⑴ 證券公司分支機構負責人是指哪類人員
證券公司分支機構負責人是指該機構經理；
證券公司分支機構負責人任職資格核准
二、依據
1．《公司法》；
2．《證券法》；
3．《行政許可法》；
4．《證券公司管理辦法》（中國證監會令第5號）；
5．《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監機構字[1998]46
號）；
6．《關於<證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法>的補充通知》（證監機構字[2000]240
號）
7．《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定（試行）》。
三、條件
申請證券公司分支機構負責人任職資格，應當具備下列條件：
1.具有中華人民共和國國籍；
2.取得證券業執業資格，並從事證券工作3年以上；
3.誠實守信，具有良好的職業道德，最近3年內無不良行為記錄；
4.熟悉與證券公司經營管理有關的法律知識，具備履行高管人員職責所必需的經營管理能力和組織協調能力；
5.沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規規定的禁止擔任高管人員和從業人員的情形；
6.中國證監會規定的其他條件。
四、申請材料目錄
證券公司向我局申請對分支機構負責人進行任職資格核准，應當提交下列申請材料：
1.證券公司的申請報告；
2.按規定填寫的證券公司分支機構負責人任職資格申請表及WORD格式軟盤；
3.擬任人員身份證明、學歷、學位、專業資格證書、執業資格證書（或證明）復印件，並加蓋公司公章；
4.兩名具有任職資格的證券公司高管人員或分支機構負責人作為推薦人的推薦意見。推薦意見中應說明推薦人於何時、何地、因何事認識被推薦人，目前與被推薦人的關系如何，並重點說明被推薦人的業務水平、職業道德及遵規守法情況；
5.推薦人任職資格的批復文件的復印件並加蓋公司公章；
6.擬聘人員在前一工作單位（崗位）所任職務在離職後須進行離任審計（包括內部審計）的，應按有關規定提交前一工作職務的離任審計報告（符合《關於加強證券公司營業部內部控制若干措施的意見》中關於離任審計的要求），並加蓋公司公章；
7.中國證監會和我局要求的其他材料。
⑵ 設立證券公司由誰審批
中國證監會統一負責證券公司設立、變更、終止事項的審批，依法履回行對證券公司的監督管理職答責。證券公司可以根據公司法、證券法和中國證監會的有關規定申請設立分公司、證券營業部、證券服務部等分支機構。綜合類證券公司需要設立專門從事某一證券業務的子公司的，應當在中國證監會核定的業務范圍內提出申請。
設立子公司必須符合公司法及有關法律法規的規定，並經中國證監會批准。綜合類證券公司持有子公司股份不得低於51％，不得從事與控股子公司相同的業務，中國證監會另有規定的除外。
證券公司變更下列事項，應當經中國證監會批准：撤銷或轉讓分支機構；變更業務范圍；增加或者減少注冊資本；證券營業部異地遷址；修改公司章程；合並、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產；中國證監會認定的其它事項。
證券公司變更下列事項，應當在五個工作日內向中國證監會備案：變更公司名稱；變更總公司、分公司的住所；證券營業部和證券服務部的同城遷址；中國證監會認定的其它事項。
⑶ 證券公司分支機構負責人是指哪類人員
證券公司分支機構負責人是指該機構經理；證券公司分支機構負責人任職版資格核准
依據
1．《公司法權》；
2．《證券法》；
3．《行政許可法》；
4．《證券公司管理辦法》（中國證監會令第5號）；
5．《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監機構字[1998]46
號）；
6．《關於證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法的補充通知》（證監機構字[2000]240
號）
7．《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定（試行）》。
⑷ 證券經營機構在從事證券經紀業務時必須遵守什麼規定
一、證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防範公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
二、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得採取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意願或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
三、證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
（一）建立健全客戶賬戶管理制度。證券公司與客戶簽訂證券交易委託代理協議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，並按規定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續。客戶的資金賬戶應當在證券營業部現場開立，證券賬戶應當在證券營業部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規及中國證監會另有規定的從其規定。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，登記客戶身份基本信息，並留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。發現客戶身份存疑的，應當要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料，無法證實的，應當拒絕為客戶開立賬戶。
證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。客戶申請轉託管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請並完成其賬戶交易結算（包括但不限於交易、基金代銷、新股申購等業務）後的兩個交易日內辦理完畢，法律法規、中國證監會及證券交易所、證券登記結算機構另有規定的從其規定。
（二）建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委託代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以後至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次後續評估，並對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特徵，按照規定程序，提供與客戶風險承受能力相適應的服務或產品，服務或產品風險特徵及告知情況應當以書面或者電子方式記載、留存。證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。證券公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存。
（三）建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。證券公司應當配合監管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及證券交易所要求，及時、真實、准確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶並核實確認、留存證據；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即採取措施控制資產，並協助客戶向公安機關報案。
證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，並在證券營業部經營場所、公司網站、網上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。
證券公司應當根據法律法規、證監會的規定及合同約定，以信函、電子郵件、手機簡訊、網上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業時間內能夠查詢其委託、交易記錄、證券和資金余額等信息。
（四）建立健全客戶回訪制度，及時發現並糾正不規范行為。證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低於上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%，回訪內容應當包括但不限於客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委託行為等情況。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少於3年。
