證券交易所會員大會職權

① 證券業協會的會員大會

協會的最高權力機構是會員大會，會員大會由全體會員組成。
會員大會由會員大會主席團主持。
會員大會的職權是：
（一）制定和修改章程；
（二）審議理事會工作報告和財務報告；
（三）審議監事會工作報告；
（四）選舉和罷免會員理事、監事；
（五）決定會費收繳標准；
（六）決定協會的合並、分立、終止；
（七）決定其他應由會員大會審議的事項。
會員大會須有三分之二以上有表決權的會員代表出席，其決議須經到會有表決權的會員代表半數以上表決通過。但制定和修改章程以及決定協會的合並、分立、終止，須經到會有表決權的會員代表三分之二以上表決通過。
會員大會每四年至少召開一次，理事會認為必要或由三分之一以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。

② 證監會,證券協會,交易所,各個的職責是什麼

【證監會】：老大的地位

（1）證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。

（2）主要職能
建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。

加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。

加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。

負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。

統一監管證券業。

【證券協會】：執行總裁
（1）協助證券監督管理機構教育和組織會員執行法律、行政法規；

（2）依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求；

（3）收集整理信息。為會員提供服務；

（4）制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；

（5）調解會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛；

（6）組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；

（7）監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按規定給予紀律處分；

（8）國務院證券監督管理機構賦予的其他職責。

ps：其證券資格證就是由此機構發布

【交易所】：部門辦事處

有期貨交易所，證券交易所，現貨交易所
針對不同的行業的需求，為全國企業，個人提供交易服務。

③ 目前我國證券交易所的最高權力機構是什麼

證券交易所的決策機構是會員大會(股東大會)及理事會(董事會)。

其中，會員大會是最高權力機構，決定證券交易所基本方針；理事會是由理事長及理事若干名組成的協議機構，制訂為執行會員大會決定的基本方針所必需的具體方法，制訂各種規章制度。

根據《證券交易所管理辦法》

第二條本辦法適用於在中華人民共和國境內設立的證券交易所。

第三條本辦法所稱證券交易所是指依本辦法規定條件設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律、法規、規章、政策規定的職責，實行自律性管理的法人。

第十六條證券交易所設會員大會、理事會和專門委員會。

第十七條會員大會為證券交易所的最高權力機構。會員大會有以下職權：

（一）制定和修改證券交易所章程；

（二）選舉和罷免會員理事；

（三）審議和通過理事會、總經理的工作報告；

（四）審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告；

（五）決定證券交易所的其他重大事項。

章程的制定和修改經會員大會通過後，報證監會批准。

(3)證券交易所會員大會職權擴展閱讀：

根據《證券交易所管理辦法》

第十八條會員大會由理事會召集，每年召開1次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：

（一）理事人數不足本辦法規定的最低人數；

（二）占會員總數1/3以上的會員請求；

（三）理事會認為必要。

第十九條會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經出席會議的過半數以上會員表決通過後方為有效。

會員大會結束後10日內，證券交易所應當將大會全部文件及有關情況報證監會備案。

④ 證券交易所有哪些主要職能

證券交易所主要職能：

1、證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。

2、證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

3、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。

證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

4、證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。

證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。

5、證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

6、證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。

(4)證券交易所會員大會職權擴展閱讀

證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。從世界各國的情況看，證券交易所有公司制的營利性法人和會員制的非營利性法人，我國的證券交易所屬於後一種。

目前，大陸有兩家證券交易所，即1990 年11 月26日成立的上海證券交易所和1990年12月1日成立的深圳證券交易所 。在我國有四個證券交易所：上海證券交易所、深圳證券交易所、香港證券交易所及台灣證券交易所。

證券交易所的功能：

1、提供證券交易場所。由於這一市場的存在，證券買賣雙方有集中的交易場所，可以隨時把所持有的證券轉移變現，保證證券流通的持續不斷進行。

2、形成與公告價格。在交易所內完成的證券交易形成了各種證券的價格，由於證券的買賣是集中、公開進行的。

採用雙邊競價的方式達成交易，其價格在理論水平上是近似公平與合理的，這種價格及時向社會公告，並被作為各種相關經濟活動的重要依據。

3、集中各類社會資金參與投資。隨著交易所上市股票的日趨增多，成交數量日益增大，可以將極為廣泛的資金吸引到股票投資上來，為企業發展提供所需資金。

4、引導投資的合理流向。交易所為資金的自由流動提供了方便，並通過每天公布的行情和上市公司信息，反映證券發行公司的獲利能力與發展情況。使社會資金向最需要和最有利的方向流動。

5、制定交易規則。有規矩才能成方圓，公平的交易規則才能達成公平的交易結果。交易規則主要包括上市退市規則、報價競價規則、信息披露規則以及交割結算規則等。

不同交易所的主要區別關鍵在於交易規則的差異，同一交易所也可能採用多種交易規則，從而形成細分市場，如納斯達克按照不同的上市條件細分為全球精選市場、全球市場和資本市場。

