注趕考在線證券從業考試：//wenku./album/view/572e7904cc175527072208d7

⑷ 2014年過了證券投資基金，證券市場基礎知識，可以申請證券從業資格嗎

你好，你雖然說是考過了這個基礎知識，但是你還沒有申請這個從業資格證了，所以必須要重新考去。

⑸ 2014年證券從業資格考試真題答案詳解

你好，很高興能為你解答，
2014年證券從業資格考試真題答案詳解關註：好學教育。回
以下是部分考試答分析：
根據市場集中度，證券市場可以劃分為( )。
A.集中交易市場、交易所市場
B.集中交易市場、場外市場
C.集中交易市場、櫃台市場
D.場外市場、櫃台市場
正確答案是 B ，
【好學教育解析】
本題所要考核的知識點是證券市場的結構。
證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系。
根據市場的集中程度(交易活動是否在固定場所進行)，證券市場可分為有形市場和無形市場。人們通常把有形市場稱為場內市場，也把無形市場稱為場外市場或櫃台市場(簡稱OTC市場)。
所以，本題答案為B。
考點
證券市場概述 > 證券與證券市場 > 證券市場
證券市場
希望可以幫助到你！

⑹ 查不到2014年的證券從業資格考試成績怎麼辦

同學你好，很高興為您解答！

證券從業資格考試成績查詢網址為協會官方網站sac.cn按照現行的專政屬策，證券從業資格考試單科成績長期有效。7月起也就是下半年證券從業實施改革政策。也就是說：證券從業資格考試改革前的3月、4月、5月、6月考試教材和大綱將繼續沿用2012年版考試大綱及教材。既然上半年的考試將繼續實行，那麼成績是一樣被認可的。抓緊時間在上半年4月、5月、6月考試中通過交易這一科。基礎+交易即可獲得證券從業資格。

希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。

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高頓祝您生活愉快！

⑺ 請問2014年證券從業資格考試時間具體是哪天

2014年證券從業資格考試時間為3月22、23日和6月21、22日和9月20、21日和11月29、30

⑻ 2014年證券從業資格考試

你好，2014年證券從業資格考試分為全國統考和預約式考試,以下為報名時間安排：
2014年證券從業資格考試（全國統考）報名時間安排：
第一次考試（全國統考）：1月9日至2月13日；第二次考試（全國統考：4月10日至5月8日；
第三次考試（全國統考：7月17日至8月14日；第四次考試（全國統考：10月8日至10月31日
2014年證券從業資格考試（預約式）報名時間安排：
第一次考試（預約式）：2013年12月28日至2014年1月11日；
第二次考試（預約式）：2013年12月28日至2014年2月14日；
第三次考試（預約式）：4月8日至18日； 第四次考試（預約式）：4月8日至5月16日；
第五次考試（預約式）：7月7日至18日； 第六次考試（預約式）：7月7日至8月8日；
第七次考試（預約式）：9月29日至10月10日；第八次考試（預約式）：9月29日至10月31日。
中國證券業協會計劃在2014年舉辦四次證券從業資格全國統考和八次證券從業資格預約式考試，以下為全年考試時間安排：
2014年證券從業資格考試（全國統考）考試時間：
第一次考試（全國統考）：3月22日、23日； 第二次考試（全國統考）：6月21日、22日；
第三次考試（全國統考）：9月20日、21日； 第四次考試（全國統考）：11月29日、30日；
2014年證券從業資格考試（預約式）考試時間：
第一次考試（預約式）：1月19日； 第二次考試（預約式）：2月23日；
第三次考試（預約式）：4月27日； 第四次考試（預約式）：5月25日；
第五次考試（預約式）：7月27日； 第六次考試（預約式）：8月17日；
第七次考試（預約式）：10月19日； 第八次考試（預約式）：11月9日；
希望對你有幫助，望採納。

⑼ 2014年通過證券從業資格考試,改革後另外幾門怎麼辦

同學你好，很高興為您解答！

之前的成績應該是有保留的，目前沒有出台具體的政策，從科內目改革情況可以容分析，改革後的兩科是通過證券從業一般從業資格。之前的專業科目會演變為專項業務類考試，如保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試等。

