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深圳交易所上市流程

發布時間:2024-11-18 17:14:35

Ⅰ 深圳證券交易所上市規則

深圳證券交易所上市規則:

1.1為了規范股票、存托憑證、可轉換為股票的公司債券(以下簡稱「可轉換 公司債券」)及其他衍生品種(以下統稱「股票及其衍生品種」)上市行為,以及發行 人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為,維護證券市場秩序,保護投 資者的合法權益,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人 民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)等法律、行政法規、部門規章、規范性文 件及《深圳證券交易所章程》,制定本規則。

1.2 在深圳證券交易所(以下簡稱「本所」)主板(含中小企業板)上市的股票、 存托憑證及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜,適用本規則;中國證券監 督管理委員會(以下簡稱「中國證監會」)和本所對權證等衍生品種、境外公司的股 票、存托憑證及其衍生品種在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的,從 其規定。

1.3 申請股票及其衍生品種在本所上市,應當經本所同意,並在上市前與本所 簽訂上市協議,明確雙方的權利、義務和有關事項。

1.4 發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、 收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員,以及保薦人及其保 薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范 性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規定(以下簡 稱「本所其他相關規定」)。

1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相 關規定和上市協議、聲明與承諾,對發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理 人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相 關人員,以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監管。

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Ⅲ 深圳證券交易所創業板股票上市規則

深圳證券交易所(以下簡稱「深交所」)的創業板是主要為成長型和創新型企業提供融資和股權交易服務的板塊。創業板的上市規則旨在規范企業上市行為,保護投資者權益,促進市場健康發展。以下是深交所創業板股票上市規則的一些主要內容:
1.發行條件:
企業申請在創業板上市,需要滿足一定的發行條件,包括:
(1)持續經營三年以上;
(2)業務獨立,具有持續經營能力;
(3)最近兩年連續盈利,累計凈利潤不少於1000萬元;或者最近一年盈利,營業收入不少於5000萬元;
(4)最近一期末凈資產不少於2000萬元,且不存在未彌補虧損;
(5)發行後股本總額不少於3000萬元。
2.信息披露:
創業板對信息披露的要求較為嚴格,企業需要按照規定披露公司經營、財務、股權變動等信息,確保信息披露真實、准確、完整、及時。
3.股票發行與上市:
企業需按照相關規定發行股票,提交上市申請。深交所審核通過後,企業可以進行股票發行和上市。
4.退市制度:
創業板實行嚴格的退市制度,企業出現以下情形可能會被暫停上市或終止上市:
(1)連續三年虧損;
(2)財務造假或重大違法違規行為;
(3)股本總額、股權分布等不符合上市條件;
(4)其他可能導致退市的情形。
5.投資者適當性管理:
創業板實行投資者適當性管理制度,要求投資者具備一定的風險識別和承受能力。個人投資者需要滿足一定的資產、投資經驗等條件,才能參與創業板股票交易。
需要注意的是,以上僅為深交所創業板股票上市規則的部分內容。實際上市規則還包括其他方面的規定,如股權激勵、並購重組、持續督導等。在具體操作中,企業應詳細參考深交所的相關規定,以確保上市行為的合規性。

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