① 個人合格投資者可投資債券范圍
你好，合格投資者可以認購和交易在本所上市交易及掛牌轉讓的全部債券，但下列債券僅限合格投資者中的機構投資者認購及交易：
（1）債券信用評級在AAA以下（不含AAA）的公司債券、企業債券（不包括公開發行的可轉換公司債券）；
（2）非公開發行的公司債券、企業債券；
（3）資產支持證券；
（4）本所認可的其他僅限合格投資者中的機構投資者認購及交易的債券。
② 上海交易所和深圳交易所主板以及中小板首次公開發行股票並上市需要哪些條件及要求
主板
依法設立且合法存續的股份有限公司
持續經營時間應當在3年以上(有限公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份公司可連續計算)
（1） 最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3,000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前後較低者為計算依據；
（2） 最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5,000萬元；或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元；
（3） 最近一期不存在未彌補虧損；
最近一期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等後）占凈資產的比例不高於20%
發行前股本總額不少於人民幣3,000萬元
最近3年內主營業務沒有發生重大變化
最近3年內沒有發生重大變化
最近3年內實際控制人未發生變更
發行人的業務與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不得有同業競爭
不得有顯失公平的關聯交易，關聯交易價格公允，不存在通過關聯交易操縱利潤的情形
無
應當有明確的使用方向，原則上用於主營業務
（1） 發行人的經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響
（2） 發行人的行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響
（3） 發行人最近一個會計年度的營業收入或凈利潤對關聯方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；
（4） 發行人最近一個會計年度的凈利潤主要來自合並財務報表范圍以外的投資收益
（5） 發行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險
（6） 其他可能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形
最近36個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證券，或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處於持續狀態；最近36個月內無其他重大違法行為
設主板發行審核委員會，25人
徵求省級人民政府、國家發改委意見
首次公開發行股票的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度；上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度。持續督導的期間自證券上市之日起計算。
③ 大公募和小公募審核流程相同嗎
流程是一模一樣的 都是證監會那邊提交材料和申請 然後證監會依據監管精神和硬性要求逐條審批 不過根據公司的資質不同 審核時間的長短和審核結果就可能不太一樣了
④ 小公募和大公募的區別
大公募和小公募的區別
（一）發行對象不同：大公募的發行對象是公眾投資者和合格投資者，如果債券從大公募降為小公募，公眾投資者不能再買入，但前期已持有的可以賣出；小公募的發行對象為合格投資者，認購或投資的人數沒有限制。
（二）發行條件不同：《證券法》、《公司債券發行與交易管理辦法》規定，公開發行公司債券需滿足的財務條件包括：（1）股份有限公司的凈資產不低於人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低於人民幣6000萬元；（2）累計債券余額不超過公司凈資產的40%；（3）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息。
大公募除了需滿足上述條件之外，同時應滿足：（1）發行人最近三年無債務違約或遲延支付本息的事實；（2）發行人最近三個會計年度實現的年均可分配利潤不少於債券一年利息的1.5倍；（3）債券信用評級達到AAA級。
（三）發行准入管理不同：公開發行的公司債券由證監會統一實施行政許可，其中小公募由滬深交易所進行上市預審核，滬深交易所預審核通過後，證監會以滬深交易所預審核意見為基礎簡化核准程序。
（四）交易方式不同：大公募上市後，可以同時採取競價交易和協議交易方式（除此之外，在上交所交易的公司債，還可以採取報價和詢價的交易方式），公眾投資者可參與。僅面向合格投資者公開發行的小公募，且不能達到下列任何一個條件的，採取協議交易方式（除此之外，在上交所交易的公司債券，還可以採取報價和詢價的交易方式）：（1）債券信用評級達到AA級及以上；（2）發行人最近一期末的資產負債率或者加權平均資產負債率（適用於多個主體以集合債形式發行債券的情形）不高於75%，或者發行人最近一期末凈資產不低於5億元人民幣；（3）發行人最近三個會計年度經審計的年均可分配利潤不少於債券一年利息的1.5倍，以集合債形式發行的債券，所有發行人最近三個會計年度經審計的加總年平均可分配利潤不少於債券一年利息的1.5倍。私募公司債在滬深交易所掛牌的，僅可採取協議交易方式，且同期債券的投資者人數不得超過200人。
溫馨提示：以上信息僅供參考。
應答時間：2021-03-02，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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⑤ 個人持有的公募基金份額可以在中登進行質押嗎
在司法實踐中，有法院認為在《物權法》《擔保法》均未規定其質權設立的登記程序時，有限合夥財產份額出質應適用動產質權的規定，自出質人交付質押財產時設立，而「交付」是通過協議等方式，由質權人實際取得對有限合夥企業財產份額的控制權實現。
除「交付」設立質押外，實踐中也有質權人在中國人民銀行徵信中心中征動產融資統一登記平台（以下簡稱「中登網」）以其他動產融資登記名義對有限合夥企業財產份額進行登記，以擬設立此種質押。
以內部協議控制有限合夥企業財產份額，並結合中登網登記實現一定程度上的公示效果，是現有操作規定模糊的情況下促成有限合夥企業財產份額質押有效設立並保護質權人的較完備的方式。有限合夥制的私募基金的基金份額質押也可參照上述思路設立質押。
由於篇幅所限，本文僅針對有限合夥企業中有限合夥人的財產份額質押進行討論。
⑥ 公募、私募、大公募、小公募的區別
區別是公募是面向所有的人公開發行，私募主要是面對個別的人或企業，大公募對投資人的公開發行，小公募是面向合格的投資者公開。
⑦ 公募基金股權可以質押嗎
答：可以的
但公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制，受政府主管部門監管的，向不特定投資者公開發行受益憑證的證券投資基金，這些基金在法律的嚴格監管下，有著信息披露，利潤分配，運行限制等行業規范。
此外，公募基金的好處，如下所述：
1、公募基金起點低，1000元起，適合大多數投資者。
2、公募基金牌照是受到嚴格管制的，大多數成立時間比較悠久，有較長的歷史記錄。
3、公募基金是團隊作戰的，更強調整體的力量，雖然也有明星基金經理，但更多的依靠投研團隊和制度，業績穩定性更強。
4、公募基金產品類型廣泛，貨幣，債券，股票，保本，QDII，指數等很多種選擇。
5、公募基金體量比較龐大，不會因為巨額申贖而造成基金凈值頻繁波動。