1. 恆基達鑫（002492）今日停牌的原因是什麼
2月23日就停牌了。詳見公司公告如下：
珠海恆基達鑫國際化工倉儲股份有限公司重大資產重組停牌進展公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別及連帶責任。
珠海恆基達鑫國際化工倉儲股份有限公司（以下簡稱「公司」）因籌劃重大事項，經公司向深圳證券交易所申請，公司股票（股票簡稱：恆基達鑫，證券代碼：002492）於2016年2月24日開市起停牌。公司已於2016年2月24日在指定信息披露媒體刊登了《關於籌劃重大事項停牌公告》（公告編號：2016-005），2016年3月1日在指定信息披露媒體刊登了《關於籌劃重大資產重組的停牌公告》（公告編號：2016-007）改為重大資產重組事項停牌。停牌期間，公司充分關注本次重大資產重組事項的進展情況並積極履行信息披露義務，每五個交易日發布一次重大資產重組事項的進展公告，於2016年3月8日、2016年3月15日、2016年3月23日、2016年3月30日、2016年4月7日、2016年4月14日、2016年4月21日、2016年4月28日、2016年5月5日、2016年5月12日、2016年5月19日、2016年5月26日、2016年6月2日、2016年6月13日、2016年6月22日、2016年6月29日、2016年7月6日、2016年7月13日、2016年7月20日、2016年7月27日、2016年8月3日、2016年8月10日、2016年8月17日、2016年8月24日、2016年8月31日、2016年9月7日、2016年9月14日、2016年9月21日、2016年9月28日、2016年10月12日、2016年10月19日、2016年10月26日、2016年11月2日、2016年11月9日、2016年11月16日、2016年11月23日、2016年11月30日、2016年12月7日、2016年12月14日、2016年12月21日、2016年12月28日、2017年1月5日、2017年1月12日、2017年1月19日、2017年1月26日、2017年2月9日、2017年2月16日、2017年2月23日、2017年3月2日、2017年3月9日、2017年3月16日在指定信息披露媒體刊登了《重大資產重組停牌進展公告》（公告編號：2016-008、2016-011、2016-013、2016-022、2016-023、2016-024、2016-027、2016-030、2016-031、2016-032、2016-036、2016-040、2016-046、2016-055、2016-059、2016-061、2016-062、2016-064、2016-065、2016-066、2016-067、2016-068、2016-071、2016-072、2016-073、2016-074、2016-075、2016-076、2016-078、2016-083、2016-084、2016-090、2016-091、2016-093、2016-094、2016-095、2016-096、2016-099、2016-100、2016-101、2017-001、2017-002、2017-003、2017-004、2017-005、2017-006、2017-007、2017-013、2017-015、2017-017）及《關於重大資產重組延期復牌暨進展公告》（公告編號：2016-012）。
2016年6月14日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關於
<公司重大資產置換及發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易重組報告書（草案）>及其摘要的議案》等與本次重大資產重組相關的議案，並於2016年6月15日在指定信息披露網站刊登了相關公告。
2016年12月13日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關
於公司繼續推進重大資產重組事項並依法調整本次重大資產重組發行股份定價基準日的議案》，具體內容詳見2016年12月14日在指定信息披露媒體刊登的《第三屆董事會第二十五次會議決議公告》（公告編號2016-097）。
根據中國證券監督管理委員會最新發布的《<上市公司重大資產重組管理辦法>實施過渡期後的後續監管安排》及《<深圳證券交易所上市公司信息披露直通車業務指引（2015年修訂）>（深證上[2015]231號）》文件的通知，深圳證券交易所需對公司披露的本次重大資產重組相關文件進行事後審核，截止目前，該程序仍在進行中。
停牌期間，公司將根據事項進展情況，及時履行信息披露義務，每五個交易日發布一次有關事項進展情況，敬請廣大投資者關注。
本次重大資產重組尚需經過公司股東大會及中國證監會的批准或核准，能否取得上述批准或核准以及最終取得批准或核準的時間均存在不確定性。敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
珠海恆基達鑫國際化工倉儲股份有限公司
董事會
二○一七年三月二十三日
2. 東旭光電什麼時候復牌
一、根據中國證券監督管理委員會《〈上市公司重大資產重組管理辦法〉實回施過渡期後答的後續監管安排》的通知及《深圳證券交易所上市公司信息披露直通車業務指引》等相關文件要求，深圳證券交易所將對公司本次重大資產重組相關文件進行事後審核。因此，公司股票將繼續停牌，待取得深圳證券交易所審核結果後另行通知復牌。
來源：東旭光電3月21日公告
二、深圳證券交易所公司管理部對東旭光電3月21日提交的重組文件進行事後審核，並於3月24日發布對東旭光電重組的問詢函。問詢函中提出了多個問題，並要求東旭光電公司就此做出書面說明，要求3月31日前將相關材料報送深交所公司管理部。
三、深交所問詢函問題較多，東旭光電存在延期答復的可能。個人分析東旭光電可能將在4月中旬前後復牌。僅供參考
3. 證監會問詢函上市公司回復後，證監會需要審核多久公布
資產重組一般停牌三個月以上，最好通過交易所問詢函後才能確定重組成功，所有的都會問詢，望採納
4. 股票000882是不是倒閉了
正在停牌重組。
華聯股份000882
華聯股份：深交所進行事後審核，繼續停牌
華聯股份(000882)公司因籌劃重大事項，經向深圳證券交易所申請，公司股票於2015年6月4日上午開市起停牌。
2015年10月9日，公司召開第六屆董事會第二十四次會議，審議通過了本次發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易（簡稱「本次交易」）的相關事項。
公司擬向上海鎔尚投資管理中心（有限合夥）和中信夾層（上海）投資中心（有限合夥）發行股份購買其合計持有的安徽華聯購物廣場有限公司100%股權、山西華聯購物中心有限公司100%股權、內蒙古信聯購物中心有限公司89.29%股權、銀川華聯購物中心有限公司80.92%股權和青島海融興達商業管理有限公司100%股權，並募集配套資金。
根據中國證監會《〈上市公司重大資產重組管理辦法〉實施過渡期後的後續監管安排》的通知及《〈深圳證券交易所上市公司信息披露直通車業務指引（2015年修訂）〉（深證上〔2015〕231號）》等文件的相關要求，深圳證券交易所需對公司本次交易相關文件進行事後審核。因此，公司股票自2015年10月12日起將繼續停牌，待取得深圳證券交易所審核結果後另行通知復牌。
本次交易尚需公司股東大會批准及中國證監會核准，能否取得上述核准以及最終取得核準的時間均存在不確定性。敬請廣大投資者注意投資風險。
5. 深圳證券交易所股票上市規則
第一章 總 則
1.1 為了規范股票、存托憑證、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱「可轉換
公司債券」）及其他衍生品種（以下統稱「股票及其衍生品種」）上市行為，以及發行
人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投
資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人
民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律、行政法規、部門規章、規范性文
件及《深圳證券交易所章程》，制定本規則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）主板、中小企業板上市的股票、存