（五）建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。證券公司及證券營業部應當在公司網站及營業場所顯著位置公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱，保證投訴電話至少在營業時間內有人值守。證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少於3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。
（六）建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委託代理協議、客戶資金存管協議、授權委託書、風險揭示書及中國證監會規定的其他信息。證券公司應當妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。
四、證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度，規范證券經紀業務人員行為。
（一）從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動；營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務；技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。
（二）與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉託管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事後復核，審批及復核均應留痕。
（三）證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。
（四）證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。
五、證券公司應當建立健全證券營業部管理制度，保障證券營業部規范、平穩、安全運營。
（一）證券營業部應當將《證券經營機構營業許可證》放置在營業場所顯著位置，並在許可范圍內從事經營活動。
（二）證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程。
（三）證券營業部應當建立健全營業場所安全保障機制，保證與當地公安、消防等有關部門的聯系暢通，維護交易秩序穩定；制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少於3年。
（四）證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存。
（五）證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少於10個工作日。證券營業部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業部進行現場稽核，稽核報告應當以書面方式記載、留存。
（六）證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職；發現違法違規經營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，並報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少2年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。證券公司應當在審計結束後3個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。
（七）本條（四）至（六）款所述年度考核、稽核、審計的內容包括證券營業部的下列事項：有無挪用客戶資產、有無接受客戶全權委託、有無向客戶提供不適當的產品和服務、有無違規融資及擔保、有無向客戶承諾收益、有無超范圍經營、有無違規為客戶辦理賬戶業務、有無重大信息安全事故、有無重大突發事件、有無未了結客戶糾紛等，以及證券營業部負責人在上述事項中的責任情況等。
六、證券公司應當統一建立、管理證券經紀業務客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券託管、交易風險監控等信息系統，各項業務數據應當集中存放。
證券公司應當統一分配和授予證券經紀業務信息系統許可權及參數；證券公司不得向證券營業部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統許可權；證券營業部新建信息系統，應當由證券公司統一組織實施。
七、證券營業部及證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為的，證券公司應當追究其責任。證券公司年度合規報告中，應當包括證券經紀業務合規情況、發現的主要問題及內部責任追究等有關內容。
八、證券公司及證券營業部違反本規定的，中國證監會及其派出機構將視情況依法採取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核准新業務、限制業務活動等監管措施。違反法律法規的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。
⑸ 證券公司開展融資融券業務,其組織結構與職責分工應該做到什麼
證券公司應當建立融資融券業務的決策與授權體系。融資融券業務的決回策與授權體系原答則上按照董事會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構的架構設立和運行。
董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模。
業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標准文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。
分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶徵信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。
⑹ 在證券公司中因為業務員導致客戶利益損失,證券公司應該承擔責任嗎
在證券公司既使因為業務員導致客戶利益損失，證券公司按理要承擔責任，但個人實際上維權沒有多大作用的！
⑺ 現在證券公司所有職務都承擔了拉客戶的責任嗎
差不多來是這樣的 .但有輕重之分源.證券公司主要分客服和營銷及 財務,信息,行政等 .拉客戶是營銷部的主要工作,有沒有客戶及資產引進決定著其收入多少,.其他客服,財務,信息,行政等部門則可有可無.並不完全和工資掛勾.只有一些重要理財產品銷售,重大營銷活動等全員參與的項目才和工資掛勾. 完不成會扣一定比例的工資/
行情好的時侯 營銷收入可觀. 但行情太差,較工作開展較困難,收入較少.
客服等其他部門則是比較穩定. ..能保證收入. 行情差時可能會比營銷好 ,行情好時 但工資也不會太多.
看你的選擇 .. 但是證券公司主要應聘營銷部. 其他基本不會對外招聘
⑻ 券商70位負責人是指什麼，想成為券商負責人需要什麼條件。
申請證券公司分支機構負責人任職資格，應當具備下列條件：
1.具有中華人民共和國國籍；
2.取得證券業執業資格，並從事證券工作3年以上；
3.誠實守信，具有良好的職業道德，最近3年內無不良行為記錄；
4.熟悉與證券公司經營管理有關的法律知識，具備履行高管人員職責所必需的經營管理能力和組織協調能力；
5.沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規規定的禁止擔任高管人員和從業人員的情形；
6.中國證監會規定的其他條件。
四、申請材料目錄
證券公司向我局申請對分支機構負責人進行任職資格核准，應當提交下列申請材料：
1.證券公司的申請報告；
2.按規定填寫的證券公司分支機構負責人任職資格申請表及WORD格式軟盤；
3.擬任人員身份證明、學歷、學位、專業資格證書、執業資格證書（或證明）復印件，並加蓋公司公章；
4.兩名具有任職資格的證券公司高管人員或分支機構負責人作為推薦人的推薦意見。推薦意見中應說明推薦人於何時、何地、因何事認識被推薦人，目前與被推薦人的關系如何，並重點說明被推薦人的業務水平、職業道德及遵規守法情況；
5.推薦人任職資格的批復文件的復印件並加蓋公司公章；
6.擬聘人員在前一工作單位（崗位）所任職務在離職後須進行離任審計（包括內部審計）的，應按有關規定提交前一工作職務的離任審計報告（符合《關於加強證券公司營業部內部控制若干措施的意見》中關於離任審計的要求），並加蓋公司公章；
7.中國證監會和我局要求的其他材料。
⑼ 證券公司服務部負責人的要求
起碼你也得把文憑變成大專的，下面才是請客送禮，吃飯喝酒打通關系的事。有些職位能力並不重要，只要你的下屬有能力就行了。
⑽ 在證券公司負責幫辦理開戶手續，做這工作的應該叫什麼職位呢
不一定
那個應該是叫「櫃台交易員」之類的
很多招聘「投資顧問」的職位要小心了，很可能是讓你去拉客戶的