感謝您的提問，更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。

高頓祝您生活愉快！

⑽ 2014證券從業資格考試

繳、退費復時間
網上繳費時間制:2019年4月22日15時至5月13日15時
網上退費時間:2019年4月24日15時至5月13日15時
現場繳費時間:2019年5月6日至5月9日(上午9:30-11:30;下午13:30-16:00)
「現場繳費」退費時間:繳費成功日起至2019年5月13日15時。

退費周期約為7至14個工作日。

⑧ 求證券從業資格考試歷年真題及答案

2013證券從業資格考試《證券投資基金》模擬卷二
一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

1.在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為( ) 。

A.共同基金

B.單位信託基金

C.證券投資信託基金

D.私募基金

2.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是( ) 。

A."收益保底，超額分成"

B."利益共享、風險共擔"

C.按"先進先出法"實現收益和風險

D.獲取無風險收益

3.開放式基金價格的主要決定因素是( ) 。

A.市場供求關系

B.市場存款利率

C.基金單位凈值

D.基金單位面值

4.下列關於契約型證券投資基金性質的說法中，正確的是( ) 。

A.證券投資基金屬於債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任;

B.證券投資基金屬於信託契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，並不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用。

C.證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息。

D.證券投資基金的收益主要來源於持有證券的股息、紅利和利息收入

5.目前，我國的證券投資基金主要是( ) 。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.單位信託基金

D.對沖基金

6.以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益-風險搭配的證券投資基金是() 。

A.指數基金

B.成長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

7.一國的證券基金組織在他國發行證券基金單位並將募集的資金投資於本國或第三國證券市場的證券投資基金是() 。

A.全球基金

B.國際基金

C.離岸基金

D.在岸基金

8.母基金之下設立若乾子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，不用支付轉換費用的基金是() 。

A.指數基金

B.對沖基金

C.雨傘基金

D.開放式基金

9.全球第一個公司型開放式投資基金是( ) 。

A.英國"海外及殖民地政府信託"

B.富來明創立的"蘇格蘭美國投資信託"

C.波士頓"馬薩諸塞投資信託基金"

D.麥哲倫基金

10.中國證監會發布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發布日期是() 。

A.1997年11月14日

B.1998年3月1日

C.2000年10月8日

D.2001年9月1日
11.基金管理公司的發起人可以是( )。

A.保險公司

B.證券公司

C.商業銀行

D.金融咨詢公司

12.擬設立的基金管理公司的最低實收資本為( )。

A.1000萬元

B.1500萬元

C.2000萬元

D.3000萬元

13.基金管理公司發起人的實收資本不少於( )。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

14.基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在( )。

A.10年以上

B.20年以上

C.15年以上

D.5年以上

15.基金管理公司治理結構中不包括( ) 。

A.董事會

B.監事會

C.股東大會

D.消費者

16.基金管理公司的獨立董事不少於( ) 。

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

17.基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低於( ) 。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.1/5

18.我國封閉式基金不允許以下列價格發行( ) 。

A.溢價發行

B.折價發行

C.平價發行

D.面值發行

19.根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少於( ) 年，最低募集數額不得少於() 億元：

A.10，5

B.5， 10

C.5， 2

D.10，10

20.我國封閉式基金的發行期限為( ) 。

A.4個月

B.2個月

C.3個月

D.1個月
21.我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批准規模的( ) 方可成立：

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

22.開放式基金的銷售機構不包括( ) 。

A.商業銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔保公司

23.基金變更不包括( )。

A.封閉式基金轉為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴募

D.封閉式基金續期

24.根據《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的() 。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