托憑證及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜，適用本規則；中國證券監督
管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票、
存托憑證及其衍生品種在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從其規
定。
本所對在中小企業板上市的股票及其衍生品種有特別規定的，從其規定。
1.3 申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經本所同意，並在上市前與本所
簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、
收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保
薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范
性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下
簡稱「本所其他相關規定」）。
1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相
關規定和上市協議、聲明與承諾，對發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理
人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相
關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監管。
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
2.1 上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規
— 4 —
范性文件、本規則以及本所發布的細則、指引和通知等相關規定，及時、公平地披
露信息，並保證所披露的信息真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏。
2.2 上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、准
確、完整，不能保證披露的信息內容真實、准確、完整的，應當在公告中作出相應
聲明並說明理由。
2.3 上市公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有
關規定履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公
司已發生或者擬發生的重大事件，並嚴格履行其所作出的承諾。
2.4 本規則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以
客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假
記載和不實陳述。
2.5 本規則所稱准確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使
用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣傳、廣告、恭
維或者誇大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。
公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合理、
謹慎、客觀。
2.6 本規則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內
容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。
2.7 本規則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規則規定
的期限內披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以
下簡稱「重大信息」）。
2.8 本規則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投
資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前
向特定對象單獨披露、透露或者泄露。
公司向公司股東、實際控制人或者其他第三方報送文件和傳遞信息涉及未公開
重大信息的，應當及時向本所報告，並依據本所相關規定履行信息披露義務。
— 5 —
2.9 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知
情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重
大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
2.10 上市公司應當按照有關規定製定並嚴格執行信息披露事務管理制度。
公司應當將經董事會審議的信息披露事務管理制度及時報送本所備案並在本
所指定網站披露。
2.11 上市公司應當制定董事、監事、高級管理人員對外發布信息的行為規范，
明確未經公司董事會許可不得對外發布的情形。
2.12 上市公司應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。
公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送
本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。
公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當採用中文文
本。同時採用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文
本發生歧義時，以中文文本為准。
2.13 本所根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本
所發布的細則、指引和通知等相關規定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的
信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事後審核；對臨時報告依不同情況實行事前審
核或者事前登記、事後審核。
定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出
說明並公告，公司應當按照本所要求辦理。
2.14 上市公司定期報告和臨時報告經本所登記後應當在中國證監會指定媒體
上披露。公司未能按照既定時間披露，或者在指定媒體上披露的文件內容與報送本
所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。
2.15 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不
得先於指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他
方式透露、泄漏未公開重大信息。
— 6 —
公司董事、監事及高級管理人員應當遵守並促使公司遵守前述規定。
2.16 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關於本公司的報道以
及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。
公司應當在規定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，並按照本規則的
規定和本所要求及時、真實、准確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項