6、維護交易秩序。任何交易規則都不可能十分完善，並且交易規則也不一定能得到有效執行，因此，交易所的一大核心功能便是監管各種違反公平原則及交易規則的行為，使交易公平有序地進行。

7、提供交易信息。證券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和證券交易信息。交易所對上市公司信息的提供負有督促和適當審查的責任，對交易行情負即時公布的義務。

8、降低交易成本，促進股票的流動性。如果不存在任何正式的經濟組織或者有組織的證券集中交易市場，投資者之間就必須相互接觸以確定交易價格和交易數量，以完成證券交易。

這樣的交易方式由於需要尋找交易對象，並且由於存在信息不對稱、交易違約等因素會增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市場的存在可以增加交易機會、提高交易速度、降低信息不對稱、增強交易信用，從而可以有效的降低交易成本。

⑤ 證券交易所的主要職能有哪些

1.為組織公平的集中交易提供保障。
2.提供場所和設施。
3.公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。
4.依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。

5.對證券交易實行實時監控，並按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告。
6.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。
7.因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

⑥ 會員大會是會員制證券交易所的決策機構這句話正確不

會員制證券交易所因其在組織形式上不同於公司制證券交易所，故在組織結構上也有別於公司制證券交易所。由於會員制證券交易所的成員並非投資者或股東，其最高權力機關通常稱為會員大會而非股東大會，證券交易所的執行機構則稱為理事會而非董事會。理事會的職責主要有：決定政策，並由總經理負責編制預算，送請成員大會審定；維持會員紀律，對違反規章的會員給予罰款，停止營業與除名處分；批准新會員進入；核定新股票上市；決定如何將上市股票分配到交易廳專櫃；等等。 是錯誤的.

⑦ 證券交易所會員大會有哪些職權

指定和修改證券交易所章程 ，選舉和罷免理事，審定對會員的接納

⑧ 證券交易所特別會員享有什麼權利

證券交易所特別會員享有權利包括：

1. 列席證券交易所會員大會；

2. 向證券交易所提出相關建議；

3. 接受證券交易所提供的相關服。

   境外證券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：

   1.依法設立且滿一年；

   2.承認證券交易所章程和業務規則，接受證券交易所監管；

   3.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績；

   4.代表處及其所屬境外證券經營機構最近一年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。 合格的境外機構投資者可以在批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證監會批准設立的開放式基金，還可以參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。

⑨ 什麼是證券交易所特別會員

證券交易所特別會員享有權利包括：
1.列席證券交易所會員大會；
2.向證券交易所提出相關建議；
3.接受證券交易所提供的相關服。

境外證券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：
1.依法設立且滿一年；
2.承認證券交易所章程和業務規則，接受證券交易所監管；
3.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績；
4.代表處及其所屬境外證券經營機構最近一年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。 合格的境外機構投資者可以在批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證監會批准設立的開放式基金，還可以參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。

⑩ 證券交易所的會員是什麼概念

一、會員資格
成為證券交易所的會員，必須具備一定的條件。證券商在經營范圍、證券運營資金、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面應符合證券交易所的規定。一般的，會員資格應包括下列條件：

(1)經中國證監會批准依法設立、具有法人地位的證券公司；
(2)具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金；
(3)在組織形式、業務人員及技術風險防範方面符合中國證監會和證券交易所的規定；
(4)承認證券交易所的章程和業務規則，按規定交納會員費、席位費及其他費用；
(5)證券交易所要求的其他條件。
具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，並提供必要文件.經證券交易所理事會批准後，可成為證券交易所的會員。

二、申請程序
證券經營機構要成為證券交易所的會員，其申請程序如下：
(1)向證券交易所提出申請並將相應的申報材料報送至會員管理部門。申報材料一般包括會籍申請表、申請成為證券交易所會員的正式公文、中國證監會批准機構設立的批文、中國證監會頒發的公司《經營證券業務許可證》、公司《企業法人營業執照》、公司章程和內控制度及主要規章制度、經審計的最近兩年的財務報告、公司下屬各證券營業部的《證券經營機構營業許可證》及《營業執照》等等：
(2)證券交易所會員管理部門對上述材料進行初審：
(3)證券交易所會員管理部門初審後，將合格者上報理事會，由理事會審核批准後，即可成為證券交易所會員。

三、會員處分
對於違反證券交易所章程、業務規則及其他有關規定的會員，證券交易所有權根據情節輕重給予一定的單處或並處的處分，主要有：會員范圍內通報批評、在中國證監會指定報刊公開批評、警告、罰款、限制交易、暫停自營業務或代理業務、取消會員資格等等。對會員暫停參加場內交易以上之處分由證券交易所理事會審定，而對取消會員資格等重大處分則要由證券交易所會員大會來審查。
另外.根據我國《證券交易所管理辦法》，證券交易所決定接納或開除會員應在決定後的5個工作日內報中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應在辦理有關手續5個工作日之前向中國證監會備案。