25.基金清算帳冊以及有關文件由( ) 來保存。

A.基金託管人

B.基金發起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

26.在我國，基金發起人不包括( )。

A.證券公司

B.信託投資公司

C.基金管理公司

D.金融咨詢公司

27.在我國，基金發起人的實收資本不少於( ) 。

A.2億元人民幣

B.3億元人民幣

C.4億元人民幣

D.1億元人民幣

28.證券投資管理的指導性原則不包括( ) 。

A.合規性原則

B.誠實信用原則

C.合理性原則

D.投資分散化原則

29.證券投資管理的的作業流程不包括( ) 。

A.確定投資目標

B.信息管理

C.資產配置

D.風險管理

30.貨幣市場上交易的金融產品不包括( ) 。

A.短期國債

B.公司債券

C.大額可轉讓存單

D.回購協議
31.資本市場上交易的金融產品不包括( ) 。

A.股票

B.債券

C.基金證券

D.商業票據

32.金融期貨市場交易的產品包括( ) 。

A.利率期貨

B.大豆期貨

C.綠豆期貨

D.遠期合約

33.證券投資的交易成本不包括( )。

A.固定成本

B.變動成本

C.人力成本

D.買賣價差

34.證券投資的交易成本包括( )。

A.執行成本

B.信息成本

C.科研成本

D.人力成本

35.證券投資的執行成本包括( )。

A.機會成本

B.市場沖擊成本

C.持有庫存的風險成本

D.買賣價差

36.估計公平市場價格的方法不包括( ) 。

A.交易前價格基準

B交易後價格基準

C.平均價格基準

D.執行價格基準

37.資產管理人的投資方式不包括( ) 。

A.長期與短期

B.動態與靜態

C.主動與被動

D.系統化決策與非系統化決策

38.投資組合收益率的計算方法不包括( ) 。

A.算術平均法

B.時間加權法

C.凈現金流加權法

D.移動平均法

39.風險的衡量指標不包括( )。

A.標准差

B.貝塔值

C.阿爾法值

D.決定系數

40.投資績效的風險調整方法不包括( ) 。

A.夏普比率

B.詹森指數

C.博迪比率

D.特雷諾比率
41.常見的業績評價基準不包括( )。

A.市場指數

B.普通風格指數

C.標准化投資組合

D.詹森指數

42.投資組合超額收益的來源是( )。

A.戰略性資產配置

B.股票選擇能力

C.資產混合效率

D.資產類別收益

43.投資組合的績效歸屬模型不包括( ) 。

A.資產混合效率

B.資產風險管理

C.資產類別效率

D.資產配置效率

44.假設投資組合的收益率為20%，無風險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那麼，該投資組合的夏普比率等於() 。

A.0.4

B.1.00

C.0.6

D.0.2

45.基金託管人的實收資本不少於( ) 。

A.60億元

B.70億元

C.80億元

D.90億元

46.基金帳冊、會計報表和記錄由( ) 來保管：

A.基金持有人

B.基金發起人

C.基金管理人

D.基金託管人

47.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

48.開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

49.巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的( ) 。

A.10%

B.9%

C.8%

D.7%

50.假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，基金份額總數為30億份，那麼該基金單位凈值為( ) 。

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33億/份

D.1.2元/份
51.開放式基金的買入價不可以是( ) 。

A.基金單位凈值

B.基金單位凈值減交易費

C.基金單位凈值減贖回費

D.基金單位凈值加交易費

52.假設某基金某日持有的某三種股票的數量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對託管人或管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運用一般的會計原則，計算基金單位 凈值為() 。

A.1.09元

B.1.53元

C.1.15元

D.1.35元

53.非金融機構法人買賣基金應繳納稅收，其稅種包括( ) 。

A.營業稅

B.印花稅

C.企業所得稅

D.個人所得稅

54.下列哪種風險可以通過組合投資來分散( ) 。

A.利率風險

B.通貨膨脹風險

C.市場風險

D.違約風險

55.我國證券投資基金是基於( )而組織起來的代理投資行為。

A.委託原理

B.代理原理

C.契約原理

D.公約原理

56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。

A.債權人

B.受益人

C.委託人

D.股東

57.證券投資基金託管人是( )權益的代表。

A.基金監管人

B.基金持有人

C.基金發起人

D.基金管理人

58.契約型基金是基於( )而組織起來的代理投資行為。

A.委託原則

B.代理原則

C.契約原理

D.公約原理

59.契約型基金持有人實際上是( )。

A.經營者

B.監管者

C.受益者

D.受託者

60.不在公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當不少於() 。

A.7天

B.10天

C.7個工作日

D.10個工作日

⑨ 證券從業資格考試科目有哪些

考試科目
考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券基礎知識》。
專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。
基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。基礎科加任意一門專業科即可從業。
選報的考試科目數量沒有限制，一次考試可以選擇報考一科或者全部五科。
單科成績兩年內有效，兩科都合格成績長期有效。

⑩ 證券從業資格考試時間是每年的什麼時間

每年的證券從業資格考試時間是不一樣的，2017年證券從業資格考試共安排10次，其中7次為全國統考，3次為預約式考試，證券從業資格考試時間http://www.sinobalanceol.com，證券從業資格考試成績只要達到60分就可以了。