存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。
2.17 上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢，或者未
按照本規則的規定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以交易所
公告等形式，向市場說明有關情況。
2.18 上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在
公告的同時置備於公司住所，供公眾查閱。
2.19 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，並保證對外咨詢電話暢
通。
2.20 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬於臨時性商業秘密或者本所認
可的其他情形，及時披露可能會損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，
公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一） 擬披露的信息未泄漏；
（二） 有關內幕人士已書面承諾保密；
（三） 公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。
經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露的期限屆
滿的，公司應當及時披露。
2.21 上市公司擬披露的信息屬於國家機密、商業秘密或者本所認可的其他情
況，按本規則披露或者履行相關義務可能會導致其違反國家有關保密法律、行政法
規規定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規則披露或者履行相關
義務。
2.22 上市公司發生的或者與之有關的事件沒有達到本規則規定的披露標准，
— 7 —
或者本規則沒有具體規定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生
品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規則及時披露。
2.23 上市公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應當向
本所咨詢。
2.24 本所根據本規則及本所其他相關規定和監管需要，對上市公司及相關主
體進行現場檢查，上市公司及相關主體應當積極配合。
前款所述現場檢查，是指本所在上市公司及所屬企業和機構（以下簡稱「檢查
對象」）的生產、經營、管理場所以及其他相關場所，採取查閱、復制文件和資料、
查看實物，談話及詢問等方式，對檢查對象的信息披露，公司治理等規范運作情況
進行監督檢查的行為。
2.25 保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發行人、上市公
司及相關信息披露義務人的證券業務活動製作、出具上市保薦書、審計報告、資產
評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，
對所製作、出具的文件內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。其製作、
出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2.26 保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當及時製作工作
底稿，完整保存發行人、上市公司及相關信息披露義務人的證券業務活動記錄及相
關資料。
本所可以根據監管需要調閱、檢查工作底稿、證券業務活動記錄及相關資料。
第三章 董事、監事和高級管理人員
第一節 董事、監事和高級管理人員任職要求
3.1.1 上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新
任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後一個月內，新任高級
管理人員應當在董事會通過其任命後一個月內，簽署一式三份《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。
— 8 —
董事、監事和高級管理人員簽署《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》
時，應當由律師見證，並由律師解釋該文件的內容，董事、監事和高級管理人員在
充分理解後簽字。
董事會秘書應當督促董事、監事和高級管理人員及時簽署《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並按本所規定的途徑和方式提交《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。
3.1.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在《董事（監事、高級管理人
員）聲明及承諾書》中聲明：
（一） 持有本公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所
其他相關規定受查處的情況；
（三） 參加證券業務培訓的情況；
（四） 其他任職情況和最近五年的工作經歷；
（五） 擁有其他國家或者地區的國籍、長期居留權的情況；
（六） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.3 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證《董事（監事、高級管理
人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。
3.1.4 上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間出現聲明事
項發生變化的，董事、監事和高級管理人員應當自該等事項發生變化之日起五個交
易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。
3.1.5 上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行以下職責並在《董事（監
事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件，
履行忠實義務和勤勉義務；
（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；
（三） 遵守並促使上市公司遵守《公司章程》；
— 9 —
（四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。
監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現
的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。
3.1.6 上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括：
（一） 原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態度勤勉行事並對所議
事項表達明確意見；因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受託人；
（二） 認真閱讀上市公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，
及時了解並持續關注公司業務經營管理狀況和公司已發生或者可能發生的重大事
件及其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經
營管理或者不知悉為由推卸責任；
（三） 《證券法》、《公司法》規定的及社會公認的其他忠實義務和勤勉義務。
3.1.7 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生效
