Ⅰ 國內哪些券商擁有證券業全業務經營執照
國泰君安證抄券公司擁有全襲業務牌照,具有經紀業務、證券承銷、資產管理、自營業務、直投業務、衍生品投資、期貨介紹、財務顧問、境外業務、基金管理、研究投資咨詢等業務資格,是國內少有的幾家大型綜合類券商之一。
A類券商基本擁有現行所有業務牌照的申請資格,並分別視AAA、AA、A三個不同的級別予以考量。包括將來的券商直接股權投資等創新業務,都可能先在這一等級券商中試點。
Ⅱ 注冊證券投顧資格
要不斷提高自身的能力,才能益己及他。有能力辦實事才不會畢竟空談何益。
Ⅲ 工商局發的證券投資咨詢牌照和證監會發的有什麼區別
工商局發的來叫 專業操作源證券投資備案牌照。證監會發的是在香港證券及期貨市場進行受規管活動牌照,可以開展券商業務的牌照。只有通過證監會審核允許券商公司才能開展相應受規管活動業務。像艾德證券期貨公司是香港證券及期貨事務監察委員會發牌的注冊金融機構,不僅擁有香港證監會發出的第1類(證券交易)、2類(期貨合約交易)、4類(就證券給予意見)、第5類(就期貨合約給予意見)及第9類(有資產管理)受規管活動牌照,中央編號:BHT550。而且是香港交易所參與者 (02047)(經紀代號:0974及0977)。
Ⅳ 盈亞投顧有證券咨詢牌嗎
眾所周知,證監會可以允許分析和推薦股票的機構必須有牌照,那就是證券投資咨詢牌照。專證券咨詢屬牌照全國一共84塊,盈亞證券咨詢作為中國證監會核準的證券經營機構,投資者可以自主選擇加入首席投顧的投資圈,享受由首席投顧團隊潛心研究的優選品種,結合首席投顧自身的操作經驗,形成完整買入賣出的操作指導(包括策略、倉位、買賣價格區間等),為創造客戶價值不斷努力。
Ⅳ 哪些公司擁有投顧牌照呢
投顧牌照,也就是證券咨詢機構牌照,即證券咨詢機構咨詢資格證書,你可以上證監會網上有,首頁下方合法機構,查證券投資咨詢機構名錄。如萬隆證券,天相投顧,巨豐投顧,同花順等。
Ⅵ 中國證監會核準的的證券投資咨詢業務資格的證券公司有幾家
只有89家 ,這些信息是在 證券業協會網站上公布的。具體的審核條件如下:
證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議,並直接或間接收取服務費用的活動。
證券投資咨詢業務的資格核准有以下六項:
一、行政許可事項
證券投資咨詢業務資格的初步審核
二、審核依據
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發[1997]96號) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》(證監[1998]14號) 《關於證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢執業資格的通知》(證監機構字[1999]68號) 《行政許可實施程序規定(試行)》(證監發 [2004]62號) 《關於派出機構有關證券機構類行政許可事項審核工作指引》(機構部部函[2004]273號)
三、條件
中華人民共和國法人; 公司注冊資本金100萬以上; 無外資方股東股權; 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業人員或取得中國證券業協會出具的符合證券投資咨詢執業證書申請條件的函,其高級管理人員中,至少有1名取得證券業執業人員資格證書或符合證券投資咨詢執業證書申請條件; 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施; 有公司章程; 有健全的內部管理制度; 中國證監會要求的其他條件。
四、程序
申請者向我局提出申請,我局負責對材料的初步審核,決定是否受理。審核完成後將初審意見和全部申請材料及《行政許可工作單》報送證監會機構部。
五、申請材料及要求
申請者應提交以下材料:
申請從事證券投資咨詢業務的報告; 證券投資咨詢機構從業資格申請表; 企業法人營業執照(復印件); 公司章程; 內部管理制度; 公司開展投資咨詢業務的業務管理制度及商業計劃書; 業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件(復印件); 由注冊會計師提供的驗資報告; 由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯關系、是否存在違法違規行為及資信狀況是否良好的證明; 申請機構成立以來的業務報告; 公開發表的五篇代表申請機構業務水平的研究報告; 近一年經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告; 申請機構與證券公司有無業務合作和業務往來的說明; 中國證券業協會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執業資格的證明文件; 中國證監會要求報送的其他材料。 申報材料報送要求:
申報材料一式四份(其中至少一份為原件),其中一份留存我局,復印件須為A4紙並加蓋申報單位公章。 會計師出具的審計報告須附上會計師事務所的證券相關業務資格證書復印件以及注冊會計師的執業資格證書復印件。 五篇研究報告必須是最近兩年內機構或擬申請執業資格人員在正規的雜志或報刊上公開發表的文章,文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經濟類研究報告,如是後者,則應提供未發表的證券類研究報告作為補充材料。
Ⅶ 請問證券投資咨詢公司的牌照怎麼申請
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規定,申請證券投資咨詢從業資格的機構,應具回備下答列條件:
1、從事證券投資咨詢業務的機構,有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構,有十名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業資格。
2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。
3、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
4、有公司章程。
5、有健全的內部管理制度。
6、具備中國證監會要求的其他條件。
具備以上條件即可向中國證監會提出申請.
Ⅷ 之前全國有88有證券咨詢牌照的公司為什麼現在只有84家了
有不夠資格的,會取消哦
不是拿到了就終身制,都是有監管部門考核的
我們國泰君安是有證券投資咨詢資格的啦~
Ⅸ 證券投顧牌照怎麼辦理急急急
那相當復雜了,第一步先考證券基礎,然後再考證券投顧,沒幾年時間基本上辦不下