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證券公司的經營風險

發布時間:2024-12-01 02:27:25

1. 證券交易知識:證券交易風險的種類有哪些

從證券公司的角度來看,證券交易風險可以分為證券自營業務風險和證券經濟業務風險兩類。由於證券自營業務和經濟業務的性質、特徵不盡相同,因此,引起風險的原因也不盡一致。但一般而言,以引起風險的原因為標准,證券交易風險可分為五種類型。

(一)法律風險

所謂法律風險,是指證券公司在自營或經濟業務中違反國家法律、行政法規和中國證監會的規定等,可能受到法律制裁而導致損失。

(二)市場風險

所謂市場風險,是指由於影響證券市場的諸多因素發生不可預見的變化,如政治、經濟及社會環境等變化而導致市場波動,可能給證券公司造成經營損失。這種風險是有證券市場的基本特性所決定的,所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此,市場風險又稱為證券交易的基本風險。

(三)技術風險

所謂技術風險,是指證券公司的電子信息系統發生技術故障,從而導致證券公司不能正常開展業務活動所帶來的損失。

(四)經營風險

所謂經營風險,是指證券公司由於管理不善、違規操作而導致業務經營損失。

此外,由於自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞,亦有可能對證券公司造成損失。

2. 證券有風險嗎

.經營風險

由於經紀業務的傭金收入占證券公司總收入的比重較大,證券公司對經紀業務的依賴性增強,二級市場行情波動對證券公司收益影響較大,當行情低迷時,固定成本(如通訊費用、場地租金等)居高不下,經營風險凸現。

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