時及新增持有公司股份時，按照本所的有關規定申報並申請鎖定其所持的本公司股
份。
公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發生變動的（因
公司派發股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告並
由公司在本所指定網站公告。
3.1.8 上市公司董事、監事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵
守《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所相關規定及公司章程。
上市公司董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職後半
年內，不得轉讓其所持本公司股份。
3.1.9 上市公司董事、監事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，
將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，
由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，並及時披露相關情
況。
3.1.10 上市公司在發布召開關於選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所
— 10 —
有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限於提名人聲明、候選人聲明、獨立董事
履歷表）報送本所備案。
公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書
面意見。
3.1.11 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職
資格和獨立性進行審核。對於本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其
提交股東大會選舉為獨立董事。
在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本
所提出異議的情況進行說明。
3.1.12 上市公司應當在董事會下設立審計委員會，內部審計部門對審計委員
會負責，向審計委員會報告工作。審計委員會中獨立董事應當佔半數以上並擔任召
集人，且至少有一名獨立董事是會計專業人士。
第二節 董事會秘書任職要求
3.2.1 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。
公司應當設立由董事會秘書負責管理的信息披露事務部門。
3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如下職責：
（一） 負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披
露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；
（二） 負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機
構、股東及實際控制人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三） 組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會
會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字；
（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向
本所報告並公告；
（五）關注媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有問詢；
— 11 —
（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及相關規定
的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；
（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、
本規則、本所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作
出或者可能作出違反有關規定的決議時，應當予以提醒並立即如實地向本所報告；
（八）《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
3.2.3 上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務
負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露
方面的工作。
董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的
有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相
關資料和信息。
董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報
告。
3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具
有良好的職業道德和個人品德，並取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情
形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：
（一） 有《公司法》第一百四十六條規定情形之一的；
（二） 自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的；
（三） 最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；
（四） 本公司現任監事；
（五） 本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應當在首次公開發行股票上市後三個月內或者原任董事會秘
書離職後三個月內聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將
該董事會秘書的有關材料報送本所，本所自收到有關材料之日起五個交易日內未提
出異議的，董事會可以聘任。
— 12 —
3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：
（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作
表現及個人品德等內容；
（二） 被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）；
（三） 被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。
3.2.8 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董
事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並
履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責
任。
證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資
格證書。
3.2.9 上市公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表後應當及時公告並
向本所提交下列資料：
（一） 董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；
（二） 董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移
動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；
（三） 公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、行動電話、傳真、通信地址及
專用電子郵件信箱地址等。
上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向本所提交變更後的資料。
3.2.10 上市公司解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解聘。
董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向本所報告，說明原因並公告。
董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向本所提交個人陳
述報告。
3.2.11 董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應當自事實發生之日起一個
月內解聘董事會秘書：
（一） 出現本規則第 3.2.4 條所規定情形之一的；
（二） 連續三個月以上不能履行職責的；
— 13 —
（三） 在履行職責時出現重大錯誤或者疏漏，給投資者造成重大損失的；
（四） 違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關
規定或者公司章程，給投資者造成重大損失的。
3.2.12 上市公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾在
任職期間以及在離任後持續履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違法
違規的信息除外。
董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，在公司監事會的監
督下移交有關檔案文件、正在辦理或者待辦理事項。
3.2.13 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或者高級管
理人員代行董事會秘書的職責，並報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公
司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。
董事會秘書空缺期間超過三個月之後，董事長應當代行董事會秘書職責，直至
公司正式聘任董事會秘書。
3.2.14 上市公司應當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事
會秘書後續培訓。
3.2.15 上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代
表或者本規則第3.2.13條規定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯系，辦理信
息披露與股權管理事務。
第四章 保薦人
4.1 本所實行股票、可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券上市保薦
制度。發行人向本所申請其首次公開發行的股票和上市後發行的新股、可轉換公司
債券和分離交易的可轉換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市後公司申請其
股票恢復上市、股票被終止上市後公司申請其股票重新上市的，應當由保薦人保薦。
保薦人應當為經中國證監會注冊登記並列入保薦人名單，同時具有本所會員資
格的證券經營機構；推薦股票恢復上市的保薦人還應當具備本所認可的相關業務資
格。
— 14 —
根據中國證監會相關規定無需聘請保薦人的，從其規定。
4.2 保薦人應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方在公司申請上市期間、申
請恢復上市期間、申請重新上市期間和持續督導期間的權利和義務。保薦協議應當
約定保薦人審閱發行人信息披露文件的時點。
首次公開發行股票的，持續督導期間為股票上市當年剩餘時間及其後兩個完整
會計年度；上市後發行新股、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券的，持
續督導期間為股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市當年剩餘
時間及其後一個完整會計年度；申請恢復上市、重新上市的，持續督導期間為股票
恢復上市或者重新上市當年剩餘時間及其後一個完整會計年度。持續督導期間自股
票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市之日起計算。
4.3 保薦人應當在簽訂保薦協議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，
作為保薦人與本所之間的指定聯絡人。
保薦代表人應當為經中國證監會注冊登記並列入保薦代表人名單的自然人。
4.4 保薦人保薦股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上
6. 深圳證券交易所副總經理李鳴鍾：深交所將營造更高效的融資環境
在9月3日舉行的第四屆中小投資者服務論壇上，深圳證券交易所副總經理李鳴鍾介紹，深交所以改革求突破，以監管促發展，以服務固根基，採取了一系列針對性舉措，完善結構，強化功能，夯實基礎，在打造符合高質量發展要求的 上市公司 群體方面取得較好進展。
一是堅持改革賦能，在更深層次更廣范圍服務國家戰略和實體經濟；二是堅持雙輪驅動，以更大力度促進提高上市公司規范運作水平。三是堅持服務為本，用更實舉措提升上市公司價值創造能力。深市2136家公司召開2020年業績說明會，召開比例較去年增加15.4%。
李鳴鍾表示，深交所將把推動提高上市公司質量作為監管工作的重中之重，切實發揮資本市場在促進創新資本形成、激發企業家精神和人才創新活力等方面的功能作用，更好服務實體經濟和科技創新。
一是營造更高效的融資環境。引導各類創新資源聚集戰略新興產業和專精特新領域，助力提升產品鏈供應鏈韌性，解決「卡脖子」難題。堅守創業板定位，做好注冊制試點總結評估和改進優化，推進未盈利企業上市，有序開展新三板企業轉板上市，為創新型企業提供高效便捷的融資環境。
二是提供更多元的產品供給。適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢，加大創新創業債、股債結合等創新產品供給。此外，深交所作為優化資源配置的重要平台，將著力構建與「雙碳」目標相適應的創新資本形成體系，加大對新能源等領域優質主體融資支持力度；推出碳中和專項債等創新產品，推進「雙碳」主題指數研發；提高環境信息披露質量，增強上市公司綠色發展意識。
三是深耕更精準的一線監管。一線監管是上市公司行穩致遠的重要保障，是保護投資者合法權益的堅強後盾。深交所要加強科技監管，推進企業畫像系統四期項目建設，不斷提高違法違規線索發現能力；加強信息披露監管與交易監管聯動，強化「三點一線」現場非現場監管協同，形成貫穿事前、事中、事後的全鏈條監管機制；保持「零容忍」監管態勢，實施依法從嚴打擊證券違法活動專項方案，嚴肅處理各類違法違規行為，進一步壓實中介機構「看門人」責任，著力營造良好市場環境。
四是完善更有效的公司治理。有效的公司治理是提高公司管理水平的重要基礎，是滿足公司監管要求的重要保障，是公司核心競爭力的重要組成部分。深交所將更加註重工作實效，注重分類推動和倡導實踐。通過最佳實踐的倡導，引導上市公司互學互鑒、互比互看，形成「樹標桿、學先進」的良好氛圍。
五是打造更便捷的服務體系。交易所正系統總結監管實踐經驗，進一步健全完善以上市規則、指引、指南為基礎的交互友好型和使用簡便型的三層級自律監管規則體系，刪除一些不適應形勢發展、過於增加上市公司負擔的內容，對內容相近、規范同類事項的不同規則予以深度整合。加強對上市公司「關鍵少數」培訓力度，推動完善公司治理和內控制度機制，夯實上市公司規范發展基礎。優化互動易「雲訪談」平台功能，完善上市公司與投資者常態化溝通機制。積極倡導最佳實踐，探索建立正向激勵機制，發揮示範引導作用。